诺诚健华医药有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的 限制性股票的公告

　　A股代码：688428         A股简称：诺诚健华        公告编号：2026-042

　　港股代码：09969          港股简称：诺诚健华

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月25日召开董事会审议通过《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案，现将相关事项说明如下：

　　一、2024年科创板限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2024年11月26日，公司召开董事会会议，审议通过《2024年科创板限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《2024年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法》《根据计划授权上限发行及授出2024年人民币股份激励计划项下的新人民币股份》《授权本公司董事会办理本公司2024年科创板限制性股票激励计划相关事宜》《召开公司股东特别大会》5项议案。

　　2、2024年11月29日，公司披露《诺诚健华医药有限公司关于独立非执行董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-034），根据该公告，公司独立非执行董事胡兰女士已就2024年科创板限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案向公司A股股东公开征集委托投票权。

　　3、2024年11月27日至2024年12月6日，公司对本激励计划的拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司人力资源部未收到与本激励计划的拟激励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于2024年12月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司关于2024年科创板限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-035）。

　　4、2024年12月17日，公司召开2024年第一次临时股东大会（股东特别大会），审议并通过《审议及批准采纳2024年人民币股份激励计划及计划授权上限》《审议及批准采纳激励计划考核管理办法》《审议及批准建议根据计划授权上限发行及授出2024年人民币股份激励计划项下的新人民币股份》《审议及批准建议根据2024年人民币股份激励计划向崔霁松博士授予2,580,000股限制性股票》《审议及批准建议授权董事会办理2024年人民币股份激励计划相关事宜》5项议案，并于12月18日披露了《诺诚健华医药有限公司关于2024年科创板限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-037）。

　　5、根据公司2024年第一次临时股东大会（股东特别大会）的授权，2024年12月17日，公司召开董事会会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。

　　6、2025年8月20日，公司董事会薪酬委员会就根据本激励计划向激励对象授予预留限制性股票作出决议并出具《诺诚健华医药有限公司董事会薪酬委员会关于2024年科创板限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见》。根据公司2024年第一次临时股东大会（股东特别大会）的授权，2025年8月20日，公司召开董事会会议，审议通过《根据2024年科创板限制性股票激励计划向激励对象授予预留限制性股票》的议案。

　　7、2026年5月25日，公司召开董事会会议，审议通过《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》《2024年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件》两项议案。同日，公司董事会薪酬委员会就前述事项作出决议并出具《诺诚健华医药有限公司董事会薪酬委员会关于2024年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》。

　　8、2026年8月25日，公司召开董事会会议，审议通过《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》《2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件》两项议案。同日，公司董事会薪酬委员会就前述事项作出决议并出具《诺诚健华医药有限公司董事会薪酬委员会关于2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　鉴于本激励计划预留授予的5名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的143,000股限制性股票不得归属，由公司作废。

　　三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、法律意见书的结论性意见

　　上海市方达律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本次归属及本次作废根据适用的中国境内法律获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《科创板上市规则》《自律监管指南》的相关规定；本激励计划项下预留授予的限制性股票已进入第一个归属期，本次归属涉及的86名激励对象所获授的581,137股限制性股票的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；本次作废符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。

　　特此公告。

　　诺诚健华医药有限公司董事会

　　2026年8月26日

　　A股代码：688428           A股简称：诺诚健华          公告编号：2026-041

　　港股代码：09969            港股简称：诺诚健华

　　诺诚健华医药有限公司

　　关于2024年科创板限制性股票激励计划

　　预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量：581,137股

　　● 归属股票来源：诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司人民币普通股股票

　　一、 2024年科创板限制性股票激励计划批准及实施情况

　　（一）2024年科创板限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的主要内容

　　1、股权激励方式：第二类限制性股票

　　2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为1,233.775万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176,256.7202万股的0.70%。其中，首次授予987.02万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176,256.7202万股的0.56%，首次授予部分占本次授予权益总额的80.00%；预留246.755万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176,256.7202万股的0.14%，预留部分占本次授予权益总额的20.00%。

