陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于第一期员工持股计划 第一次持有人会议决议公告

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业      公告编号：2026-036

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“员工持股计划”）第一次持有人会议于2026年6月8日以现场结合通讯的方式召开（以下简称“本次会议”）。本次会议由董事会秘书赵庆波女士召集和主持，出席会议的持有人59人，代表本员工持股计划份额5,811,660份，占公司第一期员工持股计划实际实施有表决权总份额的100%。

　　本次会议的召集、召开和表决程序符合公司本员工持股计划的有关规定，会议决议合法有效。本次会议经审议通过如下议案：

　　一、审议通过《关于设立公司第一期员工持股计划管理委员会的议案》

　　为便于第一期员工持股计划的日常监督管理，根据《陕西盘龙药业集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简称“《第一期员工持股计划（草案）》”）和《陕西盘龙药业集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》（以下简称“《第一期员工持股计划管理办法》”）等相关规定，同意本员工持股计划设立管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，对本员工持股计划进行日常管理，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。

　　管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1名。管理委员会委员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。

　　表决结果：同意5,811,660份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的100%；反对0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0%；弃权0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0%。

　　二、审议通过《关于选举公司第一期员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　为提高本员工持股计划日常管理效率，根据《第一期员工持股计划管理办法》等有关规定，同意选举赵芙蓉、徐远涛、马钊为公司第一期员工持股计划管理委员会委员，任期与本员工持股计划的存续期一致，上述3人未在公司控股股东或者实际控制人单位担任职务，均不属于持有公司5%以上股份股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员，与前述主体亦不存在关联关系。

　　表决结果：同意5,811,660份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的100%；反对0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0%；弃权0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0%。

　　同日，公司召开第一期员工持股计划管理委员会第一次会议，选举赵芙蓉为第一期员工持股计划管理委员会主任委员，任期与本员工持股计划存续期一致。

　　三、审议通过《关于授权公司第一期员工持股计划管理委员会办理与本员工持股计划相关事宜的议案》

　　为了保证公司本员工持股计划的顺利实施，根据《第一期员工持股计划（草案）》和《第一期员工持股计划管理办法》等相关规定，同意授权管理委员会办理员工持股计划的相关事宜，包括但不限于以下事项：

　　1、 负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

　　2、 开立并管理本员工持股计划的证券账户、资金专户及其他相关账户；

　　3、 代表全体持有人对员工持股计划的日常管理；

　　4、 代表全体持有人行使股东权利，该股东权利包括但不限于公司股东会的出席权、提案权、表决权以及参加公司现金分红、送股、转增股份、配股等权利；

　　5、 办理员工持股计划份额认购事宜；

　　6、 代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

　　7、 按照《第一期员工持股计划（草案）》“第七章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置”相关规定对持有人权益进行处置；

　　8、 管理本员工持股计划利益分配，在本员工持股计划锁定期届满时，决定标的股票出售及分配等相关事宜；

　　9、 决定并执行员工持股计划权益的清算与分配；

　　10、 批准持有人份额转让；

　　11、 决定存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利在员工持股计划存续期内进行分配；

　　12、 决定员工持股计划弃购份额、被收回份额或权益的归属；

　　13、 办理员工持股计划份额登记、变更和继承登记；

　　14、 全权负责本员工持股计划的减持安排，包括但不限于减持时间、减持数量和减持价格等；

　　15、 持有人会议授权的其他职责。

　　本授权自本员工持股计划第一次持有人会议批准之日起至本员工持股计划终止之日内有效。

　　表决结果：同意5,811,660份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的100%；反对0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0%；弃权0份，占出席会议的持有人所持有效表决权份额总数的0%。

　　特此公告。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2026年6月9日

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业       公告编号：2026-037

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于第一期员工持股计划

　　非交易过户完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2026年5月12日召开第五届董事会第七次会议、2026年5月26日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于公司＜第一期员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜第一期员工持股计划管理办法＞的议案》等相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”），同时股东会授权董事会全权处理与本员工持股计划相关事宜。具体内容详见公司于2026年5月13日、2026年5月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等公司指定信息披露媒体上披露的相关公告。

　　根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，现将本员工持股计划实施进展情况公告如下：

　　一、本员工持股计划的股票来源及数量

　　本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户的公司A 股普通股股票，公司回购专用证券账户回购股份的情况如下：

　　公司于2024年3月13日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式进行股份回购，用于员工持股计划或者股权激励。本次回购的资金总额不低于人民币1,000万元（含），不超过人民币2,000万元（含），回购价格不超过45.00元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。

　　截至2025年3月12日，上述回购事项已实施完毕。公司通过回购专用证券账户使用自有资金以集中竞价方式累计回购公司股份数量为373,500股，占公司总股本的0.35%。最高价格为28.50元/股，最低价格为25.71元/股，合计成交金额为人民币10,002,880.25元（不含交易费用）。上述回购交易情况详见2025年3月12日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2025-008）。

