上海康鹏科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的公告

　　证券代码：688602       证券简称：康鹏科技     公告编号：2026-019

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资种类：安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于定期存款、普通大额存单、结构性存款、其他（通知存款、券商保本收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

　　● 投资金额：不超过人民币60,000.00万元（含本数）

　　● 已履行及拟履行的审议程序：上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月20日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”） 对本事项无异议。本事项无需提交股东会审议。

　　● 特别风险提示：尽管公司选择安全性高、流动性好、满足保本要求的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　一、 投资情况概述

　　（一）投资目的

　　公司募集资金根据项目建设进度分步投入，故后续按计划暂未投入使用的部分募集资金将在短期内出现闲置情况。为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，实现股东利益最大化。

　　（二）投资金额

　　公司计划使用不超过人民币60,000.00万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可循环滚动使用，期限内任一时点的现金管理金额（含前述投资收益进行再投资的相关金额）不应超过现金管理额度。公司将根据募集资金使用情况，将闲置募集资金分笔按不同期限进行现金管理，期限最长不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（三）资金来源

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1007号)，公司首次公开发行人民币普通股103,875,000股，发行价格为每股人民币8.66元，共募集资金人民币899,557,500.00元，扣除承销保荐费用人民币60,969,025.00元(不含增值税)后的募集资金为人民币838,588,475.00元，上述募集资金于2023年7月17日存入公司募集资金账户中。另减除剩余发行费用人民币27,928,867.90元(不含增值税)后，本次募集资金净额为人民币810,659,607.10元。本次公开发行新增注册资本实收情况已经由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《上海康鹏科技股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第2300834号）。

　　公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并与保荐人、募集资金专户监管银行签署了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》。

　　截至2026年6月30日，公司募集资金整体情况如下：

　　（四）投资方式

　　1、现金管理品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于定期存款、普通大额存单、结构性存款、其他（通知存款、券商保本收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

　　2、投资期限

　　使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。3、现金管理收益的分配

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　4、实施方式

　　董事会审议通过后，由公司管理层在上述授权额度范围及期限内行使投资决策权并签署相关合同等法律文件，具体事项由公司财务部负责实施。

　　5、信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（五）最近12个月公司募集资金现金管理情况

　　公司于2025年8月15日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民币65,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结构性存款、券商保本收益凭证等），使用期限为董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　公司最近12个月募集资金现金管理情况如下：

　　注：

　　1. 若上述数据出现尾数不一致的情况，为四舍五入原因 ；

　　2. 上述购买金额包含循环额度内短期投资金额加总数，单日最高现金管理余额未超审议额度；

　　3. 最近12个月内循环投资的最晚到期入账日为2026年8月14日。

　　二、 审议程序

　　公司于2026年8月20日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 60,000万元的（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，决议有效期为自董事会审议通过之日起12个月。该议案无需提交公司股东会审议。

　　三、 投资风险分析及风控措施

　　1、投资风险

　　尽管公司选择安全性高、流动性好、满足保本要求的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　2、针对投资风险拟采取的措施

　　公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度，按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理产品购买事宜，确保资金安全。针对可能产生的风险，公司拟采取的具体措施如下：

　　（1）董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　（2）公司审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。

　　（3）独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（4）公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《募集资金管理制度》等有关规定办理相关募集资金现金管理业务。

　　四、 投资对公司的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取投资回报。

　　五、 保荐机构意见

　　公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定及公司《募集资金管理制度》。综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　特此公告。

　　上海康鹏科技股份有限公司董事会

　　2026年 8月 22 日

　　证券代码：688602         证券简称：康鹏科技        公告编号：2026-018

　　上海康鹏科技股份有限公司

　　关于2026年半年度募集资金存放、

　　管理与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“康鹏科技”）董事会将公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项说明如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2023年5月9日出具的《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023] 1007号）（以下简称“首次公开发行”），公司获准向社会公开发行人民币普通股103,875,000股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币8.66元，募集资金总额为人民币899,557,500.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币810,659,607.10元。2023年7月17日募集资金全部到账后，公司已将其全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。同日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第2300834号），验证募集资金已全部到位。

　　（二）本报告期使用及期末结余

　　公司在本年上半年度实际使用募集资金1,482.38万元，上半年度取得的专户存款利息、现金管理收益扣除手续费净额为286.54万元；截至本年上半年度末累计已使用募集资金23,075.10万元，累计取得的专户存款利息、现金管理收益扣除手续费净额为3,251.50万元。 截至2026年6月30日，公司将闲置募集资金进行现金管理且尚未到期的余额为25,000万元，尚未使用的募集资金总额为61,242.36万元（含现金管理部分）。截至本报告披露日所有现金管理资金均已到期归还至募集资金专户。

　　募集资金基本情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　二、 募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。

　　（二）募集资金监管协议情况

　　公司及下属公司与南京银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司上海黄浦支行及上海浦东发展银行衢州支行（以下共同简称为“开户行”）及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　2026年上半年度《募集资金专户存储三方监管协议》履行正常。

　　募集资金存储情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　注：银行账号重复系账户内定期存款、活期存款拆分列报。

　　三、 本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　截至2026年06月30日，公司募集资金的使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入及等额置换的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2025年8月15日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民币65,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结构性存款、券商保本收益凭证等），使用期限为董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　截至2026年6月30日，结构性存款共计人民币25,000.00万元尚未归还，此外公司无其他使用募集资金进行现金管理的情况。

