招商证券股份有限公司 关于召开2025年度股东会的通知

　　证券代码：600999          证券简称：招商证券          公告编号：2026-019

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2026年6月26日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东会类型和届次

　　2025年度股东会

　　(二) 股东会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2026年6月26日  10点00分

　　召开地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2026年6月26日

　　至2026年6月26日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述第1-8、11、12项议案已经公司第八届董事会第二十八次会议审议通过；第9项议案经公司第八届董事会第三十次会议审议通过；第10、13、14项议案经公司第八届董事会第三十三次会议审议通过；第15项议案经公司第八届董事会第二十九次会议审议通过。具体详见公司于2026年3月28日、4月21日、4月30日以及与本公告同日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn（以下简称上交所网站）发布的相关公告。

　　本次股东会的会议资料与本公告同日登载于上交所网站和公司网站（https://www.cmschina.com）。公司H股股东的2025年度股东会通告详见香港联合交易所有限公司披露易网站（https://www.hkexnews.hk，以下简称香港联交所网站）和公司网站。

　　2、 特别决议议案：11、12、13、14

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、6、7、8.00、12.00、15.00

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：8.00

　　应回避表决的关联股东名称：招商局金融控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、Best Winner Investment Limited（回避议案8.01、8.02）；中国远洋运输有限公司、中远海运（广州）有限公司、广州市三鼎油品运输有限公司、COSCO SHIPPING Investment Holdings Co., Limited（回避议案8.03）；中国人民人寿保险股份有限公司（回避议案8.04）；与8.06项所述关联方存在控制关系或受同一主体控制关系的股东（回避议案8.06）。

　　三、 股东会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会及时投票。公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称上证信息）提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接:https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

　　(二) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　H股股东参会事项请参见本公司在香港联交所网站及公司网站向H股股东另行发出的2025年度股东会通告及其他相关文件。

　　(二) 公司董事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）股东类别及出席股东会的登记方式

　　1、内资股股东

　　（1）拟出席会议的股东可以直接到公司进行股权登记，也可以通过传真、信函方式办理登记。

　　（2）符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件：企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股票账户卡、受托人身份证。

　　（3）符合出席会议资格的自然人股股东办理登记时，须提供下列相关文件的原件或复印件：股票账户卡、本人身份证；受托人须提供下列相关文件的原件或复印件：受托人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件。

　　（4）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

　　（5）参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。

　　（6）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东会投票。

　　2、境外上市外资股股东（H 股股东）

　　详情请参见本公司于香港联交所披露易网站及公司网站向H股股东另行发出的2025年度股东会通告及其他相关文件。

　　（二）登记时间

　　2026年6月22日、6月23日上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

　　（三）登记地点

　　广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号（邮编：518046）。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

　　招商证券股份有限公司办公室

　　联系人：尚哲、于韬

　　联系电话：0755-83081596、83081054

　　传真号码：0755-82944669

　　电子邮箱：IR@cmschina.com.cn

　　（二）本次会议费用自理。

　　（三）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书原件以及其他参会登记文件，转交会务人员。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2026年6月4日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　招商证券股份有限公司：

　　兹委托　　　先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年6月26日召开的贵公司2025年度股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　        　受托人签名：

　　委托人身份证号（统一社会信用代码）： 　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　  　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明

　　一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　

　　如表所示：

　　证券代码：600999证券简称：招商证券编号： 2026－017

　　招商证券股份有限公司

　　第八届董事会第三十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十三次会议通知于2026年6月1日以电子邮件方式发出。会议于2026年6月4日以现场结合通讯方式召开。

　　应出席董事14人，实际出席董事14人。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　本次会议通过以下议案：

　　（一）关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案

　　同意修订《招商证券股份有限公司章程》并提请股东会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理本次章程修订所涉及的相关监管机构备案手续、工商变更登记手续，并根据相关备案、登记机关的意见（如有）对章程修订内容进行调整。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn，以下简称上交所网站）的《关于修订公司章程及股东会议事规则的公告》。

　　（二）关于修订《招商证券股份有限公司股东会议事规则》的议案

　　同意修订《招商证券股份有限公司股东会议事规则》。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　具体内容详见与本公告同日披露于上交所网站的《关于修订公司章程及股东会议事规则的公告》。

　　（三）关于制定《招商证券股份有限公司薪酬管理制度》的议案

　　同意制定《招商证券股份有限公司薪酬管理制度》。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。尚需提交公司股东会审议。

　　具体内容详见与本公告同日披露于上交所网站的《2025年度股东会会议资料》。

　　（四）关于变更公司联席公司秘书的议案

　　1.委任赖天恩女士接替黄慧儿女士为公司联席公司秘书；

　　2.委任赖天恩女士为授权代表朱江涛先生、刘杰先生的替任人；

　　3.委任赖天恩女士为公司法律程序文件代理人；

　　4.授权公司任何一名董事或公司秘书处理及执行所有有关上述变更之事宜，包括通知香港联交所及有关之政府部门。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2026年6月4日

　　附件：赖天恩女士简历

　　附件

　　赖天恩女士简历

　　赖天恩女士现为Vistra卓佳集团（专注于综合商业、企业及投资者服务之全球专业服务供货商）之公司秘书服务高级经理，赖女士拥有逾14年的公司秘书及合规服务的工作经验，一直为香港上市公司、跨国、私营及离岸公司提供专业的企业服务。赖女士为特许秘书、公司治理师、香港公司治理公会及英国特许公司治理公会之会员。

　　证券代码：600999证券简称：招商证券编号： 2026－018

　　招商证券股份有限公司关于

　　修订公司章程及股东会议事规则的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于修订＜招商证券股份有限公司章程＞的议案》《关于修订＜招商证券股份有限公司股东会议事规则＞的议案》。具体修订条款详见附件。

　　以上议案尚需提交公司股东会审议。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　2026年6月4日

　　附件1：《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表

　　附件2：《招商证券股份有限公司股东会议事规则》条款变更新旧对照表

　　附件1

　　《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表

　　附件2

　　《招商证券股份有限公司股东会议事规则》条款变更新旧对照表