诺诚健华医药有限公司 关于2026年科创板限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的 自查报告

　　A股代码：688428         A股简称：诺诚健华        公告编号：2026-030

　　港股代码：09969          港股简称：诺诚健华

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开董事会审议通过了《2026年科创板限制性股票激励计划（草案）及其摘要》等相关议案，并于2026年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件以及公司《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对2026年科创板限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的内幕信息知情人在激励计划草案公开披露前6个月内（即2025年10月25日至2026年4月24日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人（以下简称“核查对象”）。

　　2、激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》与《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，共1名核查对象存在买卖公司股票的情况。

　　经公司核查后认为：上述1名人员在自查期间的交易变动系基于公司公开披露的信息以及对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。除以上人员外，核查对象中的其他人员在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。

　　三、结论

　　公司在筹划激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》、公司《信息披露管理制度》及《内幕信息知情人登记管理制度》的相关规定，严格限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应的保密措施。

　　经核查，在激励计划自查期间，全部内幕信息知情人不存在利用公司激励计划有关内幕信息进行股票买卖行为或者泄露激励计划有关内幕信息的情形。

　　特此公告。

　　诺诚健华医药有限公司董事会

　　2026年6月17日

　　A股代码：688428         A股简称：诺诚健华        公告编号：2026-026

　　港股代码：09969          港股简称：诺诚健华

　　诺诚健华医药有限公司关于

　　向激励对象首次授予限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票首次授予日：2026年6月16日

　　● 限制性股票首次授予数量：800.00万股，约占目前公司已发行股份总数176,464.3952万股的0.45%

　　● 股权激励方式：第二类限制性股票

　　诺诚健华医药有限公司（以下简称 “公司”）《2026年科创板限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的公司2026年科创板限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）的首次授予条件已经成就，根据公司2026年股东周年大会的授权，公司于2026年6月16日召开董事会审议通过了《根据2026年科创板限制性股票激励计划向激励对象首次授予限制性股票》的议案，确定公司本次激励计划的首次授予日为2026年6月16日，以14.47元/股的授予价格向100名符合授予条件的激励对象授予800.00万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

　　一、 限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2026年4月24日，公司召开董事会会议，审议通过《2026年科创板限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《2026年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法》《根据计划授权上限发行及授出2026年人民币股份激励计划项下的新人民币股份》《授权本公司董事会办理本公司2026年科创板限制性股票激励计划相关事宜》4项议案。

　　2、2026年5月21日至2026年5月30日，公司对本次激励计划的拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬委员会未收到与本次激励计划的拟激励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于2026年6月10日在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司董事会薪酬委员会关于2026年科创板限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2026-023）。

　　3、2026年6月16日，公司召开2026年股东周年大会，审议并通过《考虑及批准采纳2026年人民币股份激励计划及计划授权上限》《考虑及批准采纳激励计划考核管理办法》《考虑及批准建议根据计划授权上限发行及授出2026年人民币股份激励计划项下的新人民币股份》《考虑及批准建议授权董事会办理2026年人民币股份激励计划相关事宜》4项议案，并于2026年6月17日披露了《诺诚健华医药有限公司关于2026年科创板限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2026-030）。

　　4、2026年6月16日，公司董事会薪酬委员会就根据本激励计划向激励对象首次授予限制性股票作出决议并出具《诺诚健华医药有限公司董事会薪酬委员会关于2026年科创板限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见》。根据公司2026年股东周年大会的授权，2026年6月16日公司召开董事会会议，审议通过《根据2026年科创板限制性股票激励计划向激励对象首次授予限制性股票》的议案。

　　（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

　　本次授予的内容与公司2026年股东周年大会审议通过的激励计划相关内容一致。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明、薪酬委员会意见

　　1、董事会关于符合授予条件的说明

　　根据《激励计划（草案）》规定的授予条件，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）本次激励计划授予激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经成就。

　　2、董事会薪酬委员会意见

　　公司董事会薪酬委员会认为，列入本激励计划首次授予激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本激励计划首次授予激励对象合法、有效；本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定以2026年6月16日为首次授予日，以14.47元/股的授予价格向100名符合授予条件的激励对象授予800.00万股限制性股票。