　　3、授予价格：6.65元/股。

　　4、激励人数：本激励计划拟首次授予的激励对象总人数为79人，包括公司公告本激励计划时在本公司（含控股子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工。本激励计划预留授予的激励对象总人数为91人，包括董事会认为需要激励的其他员工。

　　5、归属期限及归属安排

　　本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限与归属安排如下表所示：

　　若预留部分的限制性股票于2025年第三季度报告披露前授予，则预留的限制性股票的归属期限与归属安排如下表所示：

　　若预留部分的限制性股票于2025年第三季度报告披露后授予，则预留的限制性股票的归属期限与归属安排如下表所示：

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　6、任职期限和业绩考核要求

　　（1）激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满12个月以上。

　　（2）公司层面业绩考核要求

　　本激励计划首次授予部分限制性股票的考核年度为2025-2028年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：

　　注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。（下同）

　　若预留部分于2025年第三季度报告披露前授予，则考核年度为2025-2028年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标与首次授予部分保持一致；

　　若预留部分于2025年第三季度报告披露后授予，则考核年度为2026-2029年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：

　　若公司未满足上述业绩指标，所有激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属且不得递延至下期归属，并作废失效。

　　（3）激励对象个人层面绩效考核要求

　　公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的限制性股票数量。激励对象的绩效考核结果划分为ME ＆ ME Above、ME-、BE三个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。

　　（二）本激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2024年11月26日，公司召开董事会会议，审议通过《2024年科创板限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《2024年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法》《根据计划授权上限发行及授出2024年人民币股份激励计划项下的新人民币股份》《授权本公司董事会办理本公司2024年科创板限制性股票激励计划相关事宜》《召开公司股东特别大会》5项议案。

　　2、2024年11月29日，公司披露《诺诚健华医药有限公司关于独立非执行董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-034），根据该公告，公司独立非执行董事胡兰女士已就本激励计划相关议案向公司A股股东公开征集委托投票权。

　　3、2024年11月27日至2024年12月6日，公司对本激励计划的拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司人力资源部未收到与本激励计划的拟激励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于2024年12月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司关于2024年科创板限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-035）。

　　4、2024年12月17日，公司召开2024年第一次临时股东大会（股东特别大会），审议并通过《审议及批准采纳2024年人民币股份激励计划及计划授权上限》《审议及批准采纳激励计划考核管理办法》《审议及批准建议根据计划授权上限发行及授出2024年人民币股份激励计划项下的新人民币股份》《审议及批准建议根据2024年人民币股份激励计划向崔霁松博士授予2,580,000股限制性股票》《审议及批准建议授权董事会办理2024年人民币股份激励计划相关事宜》5项议案，并于12月18日披露了《诺诚健华医药有限公司关于2024年科创板限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-037）。

　　5、根据公司2024年第一次临时股东大会（股东特别大会）的授权，2024年12月17日，公司召开董事会会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。

　　6、2025年8月20日，公司董事会薪酬委员会就根据本激励计划向激励对象授予预留限制性股票作出决议并出具《诺诚健华医药有限公司董事会薪酬委员会关于2024年科创板限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见》。根据公司2024年第一次临时股东大会（股东特别大会）的授权，2025年8月20日，公司召开董事会会议，审议通过《根据2024年科创板限制性股票激励计划向激励对象授予预留限制性股票》的议案。

　　7、2026年5月25日，公司召开董事会会议，审议通过《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》《2024年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件》两项议案。同日，公司董事会薪酬委员会就前述事项作出决议并出具《诺诚健华医药有限公司董事会薪酬委员会关于2024年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》。

　　8、2026年8月25日，公司召开董事会会议，审议通过《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》《2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件》两项议案。同日，公司董事会薪酬委员会就前述事项作出决议并出具《诺诚健华医药有限公司董事会薪酬委员会关于2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》。

