招商证券股份有限公司 关于董事会秘书离任 暨变更信息披露事务负责人、联席公司 秘书、香港联交所授权代表的公告

　　证券代码：600999     证券简称：招商证券     公告编号：2026-035

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 提前离任的基本情况

　　2026年8月25日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十七次会议通过了《关于聘任董事会秘书、委任联席公司秘书并变更公司香港联交所授权代表及电子呈交系统获授权人士的议案》。因工作安排，刘杰先生不再担任公司董事会秘书、联席公司秘书、香港联交所授权代表等职务，仍担任公司副总裁、财务负责人。会议聘任马小利先生为公司董事会秘书、联席公司秘书、香港联交所授权代表，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。具体情况详见与本公告同日披露的《第八届董事会第三十七次会议决议公告》《关于聘任董事会秘书的公告》。

　　公司信息披露事务负责人由刘杰先生变更为马小利先生。

　　二、 离任对公司的影响

　　截至本公告披露日，刘杰先生不存在未履行完毕的公开承诺，确认与公司董事会无任何意见分歧，亦无任何有关辞任的事宜需提请公司股东及债权人注意。刘杰先生将按照公司离职管理制度做好交接工作。

　　公司董事会对刘杰先生在担任董事会秘书职务期间所做出的重要贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2026年8月25日

　　证券代码：600999证券简称：招商证券编号： 2026－033

　　招商证券股份有限公司

　　第八届董事会第三十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十七次会议通知于2026年8月11日以电子邮件方式发出。会议于2026年8月25日以现场结合通讯方式召开。

　　本次会议由朱江涛董事长召集。应出席董事12人，实际出席董事12人。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）关于公司2026年半年度经营工作报告的议案

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　（二）关于公司2026年半年度报告的议案

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《招商证券股份有限公司2026年半年度报告》。

　　（三）关于公司2026年中期利润分配的议案

　　2026年中期公司不计提法定盈余公积金，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.67元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　以截至2026年6月30日公司的股份总数8,696,526,806股为基数测算，共计分配利润人民币1,452,319,976.60元。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　以上现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照本次董事会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

　　因支付H股股利程序的需要，委托香港中央证券信托有限公司作为信托人负责公司H股股东分红派息。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　（四）关于公司“提质增效重回报”行动方案2026年半年度评估报告的议案

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《招商证券股份有限公司“提质增效重回报”行动方案2026年半年度评估报告》。

　　（五）关于公司2026年半年度董事会决议及授权事项执行情况评估报告的议案

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　（六）关于招商局集团财务有限公司2026年半年度风险评估报告的议案

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　关联董事朱江涛、罗立、陶武、高宏回避表决，也未代理其他董事行使表决权。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《招商局集团财务有限公司2026年半年度风险评估报告》。

　　（七）关于调整公司与招商局集团有限公司2025-2027年行政采购框架协议年度交易上限的议案

　　同意公司及附属公司与招商局集团及其联系人2026年度、2027年度行政采购关连交易年度交易上限调整为：

　　单位：人民币万元

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　关连董事朱江涛、罗立、陶武、高宏回避表决，也未代理其他董事行使表决权。

　　本议案已经公司独立董事专门会议预审通过。

　　（八）关于聘任董事会秘书、委任联席公司秘书并变更公司香港联交所授权代表及电子呈交系统获授权人士的议案

　　1.聘任马小利先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止，刘杰先生不再担任公司董事会秘书；

　　2.委任马小利先生接替刘杰先生担任联席公司秘书；

　　3.委任马小利先生接替刘杰先生担任公司香港联交所授权代表。委任公司联席公司秘书赖天恩为授权代表马小利先生的替任人；

　　4.委任马小利先生接替刘杰先生为公司香港联交所电子呈交系统获授权人士；

　　5.授权公司任何一名董事或公司秘书处理及执行所有有关上述变更之事宜，包括通知香港联交所及有关之政府部门。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《关于董事会秘书离任暨变更信息披露事务负责人、联席公司秘书、香港联交所授权代表的公告》、《关于聘任董事会秘书的公告》。

　　本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2026年8月25日

　　证券代码：600999     证券简称：招商证券   编号： 2026－031

　　招商证券股份有限公司

　　关于公司职工代表董事离任的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 提前离任的基本情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于2026年8月25日收到公司职工代表董事马小利先生递交的书面辞职报告。因工作安排，马小利先生辞去公司第八届董事会职工代表董事、董事会风险管理委员会委员职务。马小利先生的辞任自其辞职报告送达公司董事会时生效。

　　二、 离任对公司的影响

　　根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及相关规定，马小利先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，公司将按照规定尽快履行董事补选相关程序。

　　截至本公告披露日，马小利先生不存在未履行完毕的公开承诺，确认与公司董事会无任何意见分歧，亦无任何有关辞任的事宜需提请公司股东及债权人注意。马小利先生将按照公司离职管理制度做好交接工作。

　　公司董事会对马小利先生在担任职工代表董事职务期间所做出的重要贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　2026年8月25日

　　证券代码：600999证券简称：招商证券编号： 2026－037

　　招商证券股份有限公司

　　关于2026年半年度业绩说明会的

　　提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2026年8月27日 （星期四） 10:00-11:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　投资者可于2026年08月20日（星期四）至08月26日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱IR@cmschina.com.cn进行提问。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年8月26日发布公司2026年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2026年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2026年8月27日（星期四）上午10:00-11:00举行2026年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 业绩说明会类型

　　本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2026年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 业绩说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2026年8月27日（星期四）上午10:00-11:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长（代行总裁职责）：朱江涛先生