　　（四）限制性股票授予的具体情况

　　1、首次授予日：2026年6月16日

　　2、首次授予数量：800.00万股

　　3、首次授予人数：100人

　　4、首次授予价格：14.47元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票

　　6、激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：

　　（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。

　　（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，证券交易所上市规则规定不得归属的期间不包括在内。

　　激励对象获授的限制性股票不得在以下区间归属：

　　①公司根据《证券法》《科创板上市规则》等法律、法规、规范性文件和规则编制的年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟前述年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；

　　②公司根据《证券法》《科创板上市规则》等法律、法规、规范性文件和规则编制的季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

　　③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

　　④证券交易所规定的其他期间。

　　在本激励计划的有效期内，如果证券交易所关于归属期间的有关规定发生了变化，则归属日应当符合修改后的相关法律、法规、规范性文件的规定。

　　本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限与归属安排如下表所示：

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　7、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：（1）上述任何一名激励对象通过公司全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过本激励计划提交股东大会审议之时公司已发行股份总数的1%。公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额未超过本激励计划提交股东大会审议之时公司已发行股份总数的20%，且所有激励计划可发行的股份总数不超过本激励计划提交股东大会审议之时公司已发行股份总数的10%。

　　（2）本激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立非执行董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　（3）上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　二、董事会薪酬委员会对激励对象名单的核实情况

　　董事会薪酬委员会根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《激励计划（草案）》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，对首次授予激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、公司本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、本激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立非执行董事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划的激励对象均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效；本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定以2026年6月16日为首次授予日，以14.47元/股的授予价格向100名符合授予条件的激励对象授予800.00万股限制性股票。

　　综上，公司董事会薪酬委员会认为，列入本激励计划首次授予激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本激励计划首次授予激励对象合法、有效；本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定以2026年6月16日为首次授予日，以14.47元/股的授予价格向100名符合授予条件的激励对象授予800.00万股限制性股票。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　公司董事、高级管理人员未参与本激励计划的首次授予。

　　四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值，并于2026年6月16日对首次授予的800.00万股限制性股票的公允价值进行测算。具体参数如下：

　　1、标的股价：22.56元/股（首次授予日收盘价为22.56元/股）；

　　2、有效期分别为：12个月、24个月、36个月、48个月（限制性股票授予之日至每期可归属日的期限）；

　　3、历史波动率：45.0287%、46.0667%、44.7930%、43.5679%（分别采用可比公司最近12个月、24个月、36个月、48个月的波动率）；

　　4、无风险利率：1.2017%、1.3012%、1.3156%、1.3862%（分别采用国债1年期、2年期、3年期、4年期到期收益率）。

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予日为2026年6月16日，首次授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　上述测算部分不包含限制性股票的预留部分，预留部分授予时将产生额外的股份支付费用。

　　公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时本激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　上海市方达律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本次授予根据适用的中国境内法律获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《科创板上市规则》《自律监管指南》及《激励计划》的相关规定；本激励计划的首次授予日符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；截至首次授予日，本激励计划的相关授予条件已经满足，本次授予符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

　　六、上网公告附件

　　（一）《诺诚健华医药有限公司2026年科创板限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至首次授予日）》；

　　（二）《诺诚健华医药有限公司董事会薪酬委员会关于2026年科创板限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见》；

　　（三）《上海市方达律师事务所关于诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited）2026年科创板限制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见书》。

　　特此公告。

　　诺诚健华医药有限公司董事会

　　2026年6月17日

　　A股代码：688428         A股简称：诺诚健华        公告编号：2026-027

　　港股代码：09969          港股简称：诺诚健华

　　诺诚健华医药有限公司

　　关于2023年科创板限制性股票激励计划

　　首次授予部分第三个归属期

　　及预留授予部分第二个归属期

　　符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　1、本次拟归属限制性股票数量：2,044,750股，其中，首次授予部分拟归属数量为1,641,500股，预留授予部分拟归属数量为403,250股。

　　2、归属股票来源：诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司人民币普通股股票。

　　一、 股权激励计划批准及实施情况

　　（一）2023年科创板限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本计划”）的主要内容

　　1、股权激励方式：第二类限制性股票。

　　2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为894.875万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176,432.1452万股的0.51%。其中，首次授予720.900万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176,432.1452万股的0.41%，首次授予部分占本次授予权益总额的80.56%；预留173.975万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176,432.1452万股的0.10%，预留部分占本次授予权益总额的19.44%。实际首次授予720.900万股，预留授予173.700万股。

