方正证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会决议公告

　　证券代码：601901         证券简称：方正证券       公告编号：2026-019

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东会召开的时间：2026年8月17日

　　(二) 股东会召开的地点：长沙市天心区湘江中路二段36号华远国际中心37层公司会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

　　本次股东会由董事会召集，董事长施华先生主持。本次股东会的召集、召开、审议和表决程序符合《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》的有关规定。

　　（五） 公司董事和董事会秘书的列席情况

　　1.公司在任董事12人，列席12人。

　　2.董事会秘书和董事候选人列席了会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1.议案名称：关于选举施华先生为第六届董事会董事的议案

　　审议结果：通过

　　施华先生当选为公司第六届董事会董事。

　　表决情况：

　　2.议案名称：关于选举姜志军先生为第六届董事会董事的议案

　　审议结果：通过

　　姜志军先生当选为公司第六届董事会董事。

　　表决情况：

　　3.议案名称：关于选举李岩先生为第六届董事会董事的议案

　　审议结果：通过

　　李岩先生当选为公司第六届董事会董事。

　　表决情况：

　　4.议案名称：关于选举邹昊先生为第六届董事会董事的议案

　　审议结果：通过

　　邹昊先生当选为公司第六届董事会董事。

　　表决情况：

　　5.议案名称：关于选举张忠民女士为第六届董事会董事的议案

　　审议结果：通过

　　张忠民女士当选为公司第六届董事会董事。

　　表决情况：

　　6.议案名称：关于选举李钧先生为第六届董事会董事的议案

　　审议结果：通过

　　李钧先生当选为公司第六届董事会董事。

　　表决情况：

　　7.议案名称：关于选举张路先生为第六届董事会董事的议案

　　审议结果：通过

　　张路先生当选为公司第六届董事会董事。

　　表决情况：

　　（二）累积投票议案表决情况

　　关于选举第六届董事会独立董事的议案

　　曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生、薛军先生当选为公司第六届董事会独立董事。

　　根据公司《章程》规定，当选的董事和独立董事与职工董事组成公司第六届董事会，任期三年。

　　（三） 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　1.非累积投票议案

　　2.累积投票议案

　　关于选举第六届董事会独立董事的议案

　　（四）关于议案表决的有关情况说明

　　无

　　三、 律师见证情况

　　（一）本次股东会见证的律师事务所：北京市康达律师事务所

　　律师：周延、钱坤

　　（二）律师见证结论意见：

　　经验证，本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格均合法有效，本次会议的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东会决议；

　　（二）北京市康达律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2026年8月18日

　　证券代码：601901            证券简称：方正证券         公告编号：2026-020

　　方正证券股份有限公司

　　第六届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第六届董事会第一次会议于2026年8月17日以现场加视频的方式在公司会议室召开。本次会议由1/3以上董事联合提议召开，以口头方式发出会议通知。全体董事一致同意豁免本次会议的通知期。本次会议由董事长施华先生主持，应出席董事12名，实际出席董事12名，部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于选举董事长的议案》

　　董事会选举施华先生为公司第六届董事会董事长。

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于选举董事会各专门委员会成员的议案》

　　经董事会及董事会各专门委员会选举，第六届董事会各专门委员会成员如下：

　　1、战略发展与ESG委员会

　　主任委员：施华；委员：姜志军、李钧、张路、薛军。

　　2、风险控制委员会

　　主任委员：施华；委员：张忠民、邹昊。

　　3、审计委员会

　　主任委员：林钟高；委员：施华、曹诗男。

　　4、提名委员会

　　主任委员：柯荣富；委员：姜志军、林钟高。

　　5、薪酬与考核委员会

　　主任委员：曹诗男：委员：李岩、柯荣富。

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

　　经公司董事长、执行委员会分别提名，董事会提名委员会和审计委员会审核，董事会同意聘任：

　　姜志军先生为执行委员会委员、总裁，董事长推举其为执行委员会主任；

　　李岩先生为执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书；

　　孙斌先生为执行委员会委员、副总裁；

　　吴珂先生为执行委员会委员、副总裁；

　　崔肖先生为执行委员会委员、副总裁；

　　曹玉海先生为执行委员会委员、合规总监、首席风险官；

　　曲浩先生为首席信息官；

　　熊郁柳女士为副总裁。

　　上述高级管理人员任期与第六届董事会一致。

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2026年8月17日

　　附件：

　　高级管理人员简历

　　姜志军先生，1969年2月出生，管理学硕士。

　　历任公司机构管理部、法律合规部、运营管理部、网点运营部、经纪业务管理部总经理、北京分公司总经理、公司助理总裁、副总裁，并曾兼任方正证券承销保荐有限责任公司（简称“方正承销保荐”）副总裁、总裁、董事，方正证券投资有限公司（简称“方正证券投资”）董事。

　　现任公司董事、执行委员会主任、总裁，兼任方正中期期货有限公司（简称“方正中期期货”）董事长、方正证券（香港）金融控股有限公司（简称“方正香港金控”）董事、方正和生投资有限责任公司（简称“方正和生投资”）董事长。

　　李岩先生，1974年9月出生，理学硕士。

　　曾任职于中国平安保险（集团）股份有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司、平安证券股份有限公司、平安理财有限责任公司、北大方正集团有限公司。

　　现任公司董事、执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书，兼任方正香港金控董事长，方正富邦基金管理有限公司董事长，方正承销保荐董事、财务负责人，方正和生投资董事。

