炬芯科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 2026年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单的公示情况说明及核查意见

　　证券代码：688049         证券简称：炬芯科技         公告编号：2026-038

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月30日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于＜2026年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对2026年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象的名单在公司内部进行了公示，公司董事会薪酬与考核委员会结合公示情况对首次授予激励对象名单进行核查，相关公示情况及核查意见如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　1、公司于2026年7月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司《2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《2026年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。

　　2、公司于2026年7月31日至2026年8月9日在公司内部对本次拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间共计10天，公司员工可在公示期内向公司董事会薪酬与考核委员会提出意见。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会收到单个员工对本次激励计划拟激励对象提出问询，经向当事人解释说明，当事人未再提出其他问询。除此之外，没有其他员工对本次拟首次授予激励对象名单提出任何异议。

　　3、董事会薪酬与考核委员会对拟激励对象的核查方式

　　公司董事会薪酬与考核委员会核查了本次激励计划首次授予的激励对象名单、身份证件、拟激励对象与公司（含分公司、控股子公司、控股孙公司，下同）签订的劳动/劳务合同、拟激励对象在公司担任的职务等。

　　二、董事会薪酬与考核委员会核查意见

　　根据《管理办法》《炬芯科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《激励计划（草案）》的有关规定和公司对激励对象名单及职务的公示情况，公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行了核查，发表意见如下：

　　1、列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

　　2、本次激励计划拟首次授予的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　4、列入本激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，与《激励计划（草案）》所确定的激励对象范围相符，为公司实施本次激励计划时在公司任职的部分董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员，不包括独立董事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司董事会薪酬与考核委员会认为，列入本次激励计划的首次授予激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会

　　2026年8月12日

　　证券代码：688049       证券简称：炬芯科技       公告编号：2026-039

　　炬芯科技股份有限公司

　　关于2024年限制性股票激励计划

　　首次授予部分第二个归属期归属结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次归属股票数量：63,730股。

　　● 本次归属股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票。

　　根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则的规定，炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司已完成2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期剩余部分的股份登记工作。现将相关情况公告如下：

　　一、 本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2024年6月21日，公司召开了第二届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于制定＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司召开了第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于制定＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实＜2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。公司于2024年6月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　2、2024年6月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-032），根据公司其他独立董事的委托，独立董事潘立生先生作为征集人，就公司2024年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2024年6月21日至2024年7月1日，公司对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2024年7月3日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-036）。

　　4、2024年7月8日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于制定＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2024年7月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-037）。

　　5、2024年7月8日，公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2024年限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2025年4月8日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司监事会对上述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　7、2025年6月19日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，公司监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期归属人员名单进行核实并发表了核查意见。

　　8、2025年7月21日，中国证券登记结算有限责任公司出具了《过户登记确认书》，公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属的股份登记手续已完成，归属数量92.584万股。

　　9、2025年8月11日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对2024年限制性股票激励计划的授予价格由14.00元/股、20.50元/股调整为11.49元/股、16.91元/股，剩余可归属数量由2,022,000股调整为2,423,771股。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过。

　　10、2025年9月1日，中国证券登记结算有限责任公司出具了《过户登记确认书》，公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属的股份登记手续已完成，归属数量9.3019万股。

　　11、2026年4月27日，公司召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分已获授尚未归属的限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，薪酬与考核委员会对本激励计划预留部分第一个归属期符合归属条件的人员名单进行核实并发表了核查意见。

　　12、2026年6月24日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分已获授尚未归属的限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，公司薪酬与考核委员会对本激励计划首次授予部分第二个归属期归属人员名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、 本次限制性股票归属的基本情况

　　1、本次归属的股份数量

　　注1：上表中为本激励计划首次授予部分的数量，不包含预留部分；

　　注2：其中1名激励对象的归属股份来源包含定向发行及回购股份，另有117位股权激励对象的848,314股已完成登记工作，详见于2026年8月8日披露的《2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2026-037）。

　　2、本次归属股票来源情况

　　本次归属股票来源于公司从二级市场回购的公司A股普通股股票。

　　3、归属人数

　　本次归属的激励对象人数为4人。

　　三、 本次限制性股票归属的上市流通安排及股本变动情况

　　1、本次归属股票的上市流通数量：63,730股。

　　2、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：

　　本次归属限制性股票的激励对象中无公司董事和高级管理人员。

　　3、本次股本变动情况

　　本次归属的股票来源为公司从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票，故公司的股本总数不会发生变化。公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

　　四、 验资及股份登记情况

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（天健验〔2026〕7-23号），对公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属的激励对象进行了审验。

　　经审验，截至2026年7月8日止，公司实际已收到120名激励对象以货币资金缴纳的股权激励认购款合计壹仟叁佰叁拾捌万捌仟肆佰玖拾柒元零贰分（?13,388,497.02），归属数量91.2044万股。其中：计入实收股本人民币捌拾肆万捌仟叁佰壹拾肆元整（?848,314.00），计入资本公积(股本溢价)10,979,536.94元,转销库存股1,560,646.08元，其中定向发行部分的股份已于2026年8月6日在中国证券登记结算有限责任公司完成登记。

　　2026年8月11日，中国证券登记结算有限责任公司出具了《过户登记确认书》，公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期剩余部分的股份登记手续已完成。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司

　　董事会

　　2026年8月12日