　　3、授予价格：本计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为每股6.95元。

　　4、激励人数：本激励计划激励对象包括董事、高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他员工，其中首次授予115人、预留授予47人。

　　5、归属期限及归属安排

　　本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限与归属安排如下表所示：

　　本激励计划预留部分限制性股票的归属期限和归属比例安排具体如下：

　　6、任职期限和业绩考核要求

　　（1）激励对象归属权益的任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满12个月以上。

　　（2）公司层面业绩考核要求

　　本激励计划首次授予部分限制性股票的考核年度为2023-2026年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：

　　注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。（下同）

　　2023年三季报披露前授予的预留部分限制性股票的考核年度为2023-2026年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标与首次授予部分保持一致；2023年三季报披露后授予的预留部分限制性股票的考核年度为2024-2027年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：

　　若公司未满足上述业绩指标，所有激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，并作废失效。

　　（3）激励对象个人层面绩效考核要求

　　公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的限制性股票数量。激励对象的绩效考核结果划分为ME ＆ ME Above、ME-、BE三个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。

　　（二）本激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2023年4月26日，公司召开董事会会议，审议通过《关于2023年科创板限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于2023年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于根据计划授权限额发行及授出2023年人民币股股票激励计划项下的新人民币股份的议案》《关于授权本公司董事会办理本公司2023年科创板限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于召开公司股东周年大会的议案》。公司独立非执行董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。

　　2、2023年5月4日，公司披露《诺诚健华医药有限公司关于独立非执行董事公开征集委托投票权的公告》，根据该公告，公司独立非执行董事胡兰女士已就本激励计划相关议案向公司A股股东公开征集委托投票权。

　　3、2023年5月16日至2023年5月25日，公司对本激励计划的拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司人力资源部未收到与本激励计划的拟激励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于2023年5月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司关于2023年科创板限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-016）。

　　4、2023年6月2日，公司召开2023年股东周年大会，审议并通过《考虑及批准采纳本公司二零二三年科创板限制性股票激励计划及计划授权上限》《考虑及批准采纳本公司二零二三年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法》《考虑及批准根据计划授权上限建议发行及授出二零二三年人民币股份激励计划项下的新人民币股份》《考虑及批准建议授权本公司董事会办理本公司二零二三年科创板限制性股票激励计划相关事宜》。同日，公司披露了《诺诚健华医药有限公司关于2023年科创板限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-018）。

　　5、根据公司2023年股东周年大会的授权，2023年6月2日，公司召开董事会会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立非执行董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　6、根据公司2023年股东周年大会的授权，2024年5月30日，公司召开董事会会议，审议通过《向激励对象授予预留限制性股票》的议案。

　　7、根据公司2023年股东周年大会的授权，2024年6月25日，公司召开董事会会议，审议通过《2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件》《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》两项议案。

　　8、根据公司2023年股东周年大会的授权，2025年6月20日，公司召开董事会会议，审议通过《2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件》《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》两项议案。

　　9、根据公司2023年股东周年大会的授权，2026年6月16日，公司召开董事会会议，审议通过《2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件》《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》两项议案。

　　（三）限制性股票授予情况

　　剩余0.275万股限制性股票后续不再授予，作废失效。

　　（四）限制性股票各期归属情况

　　1、首次授予部分归属情况

　　2、预留部分归属情况

　　二、 限制性股票归属条件成就的说明

　　（一）董事会就本激励计划项下限制性股票归属条件是否成就的审议情况、薪酬委员会意见

　　2026年6月16日，公司召开董事会，审议通过《2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件》的议案。根据公司2023年股东周年大会的授权，董事会认为公司2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，首次授予部分第三个归属期符合归属条件的激励对象为91名，可归属数量为1,641,500股，预留授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象为43名，可归属数量为403,250股。Jisong Cui（崔霁松）博士、Renbin Zhao（赵仁滨）博士及施一公博士作为关联董事，在董事会审议上述议案时，已回避表决。

