苏豪弘业期货股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：001236             证券简称：弘业期货            公告编号：2026-032

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2026年8月26日在公司会议室以现场结合通讯会议方式召开第五届董事会第十六次会议。提议召开本次会议的通知已于2026年8月12日以电子邮件方式发出。会议由董事长储开荣先生主持，本次会议应出席董事8人，实际出席8人，其中通讯出席3人（薛炳海先生、蒋海英女士及王宇伟先生以通讯方式参加会议），部分高管列席会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《苏豪弘业期货股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经审议，本次会议表决形成如下决议：

　　（一）会议审议通过了《关于公司2026年半年度报告（A股）及摘要的议案》。

　　根据法律法规及《公司章程》等的相关规定，公司编制了《2026年半年度报告》及《2026年半年度报告摘要》。

　　公司审计委员会审议通过了本议案。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2026年半年度报告》《2026年半年度报告摘要》（公告编号：2026-031）。

　　本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）会议审议通过了《关于公司2026年中期业绩公告与中期报告（H股）的议案》。

　　根据香港联合交易所有限公司证券上市规则等法律法规规定以及监管部门的要求，公司编制了H股2026年中期报告，以及截至2026年6月30日止之未经审核综合业绩公告草案。

　　公司审计委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）会议审议通过了《关于公司2026年半年度风险监管指标专项报告的议案》。

　　根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定：“期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露”。据此公司出具了《2026年半年度风险监管指标专项报告》。

　　具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2026年半年度风险监管指标专项报告》（公告编号：2026-033）

　　公司风险管理委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）会议审议通过了《关于2026年上半年内部审计工作汇报及下半年内部审计工作计划的议案》。

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》有关要求，公司内部审计机构需定期汇报内部审计工作情况，包括审计计划实施情况和审计发现的问题等。据此提请董事会审议公司《2026年上半年内部审计工作汇报及下半年内部审计工作计划》。

　　公司审计委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）会议审议通过了《关于制定董事会授权公司经理层清单的议案》。

　　根据《苏豪弘业期货股份有限公司董事会授权经理层管理办法》相关规定，结合公司日常经营实际情况，制定了符合公司各项章程制度且满足业务需要的董事会授权公司经理层清单，将清单涉及事项授权公司经理层决定，有效期一年，自董事会审议通过之日起算。

　　公司审计委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（六）会议审议通过了《关于公司洗钱风险自评估工作报告的议案》。

　　根据《中华人民共和国反洗钱法》及《金融机构洗钱风险自评估指引》要求，在切实履行反洗钱义务与工作职责的基础上，公司出具了《洗钱风险自评估工作报告》。

　　公司风险管理委员会审议通过了本议案。

　　本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（七）会议审议通过了《关于撤销西安营业部的议案》。

　　根据公司业务发展需要，为实现区域合理布局，提高公司资源利用效率。拟申请撤销西安营业部，相关业务并入大连分公司，具体撤销事宜待有关机关核准后生效。

　　本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、备查文件

　　1、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议》；

　　2、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会审计委员会第十一次会议决议》；

　　3、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会风险管理委员会第五次会议决议》

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　苏豪弘业期货股份有限公司董事会

　　2026年8月26日

　　证券代码：001236        证券简称：弘业期货        公告编号：2026-033

　　苏豪弘业期货股份有限公司

　　2026年半年度风险监管指标专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第202号）等相关规定，苏豪弘业期货股份有限公司母公司作为从事期货经纪业务、资产管理业务的期货公司，2026年半年度各项监管指标均符合标准，母公司相关指标具体报告如下：

　　（1）净资本不得低于3,000万元，该指标的预警标准为3,600万元。

　　公司2026年6月30日净资本为81,695.80万元，符合标准。

　　（2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2026年6月30日净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）为210%，符合标准。

　　（3）净资本与净资产的比例不得低于20%，该指标的预警标准为24%。

　　公司2026年6月30日净资本与净资产的比例（净资本/净资产）为42%，符合标准。

　　（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2026年6月30日流动资产（不含客户权益）与流动负债（不含客户权益）的比例（流动资产/流动负债）为456%，符合标准。

　　（5）负债与净资产的比例不得高于150%，该指标的预警标准为 120%。

　　公司2026年6月30日负债（不含客户权益）与净资产的比例（负债/净资产）为15%，符合标准。

　　（6）最低限额的结算准备金要求，目前监管指标为1,200万元。

　　公司2026年6月30日结算准备金余额为66,751.57万元，符合标准。

　　特此公告。

　　苏豪弘业期货股份有限公司董事会

　　2026年8月26日

　　证券代码：001236                证券简称：弘业期货                公告编号：2026-031

　　苏豪弘业期货股份有限公司

　　2026年半年度报告摘要

　　一、 重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用R 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　合并

　　母公司

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　（一）关于公司董事、高级管理人员变动事项

　　1、董事变动情况

　　2026年3月3日，黄德春先生不再担任公司独立非执行董事，王宇伟先生获委任为公司独立非执行董事。

　　2026年7月13日，张洪发先生辞任公司独立非执行董事，由于张洪发先生的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会成员的三分之一，张洪发先生的辞职报告将自公司股东会选举产生新任独立董事后生效。在此期间，张洪发先生将继续履行独立董事、董事会专门委员会委员相关职责。公司董事会将尽快提名新的独立董事候选人，提交公司股东会审议。

　　（二）权益分派事项

　　2026年6月26日，公司召开2025年年度股东会，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》，公司委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利于2026年8月7日通过股东托管证券公司(或其他托管机构)直接划入股东资金账户。