　　募集资金现金管理审核情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　募集资金现金管理明细表

　　单位：万元  币种：人民币

　　注：

　　1.上述购买金额包含循环额度内短期投资金额加总数，单日最高现金管理余额未超审议额度。

　　2.上述利息额为实际收到的金额，不含尚未到期部分。

　　3.截至本报告披露日，上表中尚未到期的短期理财已全部到期，本金及收益已全部存入募集资金监管账户。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

　　报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　本公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及延期部分募投项目的议案》， 同意延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定可使用状态的时间延期至 2027年6月。保荐机构对公司本次延期部分募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2026年6月1日召开的2025年年度股东会表决通过。

　　四、 变更募投项目的资金使用情况

　　本公司于2025年3月4日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意 1.将募集资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入金额调减18,500.00万元，并将该项目达到预定可使用状态的日期延长至2026年12月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为11,000.00万元和7,500.00万元。具体内容详见公司2025年3月6日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2025-015）。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2025年3月24日召开的2025年第二次临时股东大会表决通过。

　　本公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及延期部分募投项目的议案》， 同意终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2026年6月1日召开的 2025年年度股东会表决通过。

　　截至2026年6月30日，公司募投项目变更情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（见附表2）中说明。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在募集资金违规使用及管理的情形。

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元  币种：人民币

　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　证券代码：688602        证券简称：康鹏科技        公告编号：2026-020

　　上海康鹏科技股份有限公司

　　关于为他人提供反担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 担保对象及基本情况

　　● 累计担保情况

　　一、 反担保情况概述

　　（一） 反担保的基本情况

　　上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”或“康鹏科技”）的参股公司浙江中硝康鹏化学有限公司（以下简称“中硝康鹏”）为满足日常经营发展的融资需要，向三井住友银行（中国）有限公司杭州分行（以下简称“住友银行”）拟申请不超过人民币9,000.00万元贷款额度，其控股股东中央硝子株式会社（以下简称“中央硝子”）为上述贷款本金、利息、损害金及其他根据贷款合同承担的全部债务（以下简称“融资担保合计金额”）提供连带责任保证担保，公司及其控股子公司衢州康鹏化学有限公司（以下简称“衢州康鹏”）合计持有中硝康鹏40%的股权，公司拟按照其在中硝康鹏的持股比例就融资担保合计金额的40%向中央硝子提供相应的反担保。

　　（二） 内部决策程序

　　公司于2026年8月20日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于为他人提供反担保的议案》，同意公司为中央硝子提供相应的反担保。本次反担保在公司董事会审议权限范围内，无需提交股东会审议。

　　二、 债务人基本情况

　　中硝康鹏不存在影响其偿债能力的重大或有事项，不属于失信被执行人。

　　三、 被担保人基本情况

　　注：日本财务年度为4月1日至次年3月31日

　　尾差系四舍五入导致。

　　中央硝子株式会社不存在影响其偿债能力的重大或有事项，不属于失信被执行人。

　　四、 反担保协议的主要内容

　　中硝康鹏为满足日常经营发展的融资需要，拟向住友银行申请不超过人民币9,000.00万元贷款额度，其控股股东中央硝子拟为其融资担保合计金额提供连带责任保证担保，担保期限至2027年8月31日。公司及其控股子公司衢州康鹏按照其在中硝康鹏的持股比例就融资担保合计金额的40%向中央硝子提供相应的反担保，具体内容以最终签署的反担保合同为准。

　　五、 担保的必要性和合理性

　　本次反担保有利于满足公司参股公司中硝康鹏经营发展的资金需要，有利于支持其良性发展，债务人及其担保人（公司反担保被担保人）经营和财务状况稳定，有能力偿还到期债务，不会损害公司及公司全体股东特别是中小股东的利益。本次反担保金额占公司最近一期经审计净资产的1.33%，本次反担保不会影响公司持续经营能力。

　　六、 董事会意见

　　本次就参股公司融资向担保人提供反担保是综合考虑参股公司经营发展需要而作出的，有利于支持参股公司良性发展，解决其短期资金需求问题。公司董事会已审慎判断债务人及担保人偿还债务的能力，公司能够有效控制和防范担保风险，反担保事宜不会对公司和全体股东的利益造成重大不利影响。综上，董事会同意公司本次为他人提供反担保。

　　七、 累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及其控股子公司对外担保的总额为48,600.00万元（含本次担保，其中30,000.00万元为对合并报表范围内的各级子公司及子公司间担保额度合计），占公司最近一期经审计净资产和总资产的比例分别为17.89%和15.41%；公司对控股股东和实际控制人及其关联人提供的担保总额为15,000万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为5.52%。公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保。

　　八、 保荐机构核查意见

　　本次公司为他人提供反担保事项经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，履行了必要的法律程序，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。本次就参股公司融资向担保人提供反担保事项是为满足参股公司经营发展的资金需求，有助于参股公司发展。综上，保荐机构对公司对他人提供反担保的事项无异议。

　　特此公告。

　　上海康鹏科技股份有限公司董事会

　　2026年8月22日

　　公司代码：688602      　　　公司简称：康鹏科技

　　上海康鹏科技股份有限公司

　　2026年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，具体内容详见本报告第三节“管理层讨论与分析” 之“四、风险因素”，敬请广大投资者查阅。

　　1.3 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司本报告期不进行利润分配，不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用