　　（三）限制性股票授予情况

　　（四）限制性股票归属情况

　　1、首次授予部分归属情况

　　2、预留授予部分归属情况

　　截至本公告出具日，本激励计划预留授予部分尚未归属。

　　二、预留授予部分限制性股票第一个归属期归属条件成就的说明

　　（一）董事会就本激励计划项下限制性股票归属条件是否成就的审议情况、薪酬委员会意见

　　2026年8月25日，公司召开董事会，审议通过《2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件》的议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《2024年科创板限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定和公司2024年第一次临时股东大会（股东特别大会）的授权，董事会认为公司2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为581,137股，拟归属的激励对象为86名。同意公司为前述符合条件的86名激励对象办理归属相关事宜。

　　薪酬委员会认为：根据《管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《激励计划》的相关规定，公司本激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就。因此，薪酬委员会同意公司按照《激励计划》的相关规定为预留授予的86名激励对象办理581,137股限制性股票的归属事宜。

　　（二）关于本激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的说明

　　按照《管理办法》《上市规则》《激励计划》《2024年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，预留授予部分第一个归属期为自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日止。预留授予日为2025年8月20日，本激励计划中预留授予的限制性股票于2026年8月20日进入第一个归属期。

　　现就归属条件成就情况说明如下：

　　综上，本激励计划预留授予部分第一个归属期合计86名激励对象可归属581,137股。公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　本次部分未达到归属条件的限制性股票由公司作废失效。

　　三、本激励计划预留授予部分第一个归属期归属情况

　　1、预留授予日：2025年8月20日

　　2、归属人数：86人

　　3、归属数量：581,137股

　　4、授予价格：6.65元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票

　　6、本激励计划预留授予部分第一个归属期的可归属具体情况如下：

　　说明：本次归属人数及股数剔除了5名已离职激励对象不得归属的限制性股票143,000股。

　　四、董事会薪酬委员会对激励对象名单的核实情况

　　公司董事会薪酬委员会对本激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核查，经核查认为：本次拟归属的86名激励对象，符合《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。本激励计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已成就。因此，公司董事会薪酬委员会同意本次归属名单。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　本激励计划预留授予激励对象不包含公司董事、高级管理人员。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　上海市方达律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本次归属及本次作废根据适用的中国境内法律获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《科创板上市规则》《自律监管指南》的相关规定；本激励计划项下预留授予的限制性股票已进入第一个归属期，本次归属涉及的86名激励对象所获授的581,137股限制性股票的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；本次作废符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。

　　八、上网公告附件

　　（一）《上海市方达律师事务所关于诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited）2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见书》；

　　（二）《诺诚健华医药有限公司董事会薪酬委员会关于2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》。

　　特此公告。

　　诺诚健华医药有限公司董事会

　　2026年8月26日

　　A股代码：688428         A股简称：诺诚健华        公告编号：2026-040

　　港股代码：09969          港股简称：诺诚健华

　　诺诚健华医药有限公司

　　董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月25日在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开董事会。会议应出席董事7人，实际出席董事7人，董事会主席Jisong Cui（崔霁松）博士担任会议主席。会议的召集、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　(一) 审议通过《2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件》的议案

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2024年科创板限制性股票激励计划》的相关规定和公司2024年第一次临时股东大会（股东特别大会）的授权，董事会认为公司2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为581,137股，拟归属的激励对象为86名。同意公司为前述符合条件的86名激励对象办理归属相关事宜。

　　表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见公司于2026年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司关于2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2026-041）。

　　(二) 审议通过《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2024年科创板限制性股票激励计划》的相关规定和公司2024年第一次临时股东大会（股东特别大会）的授权，鉴于公司2024年科创板限制性股票激励计划预留授予的5名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的143,000股限制性股票不得归属，由公司作废。

　　在本次董事会审议通过后至办理2024年科创板限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属，并由公司作废。

　　表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见公司于2026年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2026-042）。

　　特此公告。

　　诺诚健华医药有限公司董事会

　　2026年8月26日