　　孙斌先生，1968年4月出生，法学硕士。

　　曾任公司合规总监、首席风险官，并曾兼任方正和生投资董事、方正证券投资董事、瑞信证券（中国）有限公司董事、方正承销保荐首席风险官及合规总监、湖南方正证券汇爱公益基金会监事。

　　现任公司执行委员会委员、副总裁，兼任方正承销保荐董事长、总裁、董事会秘书。

　　吴珂先生，1978年11月出生，高级管理人员工商管理（EMBA）硕士。

　　历任公司助理总裁、人力资源部总经理，曾任职于北大方正集团有限公司，并曾兼任方正承销保荐董事长、方正和生投资董事、方正承销保荐副总裁，方正中期期货董事、湖南方正证券汇爱公益基金会理事。

　　现任公司执行委员会委员、副总裁，兼任公司研究所行政负责人、方正香港金控董事。

　　崔肖先生，1976年8月出生，高级管理人员工商管理（EMBA）硕士。

　　历任公司自营分公司总经理，公司助理总裁、衍生品部行政负责人、创新投资部行政负责人，曾任职于航天科技财务有限责任公司，并曾兼任方正承销保荐助理总裁。

　　现任公司执行委员会委员、副总裁，兼任方正证券投资董事长。

　　曹玉海先生，1981年12月出生，经济学硕士。

　　曾任职于天健会计师事务所（特殊普通合伙）、兴业证券股份有限公司、中国证监会、北京京东财信息科技有限公司、民生证券股份有限公司，曾兼任方正和生投资合规负责人。

　　现任公司执行委员会委员、合规总监、首席风险官，兼任方正承销保荐合规总监。

　　曲浩先生，1977年1月出生，工商管理硕士。

　　历任公司首席技术官、互联网金融研究与工程院行政负责人、金融科技工程院行政负责人，曾任职于神州数码（中国）有限公司、IBM公司、人人网、五八同城信息技术有限公司。

　　现任公司首席信息官，兼任方正承销保荐首席信息官。

　　熊郁柳女士，1982年4月出生，工商管理硕士。

　　历任公司董事会办公室总经理、助理总裁、董事会秘书、战略客户与市场部行政负责人，曾任职于北大医药股份有限公司，并曾兼任方正承销保荐董事会秘书、瑞信证券（中国）有限公司董事。

　　现任公司副总裁，兼任湖南方正证券汇爱公益基金会理事长。

　　上述高级管理人员与公司持股5%以上的股东不存在关联关系，与公司其他董事和高级管理人员不存在关联关系，未持有公司股份，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2026年4月修订）》第3.2.2条所列情形。

　　证券代码：601901         证券简称：方正证券        公告编号：2026-021

　　方正证券股份有限公司

　　关于聘任董事会秘书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司于2026 年8 月17 日召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，同意聘任李岩先生为公司董事会秘书。相关情况如下：

　　一、 董事会秘书的基本情况

　　经公司董事会审议通过，同意聘任李岩先生担任公司董事会秘书。李岩先生具有良好的职业道德和个人品德，熟悉证券法律法规和证券交易所业务规则，其任职资格符合相关规定。

　　（一）李岩先生曾在中国平安保险（集团）股份有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司、平安证券股份有限公司、平安理财有限责任公司等金融企业任职，担任总经理助理、董事、首席财务官等职务，有10年以上的财务、金融工作经历，具备履行董事会秘书职责所需的工作经验。

　　（二）截至公告披露日，李岩先生不存在以下情形：

　　1.《上海证券交易所股票上市规则》第4.3.3条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形；

　　2.最近36个月内被中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取3次以上行政监督管理措施；

　　3.最近36个月内被证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

　　4.法律、行政法规、中国证监会、证券交易所规定的其他影响董事会秘书任职资格的情形。

　　（三）李岩先生兼任公司董事、执行委员会委员、副总裁、财务负责人，分管公司战略企划、资金运营、财务管理，未直接分管业务事项，公司将促使其在《上市公司董事会秘书监管规则》规定的过渡期内（2027年12月31日前）符合相关要求。

　　二、 董事会秘书聘任所履行的程序

　　（一）提名委员会建议

　　经审核，提名委员会认为李岩先生具备相应履职能力，全体委员一致同意聘任其为公司董事会秘书。

　　（二）董事会审议和表决情况

　　2026年8月17日，公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，全体董事一致同意聘任李岩先生为董事会秘书。

　　李岩先生简历详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《第六届董事会第一次会议决议公告》。

　　（三）董事会秘书培训及备案情况

　　李岩先生2023年参加上海证券交易所上市公司董事会秘书任前培训，取得任前培训证明；2026年完成董事会秘书后续培训。公司已同步完成上海证券交易所董事会秘书任职备案。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2026年8月17日

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2026-018

　　方正证券股份有限公司

　　关于选举第六届董事会职工董事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司于2026年8月14日召开第七届六次职工代表大会，选举张军先生为第六届董事会职工董事（简历详见附件）。

　　张军先生担任公司职工董事后，公司董事会中兼任高级管理人员的董事以及由职工代表担任的董事总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规、规范性文件及公司《章程》的规定。

　　特此公告。

　　附件：张军先生简历

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2026年8月17日

　　附件：

　　张军先生简历

　　张军先生，1978年12月出生，法学学士。

　　曾任职于中国工商银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安证券股份有限公司。

　　现任公司职工董事、风险管理部行政负责人，兼任方正和生投资有限责任公司董事、方正证券（香港）金融控股有限公司董事、方正证券投资有限公司风险管理负责人。