　　本次非交易过户前，公司股份回购专用证券账户持有的公司股票为373,500股。本员工持股计划通过非交易过户的股份数量为373,500股，占公司总股本的0.35%，该部分股票来源于上述回购股份。

　　二、 本员工持股计划股份认购及非交易过户情况

　　（一）本员工持股计划认购情况

　　本员工持股计划购买回购股份的价格为15.56元/股，持股规模合计不超过373,500股，约占公司总股本的0.35%，拟筹集资金总额上限为5,811,660.00元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本次员工持股计划的份额上限为5,811,660份。

　　截至本公告披露日，本次员工持股计划的认购资金已全部实缴完成，实际参与认购的员工共计59人，实际认购份额为5,811,660份，资金总额为5,811,660元，实际认购份额及参与人数均符合本员工持股计划的相关规定。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次员工持股计划资金到位情况进行了审验并出具了《验资报告》。本员工持股计划的资金来源包括员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，亦不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜底等安排。

　　（二）本员工持股计划非交易过户情况

　　公司于2026年6月8日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中的373,500股公司股份已于2026年6月8日通过非交易过户方式过户至公司开立的“陕西盘龙药业集团股份有限公司——第一期员工持股计划”专用证券账户，过户价格为15.56元/股，过户股份数量占公司总股本的0.35%。本次非交易过户完成后，公司回购专用证券账户内持有公司股份余额为0股。本员工持股计划的实际过户股份数量与股东会审议通过的数量不存在差异。本员工持股计划过户完成后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。

　　本次员工持股计划的存续期不超过60个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算，在满足有关法律法规对持股期限的要求的前提下且在履行本员工持股计划草案规定的程序后可以提前终止或展期。本员工持股计划所获标的股票分3期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。

　　三、本员工持股计划的关联关系及一致行动关系的认定

　　本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系，具体如下：

　　（一）公司控股股东、实际控制人未参加本员工持股计划，本员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人及其一致行动人签署一致行动协议或存在一致行动安排，不构成一致行动关系。

　　（二）本员工持股计划持有人中包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员共计5人，以上人员与本员工持股计划存在关联关系，在公司股东会、董事会审议本员工持股计划相关提案时相关人员均将回避表决。除上述人员外，本员工持股计划与公司其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。本员工持股计划未与公司董事、高级管理人员签署一致行动协议或存在一致行动安排。

　　（三）本员工持股计划持有人均未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。持有人会议为本员工持股计划的最高权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，监督本员工持股计划的日常管理，本员工持股计划持有人持有的份额相对分散，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响，本员工持股计划的日常运作、决策等将完全独立于公司控股股东及其他董事、高级管理人员。

　　（四）本员工持股计划自愿放弃其所持股份在上市公司股东会的表决权，全体持有人亦承诺放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股份的表决权，其所持份额享有除公司股东会表决权以外的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）。

　　四、本员工持股计划的会计处理

　　本员工持股计划标的股票来源为公司回购股份，将按照《企业会计准则第11号——股份支付》和公司会计政策的相关规定进行会计处理。按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具受让日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　本次员工持股计划对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准，公司将持续关注本次员工持股计划的实施进展情况，及时按照相关规定履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。

　　五、备查文件

　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。

　　特此公告。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2026年6月9日

　　证券代码：002864      证券简称：盘龙药业      公告编号：2026-038

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于公司药品生产许可证变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实，准确，完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近期完成了《药品生产许可证》的变更登记并取得了陕西省药品监督管理局核发的《药品生产许可证》。本次涉及变更的事项为：增加“散剂(含外用(外用散剂仅限于医疗机构制剂生产))”生产范围。现将有关情况公告如下：

　　一、 《药品生产许可证》的基本信息

　　企业名称：陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　住所（经营场所）：陕西省商洛市柞水县盘龙生态产业园

　　社会信用代码：91610000223472005U

　　法定代表人：谢晓林

　　企业负责人：谢晓林

　　质量负责人：徐远涛

　　有效期至：2030年8月7日

　　许可证编号：陕20160031

　　生产地址和生产范围：陕西柞水盘龙生态产业园：片剂，硬胶囊剂，颗粒剂，酒剂，合剂，原料药（醋酸棉酚），软胶囊剂，茶剂，口服溶液剂，糖浆剂，酊剂，涂剂，软膏剂，鼻用制剂（滴鼻剂），丸剂（水丸、水蜜丸、浓缩丸），搽剂（仅限于医疗机构制剂生产），煎膏剂（膏滋），中药饮片（【净制、切制、炒制（清炒、麸炒、砂炒）、炙制（酒炙、醋炙、盐炙、姜炙、蜜炙）、蒸制、煮制】、中药配方颗粒），散剂（含外用（外用散剂仅限于医疗机构制剂生产））***

　　二、 对公司的影响及风险提示

　　本次《药品生产许可证》的变更有利于丰富公司的生产能力，满足市场需求。短期内对公司业绩无重大影响。

　　由于医药产品的行业特点，药品的生产、销售受到市场环境、行业政策、供求关系等因素影响，具有一定的不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资 风险。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2026年6月9日