　　薪酬委员会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《2023年科创板限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件已经成就。因此，薪酬委员会同意公司按照《激励计划》的相关规定为首次授予的91名激励对象办理1,641,500股限制性股票的归属事宜，预留授予的43名激励对象办理403,250股限制性股票的归属事宜。

　　（二）关于本激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的说明

　　按照《管理办法》、《上市规则》、公司《激励计划》、《2023年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，首次授予部分第三个归属期为自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首次授予之日起48个月内的最后一个交易日止。首次授予日为2023年6月2日，本激励计划中首次授予的限制性股票于2026年6月2日进入第三个归属期。

　　现就归属条件成就情况说明如下：

　　2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期合计91名激励对象可归属1,641,500股。公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　（三）关于本激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的说明

　　按照《管理办法》、《上市规则》、《激励计划》、《2023年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，预留授予部分第二个归属期为自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预留授予之日起36个月内的最后一个交易日止。预留授予日为2024年5月30日，本激励计划中预留授予的限制性股票于2026年6月1日进入第二个归属期。

　　现就归属条件成就情况说明如下：

　　本激励计划预留授予部分第二个归属期合计43名激励对象可归属403,250股。公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　（四）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　本次部分未达到归属条件的限制性股票由公司作废失效。

　　三、 本次归属的具体情况

　　（一）本激励计划首次授予部分第三个归属期归属情况

　　1、授予日：2023年6月2日

　　2、归属人数：91人

　　3、归属数量：1,641,500股

　　4、授予价格：6.95元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票

　　6、本激励计划首次授予部分第三个归属期的可归属具体情况如下：

　　说明：本次归属人数及股数剔除了6名已离职的激励对象的限制性股票83,500股、1名激励对象因2025年个人绩效为BE而导致不得归属的限制性股票12,500股。

　　（二）本激励计划预留授予部分第二个归属期归属情况

　　1、授予日：2024年5月30日

　　2、归属人数：43人

　　3、归属数量：403,250股

　　4、授予价格：6.95元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票

　　6、本激励计划预留授予部分第二个归属期的可归属具体情况如下：

　　四、 董事会薪酬委员会对激励对象名单的核实情况

　　公司董事会薪酬委员会对本次激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的激励对象归属名单进行审核，经核查认为：本次拟归属的134名激励对象，符合《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。本次激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属条件已成就。因此，董事会薪酬委员会同意本次归属名单。

　　五、 归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　公司董事、高级管理人员在本公告披露前6个月不存在买卖公司A股股票的情形。

　　六、 限制性股票费用的核算说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号 ——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不 需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债 表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正 预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取 得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、 法律意见书结论性意见

　　上海市方达律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本次归属及本次作废根据适用的中国境内法律获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《科创板上市规则》《自律监管指南》的相关规定；本激励计划项下首次授予的限制性股票已进入第三个归属期，本激励计划项下预留授予的限制性股票已进入第二个归属期，本次归属涉及的134名激励对象所获授的2,044,750股限制性股票的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；本次作废符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。

　　八、 上网公告附件

　　（一）《上海市方达律师事务所关于诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited）2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期、预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见书》；

　　（二）《诺诚健华医药有限公司董事会薪酬委员会关于2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属名单的核查意见》。

　　特此公告。

　　诺诚健华医药有限公司董事会

　　2026年6月17日

　　证券代码：688428          A股简称：诺诚健华        公告编号：2026-029

　　港股代码：09969            港股简称：诺诚健华

　　诺诚健华医药有限公司关于

　　使用闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 基本情况

　　● 已履行的审议程序

　　2026年6月16日，诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”）召开董事会审议通过了《使用闲置自有资金进行现金管理》的议案，同意公司使用不超过人民币30亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于可转让大额银行存单、结构性存款、理财产品、货币基金等）。该事项不涉及关联交易。现金管理授权期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　● 特别风险提示

　　尽管公司拟购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，包括但不限于可转让大额银行存单、结构性存款、理财产品、货币基金等，投资风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

　　一、 现金管理概述

　　（一）现金管理目的

　　在不影响正常经营及资金安全的情况下，公司拟使用闲置自有资金进行现金管理，以提高公司的资金使用效率，为公司与股东创造更大的收益。

　　（二） 现金管理额度

　　本次公司拟进行现金管理单日最高余额不超过人民币30亿元。

　　（三）资金来源

　　公司本次进行现金管理的资金全部为公司闲置自有资金。

　　（四）现金管理方式

　　1、现金管理品种及范围

　　安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于可转让大额银行存单、结构性存款、理财产品、货币基金等）。

