首创证券股份有限公司 第二届董事会第二十七次会议决议公告

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券         公告编号：2026-031

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二十七次会议于2026年6月25日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2026年6月30日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事12名；实际出席董事12名，其中现场出席的董事4名，以视频方式出席的董事8名。

　　本次会议由公司董事长张涛主持，公司高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　审议通过《关于聘任陈磊先生为公司副总经理（职业经理人）的议案》

　　同意聘任陈磊先生为公司副总经理（职业经理人），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于变更公司副总经理的公告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司董事会

　　2026年7月1日

　　证券代码：601136         证券简称：首创证券         公告编号：2026-032

　　首创证券股份有限公司

　　关于变更公司副总经理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 高级管理人员离任情况

　　2026年6月30日，首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会收到公司副总经理方杰先生递交的书面辞职报告。因工作变动，方杰先生申请辞去公司副总经理职务，辞去上述职务后不再担任公司任何职务。根据相关规定，上述辞职事项自辞职报告送达公司董事会之日起生效。

　　（一） 提前离任的基本情况

　　（二） 离任对公司的影响

　　截至本公告披露日，方杰先生未持有公司股份，亦不存在未履行完毕的公开承诺，已按照公司相关制度做好交接工作。方杰先生确认与公司及公司董事会无任何意见分歧，亦无与辞职相关的任何事项须提请股东及债权人注意。方杰先生亦确认其并无任何针对公司正在发生或将要发生的诉讼和争议。

　　公司董事会对方杰先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢。

　　二、 聘任高级管理人员情况

　　为满足公司经营管理需要，公司于2026年6月30日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过《关于聘任陈磊先生为公司副总经理（职业经理人）的议案》，同意聘任陈磊先生（简历详见附件）为公司副总经理（职业经理人），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　特此公告。

　　附件：公司高级管理人员陈磊简历

　　首创证券股份有限公司

　　董事会

　　2026年7月1日

　　附件：

　　首创证券股份有限公司高级管理人员陈磊简历

　　陈磊先生，1985年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生，2026年6月起担任本公司副总经理（职业经理人）。陈磊先生曾任中国建设银行股份有限公司风险管理部业务经理、授信审批部业务经理；首创证券有限责任公司资产管理事业部资产管理二部总经理助理、项目融资部副总经理（主持工作）兼质控综合部总经理、结构化融资部总经理兼研究部总经理，资产管理事业部副总裁；公司债务融资总部副总经理（主持工作）、债务融资总部总经理、投资银行事业部总裁兼债务融资总部总经理等职务。现任本公司副总经理（职业经理人）、债务融资总部总经理。

　　截至本公告披露日，陈磊先生未持有公司股份。除上述简历披露外，陈磊先生与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定所列情形。