　　副总裁（财务负责人）：刘杰先生

　　副总裁：刘波先生

　　董事会秘书：马小利先生

　　独立董事：叶荧志先生、张瑞君女士、陈欣女士、曹啸先生、丰金华先生

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2026年8月27日(星期四)上午10:00-11:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2026年8月20日(星期四)至8月26日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱IR@cmschina.com.cn向公司提问，公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司办公室

　　电话：0755-82960432

　　邮箱：IR@cmschina.com.cn

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　2026年8月25日

　　证券代码：600999     证券简称：招商证券     公告编号：2026-036

　　招商证券股份有限公司

　　关于聘任董事会秘书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 董事会秘书的基本情况

　　经招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十七次会议审议，同意聘任马小利先生担任公司董事会秘书。马小利先生具有良好的职业道德和个人品德，熟悉证券法律法规和证券交易所业务规则，其任职资格和兼任情况符合《公司法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》等规定，具体如下。

　　（一）马小利先生自2024年11月起任公司办公室总经理。2025年12月至2026年8月任公司职工代表董事。马先生1999年10月加入公司，历任公司海口营业部财务部主任，公司财务部清算中心副经理、经纪业务综合室财务经理、经纪业务核算部经理、经纪业务综合室副主任、财务部副总经理，招商证券（香港）有限公司财务总监，招商证券国际有限公司财务总监、首席运营官，公司战略发展部副总经理（主持工作）、办公室副总经理（主持工作）。

　　马小利先生具备财务会计、金融从业五年以上工作经验。

　　（二） 截至公告披露日，马小利先生不存在以下情形：

　　1.《上海证券交易所股票上市规则》第4.3.3条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形；

　　2.最近36个月内被中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取3次以上行政监督管理措施；

　　3.最近36个月内被证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

　　4.法律、行政法规、中国证监会、证券交易所规定的其他影响董事会秘书任职资格的情形。

　　（三）马小利先生目前兼任公司办公室总经理，不存在兼任总经理、分管经营业务的副总经理以及财务负责人的情形。马小利先生能够明确区分所兼任职务与董事会秘书的职责，有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。

　　二、 董事会秘书聘任所履行的程序

　　（一）提名委员会建议

　　公司董事会提名委员会已对马小利先生任职资格进行审查，且聘任董事会秘书的事项已经公司第八届董事会提名委员会第十四次会议审议通过，提名委员会认为马小利先生已取得了董事会秘书任职资格证书，熟悉证券相关的法律法规，其任职资格符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，具备履行董事会秘书职责所需的专业知识和能力。

　　（二）董事会审议和表决情况

　　公司于2026年8月25日召开第八届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于聘任董事会秘书、委任联席公司秘书并变更公司香港联交所授权代表及电子呈交系统获授权人士的议案》，同意聘任马小利先生担任公司董事会秘书职务，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。

　　（三）董事会秘书培训及备案情况

　　马小利先生已取得上海证券交易所上市公司董事会秘书任职培训证明，且其董事会秘书任职报送材料已通过上海证券交易所审核。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2026年8月25日

　　附件：马小利先生简历及相关说明

　　附件：

　　马小利先生简历及相关说明

　　马小利，1973年2月生。

　　马小利先生自2026年8月起任公司董事会秘书、联席公司秘书、香港联交所授权代表，2024年11月起任公司办公室总经理。2025年12月至2026年8月任公司职工代表董事。马先生1999年10月加入公司，历任公司海口营业部财务部主任、公司财务部清算中心副经理、经纪业务综合室财务经理、经纪业务核算部经理、经纪业务综合室副主任、财务部副总经理、招商证券（香港）有限公司财务总监、招商证券国际有限公司财务总监、首席运营官、公司战略发展部副总经理（主持工作）、办公室副总经理（主持工作）。

　　马小利先生分别于1994年7月、2010年1月获得中南财经大学会计学学士学位、上海财经大学工商管理硕士学位，于1998年5月获得会计师资格、并于1999年10月获得经济师职称。

　　除上文所述外，马小利先生与招商证券董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系，与本公司不存在利益冲突，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

　　证券代码：600999证券简称：招商证券编号： 2026－034

　　招商证券股份有限公司

　　2026年半年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.167元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前招商证券股份有限公司（以下简称公司）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。

　　一、 利润分配方案内容

　　截至2026年6月30日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币32,001,834,158.10元。经董事会决议，公司2026年半年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1、公司拟向全体股东每股派发现金红利0.167元（含税）。截至2026年6月30日，公司总股本8,696,526,806股，以此计算合计拟派发现金红利人民币1,452,319,976.60元（含税），占本半年度归属于母公司股东净利润的比例为13.67%。

　　2、2026年半年度公司不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　3、如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　4、以上现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照第八届董事会第三十七次会议召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

　　根据公司2025年度股东会授权，公司2026年中期利润分配方案经公司第八届董事会第三十七次会议审议通过后即可实施，公司将于2026年10月25日前派发2026年中期现金红利。有关本次A股股息派发的股权登记日、具体发放日以及H股股息派发的记录日、暂停股东过户登记期间等事宜，公司将另行通知。

　　二、 公司履行的决策程序

　　公司2025年度股东会授权董事会根据公司的盈利情况和资金需求状况，在分红金额不低于2025年中期分红，且分红比例不超过相应期间归属于公司股东净利润40%的前提下，制定公司2026年中期利润分配方案。

　　公司于2026年8月25日召开第八届董事会第三十七次会议审议通过本利润分配方案，本方案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

　　三、 相关风险提示

　　本次利润分配预案考虑了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2026年8月25日