　　2、实施方式

　　董事会授权管理层及其授权人士在上述决议有效期及投资额度内，行使该项现金管理决策权并签署相关法律文件，具体事宜由财务部门负责组织实施。

　　3、信息披露

　　公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

　　（五）现金管理期限

　　现金管理授权期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　二、 审议程序

　　2026年6月16日，公司召开董事会审议通过了《使用闲置自有资金进行现金管理》的议案，同意公司使用不超过人民币30亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于可转让大额银行存单、结构性存款、理财产品、货币基金等）。该事项不涉及关联交易。

　　三、 投资风险分析及风控措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司拟购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，包括但不限于可转让大额银行存单、结构性存款、理财产品、货币基金等，投资风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规开展业务。

　　2、公司将选择信誉好、规模大、资金运作能力强、具有合法经营资格的金融机构发行的安全性高、流动性好的低风险投资产品。

　　3、公司财务部门将实时分析和跟踪投资产品情况，如评估发现存在可能影响资金安全等的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　4、公司董事会审核委员会、独立非执行董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将依据相关法律、法规及规范性文件的要求及时履行信息披露的义务。

　　四、 投资对公司的影响

　　公司使用闲置自有资金进行现金管理是在确保满足公司日常运营资金需求和风险可控的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东谋取更多投资回报，符合公司及全体股东的利益。

　　公司将根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号——金融工具列报》的相关规定及其应用指南，对理财产品进行相应会计核算。

　　特此公告。

　　诺诚健华医药有限公司董事会

　　2026年6月17日

　　A股代码：688428         A股简称：诺诚健华        公告编号：2026-025

　　港股代码：09969          港股简称：诺诚健华

　　诺诚健华医药有限公司

　　董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　诺诚健华医药有限公司（以下简称 “公司”）于2026年6月16日在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开董事会。会议应出席董事7人，实际出席董事7人，董事会主席Jisong Cui（崔霁松）博士担任会议主席。会议的召集、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　(一) 审议通过《根据2026年科创板限制性股票激励计划向激励对象首次授予限制性股票》的议案

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2026年科创板限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2026年股东周年大会的审议批准及授权，董事会认为公司2026年科创板限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2026年6月16日为首次授予日，以14.47元/股的授予价格向100名符合授予条件的激励对象授予800.00万股限制性股票。

　　表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见公司于2026年6月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2026-026）。

　　(二) 审议通过《2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件》的议案

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2023年科创板限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司2023年股东周年大会的授权，董事会认为公司2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量分别为1,641,500股及403,250股，拟归属的激励对象分别为91名及43名。同意公司为前述符合条件的91名及43名激励对象办理归属相关事宜。

　　Jisong Cui（崔霁松）博士、Renbin Zhao（赵仁滨）博士及施一公博士作为关联董事，在董事会审议本议案时，已回避表决。

　　表决结果：4票赞成，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见公司于2026年6月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司关于2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2026-027）。

　　(三) 审议通过《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2023年科创板限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司2023年股东周年大会的授权，自2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件之日（即2025年6月20日）起至今，2023年科创板限制性股票激励计划首次授予的6名激励对象离职，已不符合激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属；1名激励对象2025年个人绩效考核结果未达到归属条件，当期拟归属的限制性股票不得归属，以上两种情形不得归属并须作废的限制性股票共计96,000股。

　　在本次董事会审议通过后至办理2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。

　　表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见公司于2026年6月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2026-028）。

　　(四) 审议通过《使用闲置自有资金进行现金管理》的议案

　　公司拟使用不超过人民币30亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于可转让大额银行存单、结构性存款、理财产品、货币基金等）。授权期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。并授权管理层及其授权人士在决议有效期及投资额度内，行使该项现金管理决策权并签署相关法律文件，具体事宜由财务部门负责组织实施。

　　表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见公司于2026年6月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-029）。

　　(五) 审议通过《授权HKEX IAP账户注册》的议案

　　表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对。

　　特此公告。

　　诺诚健华医药有限公司董事会

　　2026年6月17日