中节能环境保护股份有限公司 关于向特定对象发行股份购买资产的 部分限售股份解除限售上市流通的 提示性公告

　　证券代码：300140        证券简称：节能环境        公告编号：2026-38

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售的股份为公司2023年度发行股份及支付现金购买资产（重大资产重组）中向中国环境保护集团有限公司（以下简称“中国环保”）发行的股份，解除限售股份为2,075,144,678股，占公司总股本的66.96%，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

　　2、本次解除限售股份的原定上市流通日为2026年7月18日（星期六），因该日期为非交易日，上市流通日顺延至下一交易日2026年7月20日（星期一）。

　　一、发行股份购买资产的概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意中节能环保装备股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2023]1052号）同意，中节能环境保护股份有限公司（以下简称公司）向中国环保发行2,090,750,248股股份、向河北建设投资集团有限责任公司发行88,203,710股股份购买相关资产。本次发行完成后，公司总股本由427,244,052股变为2,606,198,010股，本次发行新股上市日为2023年7月18日。其中，中国环保持有的股份自本次发行完成日起36个月内不得以任何方式交易或转让。2026年7月18日，上述锁定期即将届满。

　　因业绩补偿，中国环保所持有的限售股份中的15,605,570股股份，于2024年8月由公司回购注销，具体内容详见公司于2024年8月19日披露的《关于回购并注销业绩补偿股份实施结果暨股份变动的公告》（2024-49），回购后中国环保持有限售股份2,075,144,678股。

　　截至目前，公司总股本为3,099,067,016股。其中有限售条件的股份为2,078,945,766股，无限售条件的股份为1,020,121,250股。

　　二、 中国环保履行承诺情况

　　截至目前，中国环保均严格履行了各项承诺，不存在非经营性占用上市公司资金的情况，也不存在公司违规为其担保的情况。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期为2026年7月20日（星期一）。

　　2、本次解除限售的股份数量为2,075,144,678股，占公司总股本的66.96%，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

　　3、本次申请解除股份限售的股东人数为1人。

　　4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

　　单位：股

　　四、本次解除限售前后股本结构变动情况

　　单位：股

　　五、 独立财务顾问的核查意见

　　经核查，独立财务顾问就节能环境本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

　　本次限售股份上市流通符合《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则及限售承诺；本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　独立财务顾问对节能环境本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份解除限售申请表及上市流通申请书；

　　2、股本结构表；

　　3、限售股份明细数据表；

　　4、独立财务顾问核查意见

　　5、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　中节能环境保护股份有限公司董事会

　　二〇二六年七月十五日

　　中信证券股份有限公司

　　关于中节能环境保护股份有限公司

　　发行股份及支付现金购买资产

　　并募集配套资金暨关联交易之部分

　　限售股份解除限售上市流通的核查意见

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“独立财务顾问”）作为中节能环境保护股份有限公司（以下简称“节能环境”、“公司”、“上市公司”，更名前为中节能环保装备股份有限公司）2023年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对节能环境2023年度向特定对象发行股份募集配套资金之部分限售股份解除限售上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：

　　一、本次解除限售股份基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意中节能环保装备股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2023]1052号）同意，节能环境向中国环境保护集团有限公司（以下简称“中国环保”）发行2,090,750,248股股份、向河北建设投资集团有限责任公司发行88,203,710股股份购买相关资产。本次发行完成后，公司总股本由427,244,052股变为2,606,198,010股，本次发行新股上市日为2023年7月18日。其中，中国环保持有的股份自本次发行完成日起36个月内不得以任何方式交易或转让。2026年7月18日，上述锁定期即将届满。

　　因业绩补偿，中国环保所持有的限售股份中的15,605,570股股份，于2024年8月由公司回购注销，回购后中国环保持有限售股份2,075,144,678股。

　　截至本核查意见出具日，公司总股本为3,099,067,016股。其中有限售条件的股份为2,078,945,766股，无限售条件的股份为1,020,121,250股。

　　二、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及履行情况

　　中国环保在本次重组中出具的承诺情况如下：

　　截至本核查意见出具日，中国环保均严格履行了各项承诺，不存在非经营性占用公司资金的情况，也不存在公司违规为其担保的情况。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期为2026年7月20日（星期一）。

　　2、本次解除限售的股份数量为2,075,144,678股，占公司总股本的66.96%，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

　　3、本次申请解除股份限售的股东人数为1人。

　　4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

　　单位：股

　　四、本次解除限售前后股本结构变动情况

　　单位：股

　　五、独立财务顾问核查结论

　　经核查，独立财务顾问认为：

　　本次限售股份上市流通符合《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则及限售承诺；本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　独立财务顾问对节能环境本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　财务顾问主办人：

　　康昊昱     王泽师         李中杰

　　中信证券股份有限公司

　　2026年7月15日