深圳北芯生命科技股份有限公司 第二届董事会第十七次会议决议公告

　　证券代码:688712          证券简称: 北芯生命          公告编号：2026-024

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　深圳北芯生命科技股份有限公司（以下简称“公司”、“北芯生命”）于2026年8月21日以现场与通讯相结合方式召开了第二届董事会第十七次会议。本次会议通知已于2026年8月18日以电话、邮件等形式送达公司全体董事。本次会议由董事长宋亮先生主持，会议应参加董事9人，实际参加董事9人。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》《公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经全体董事表决，形成决议如下：

　　1、审议通过《关于公司〈2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　为进一步完善公司法人治理结构，建立与健全公司长效激励约束机制，吸引与留住核心骨干，充分调动公司核心团队的积极性与创造性，有效地提升团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将公司、股东和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司根据相关法律法规和规范性文件拟定了公司《2026年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事宋亮、李林、徐涛回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《2026年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　2、审议通过《关于公司〈2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案

　　为进一步完善公司法人治理结构，保证公司股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现，特制定公司《2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事宋亮、李林、徐涛回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　3、审议通过《关于提请股东会授权董事会办理2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　为了具体实施公司2026年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项，包括但不限于：

　　1、提请公司股东会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

　　（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

　　（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法对限制性股票授予数量/归属数量进行相应的调整；

　　（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票的授予价格进行相应的调整；

　　（4）授权董事会在向激励对象授予限制性股票前，将激励对象放弃认购的限制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整或直接调减或调整到预留部分；

　　（5）授权董事会确定限制性股票激励计划预留授予的激励对象、授予数量、授予日等全部事宜；

　　（6）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》等；

　　（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属，对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

　　（8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务等；

　　（9）授权董事会根据公司本激励计划的规定办理相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继承等事宜；

　　（10）授权董事会对本激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　（11）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议；

　　（12）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东会行使的权利除外。

　　2、提请公司股东会授权董事会，就本次激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、变更公司注册资本、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

　　3、提请股东会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

　　4、提请公司股东会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。

　　上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事宋亮、李林、徐涛回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　4、审议通过《关于召开2026年第二次临时股东会的议案》

　　同意公司于2026年9月10日15:00在公司会议室召开2026年第二次临时股东会，审议本次董事会所审议的需提交股东会审议的相关议案。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2026年第二次临时股东会的通知》。

　　特此公告。

　　深圳北芯生命科技股份有限公司董事会

　　2026年8月25日

　　证券代码：688712        证券简称：北芯生命        公告编号：2026-022

　　深圳北芯生命科技股份有限公司

　　2026年半年度募集资金存放、

　　管理与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，深圳北芯生命科技股份有限公司（以下简称“北芯生命”或“公司”）董事会编制了2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告，内容如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2790号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,700.00万股，发行价为人民币17.52元/股，募集资金总额人民币99,864.00万元，扣除不含税的发行费用人民币9,974.78万元，实际募集资金净额为人民币89,889.22万元。

　　上述募集资金已全部到位，由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年1月30日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（容诚验字[2026]518Z0011号）。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　截至2026年6月30日，公司首次公开发行募集资金使用和结余情况如下：

　　募集资金基本情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　注：表格中出现合计数与各分项数之和尾数不符的情况，系四舍五入造成的尾差。

　　二、 募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使

　　用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　（二）募集资金三方监管情况

　　根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，2026年1月19日，公司与中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人”）及存放募集资金的招商银行股份有限公司深圳大学城支行、中国建设银行股份有限公司深圳田背支行、中国银行股份有限公司深圳布吉支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并开立了募集资金专户，对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务；2026年5月28日，公司及全资子公司深圳北芯医疗科技有限公司（以下简称“北芯医疗”）与保荐人及存放募集资金的招商银行股份有限公司深圳大学城支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开立了募集资金专户，对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。本公司及子公司严格按照监管协议的规定，存放和使用募集资金。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2026年6月30日，本公司募集资金专项账户开立存储情况及账户余额如下：

　　募集资金存储情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　截至2026年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币27,818.75万元，具体使用情况详见本报告《附表1：募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　公司于2026年6月4日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币20,122.49万元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，同意使用募集资金人民币1,177.12万元用于置换已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2026年6月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2026-015）。自筹资金预先投入募投项目情况如下：

　　募集资金置换先期投入表

　　单位：万元  币种：人民币

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2026年6月30日，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2026年6月4日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币63,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于大额存单、结构性存款、定期存款、通知存款、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，产品期限不超过十二个月。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。具体内容详见公司于2026年6月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-017）。截至2026年6月30日，本公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的余额为45,000.00万元。具体情况如下：

　　募集资金现金管理审核情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　截至2026年6月30日，公司在上述额度和期限范围内，所持有的现金管理产品余额如下：

　　募集资金现金管理明细表

　　单位：万元  币种：人民币

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2026年6月30日，本公司不存在超募资金情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

　　截至2026年6月30日，本公司不存在超募资金情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2026年6月30日，本公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　2026年3月6日公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于部分

　　募投项目增加实施地点的议案》，同意增加“广东省深圳市坪山区坑梓街道金沙社区临惠路6号坪山生物医药产业加速器园区”为募投项目“介入类医疗器械产业化基地建设项目”的实施地点。具体内容详见公司于2026年3月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《关于部分募投项目增加实施地点的公告（公告编号：2026-002）。

　　2026年3月6日公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需部分资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施过程中预先使用自有资金支付募投项目所需部分资金，后续再由募集资金进行等额置换，即从募集资金专户等额划转置换资金至公司基本存款账户或一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体内容详见公司于2026年3月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《关于使用自有资金支付募投项目所需部分资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2026-003）。

　　截至2026年6月30日，公司累计以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的金额合计为人民币1,714.78万元。

　　2026年4月23日公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体及调整拟投入募集资金金额的议案》，根据公司经营发展需要和实际情况，公司拟增加控股子公司北芯医疗作为“介入类医疗器械研发项目”的实施主体。鉴于公司首次公开发行实际募集资金净额低于《北芯生命首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中募投项目投资总额，结合公司实际情况，计划对“补充流动资金”项目的拟投入募集资金金额进行适当调整。具体内容详见公司于2026年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《关于增加部分募投项目实施主体及调整拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2026-008）。

　　2026年6月4日公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目的议案》，为推进募投项目的顺利实施，董事会同意公司使用募集资金不超过人民币17,500万元向公司控股子公司北芯医疗提供借款用于实施募投项目“介入类医疗器械研发项目”。具体内容详见公司于2026年6月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《关于使用募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2026-016）。

　　三、 变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司募集资金投资项目不存在发生变更情况。

　　四、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已按《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。

　　特此公告。

　　深圳北芯生命科技股份有限公司董事会

　　2026年8月25日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元  币种：人民币

　　注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注2：“补充流动资金项目“截至期末承诺投资金额4,668.09万元，实际投资金额4,674.17万元，实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额为6.08万元，超出预算部分资金来源为利息收入，用于补充流动资金。