灿芯半导体（上海）股份有限公司 关于公司2026年半年度募集资金 存放、管理与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：688691        证券简称：灿芯股份        公告编号：2026-027

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况报告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会于2024年1月17日出具的《关于同意灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]106号）批准同意，公司首次公开发行人民币普通股3,000.00万股，本次发行募集资金总额59,580.00万元；扣除发行费用后，募集资金净额为52,129.49万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2024年4月8日出具了《验资报告》（容诚验字[2024]200Z0016号），验证募集资金已全部到位。上述募集资金已经全部存放于经董事会批准的募集资金专户管理，公司及相关子公司已与保荐机构国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　（二）2026年半年度募集资金使用情况及结余情况

　　截至2026年6月30日，本公司募集资金使用及结余情况如下：

　　募集资金基本情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　注：本报告个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，均系数据计算时四舍五入造成，下同

　　二、 募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护中小投资者利益，本公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《灿芯半导体（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理以及监督等作出了具体明确的规定。

　　本公司及相关子公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，截至2026年6月30日，监管协议履行正常。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述协议，保证专款专用。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2026年6月30日，募集资金存储情况如下：

　　募集资金存储情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　三、 本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　截至2026年6月30日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币21,669.07万元（其中本报告期内投入2,849.48万元），具体使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2024年8月28日，公司召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的议案》。同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用计划以及确保公司正常运营的前提下，使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换。保荐机构对上述事项出具了明确同意的核查意见。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2025年8月27日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目使用进度安排的前提下，使用不超过人民币20,000.00万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的商业银行保本型投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构出具了《国泰海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

　　募集资金现金管理审核情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　募集资金现金管理明细表

　　单位：万元  币种：人民币

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

　　报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　报告期内，本公司募集资金尚在投入过程中，不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、 变更募投项目的资金使用情况

　　截至2026年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，本公司已严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　灿芯半导体（上海）股份有限公司董事会

　　2026年08月28日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元  币种：人民币

　　注：本公司于2024年5月31日召开公司第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的议案》，同意公司根据实际募集资金净额结合实际情况调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额。公司监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了明确同意的核查意见。

　　公司代码：688691                      　　　　　　　　　　公司简称：灿芯股份

　　灿芯半导体（上海）股份有限公司

　　2026年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”中“四、风险因素”部分内容。

　　1.3 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688691         证券简称：灿芯股份       公告编号：2026-028

　　灿芯半导体（上海）股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2026年8月27日，灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司，下同）在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用不超过人民币15,000.00万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的商业银行保本型产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。本次事项无需提交股东会审议。公司保荐人国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）对上述事项出具了明确同意的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]106号）同意注册，公司首次公开发行股票3,000.00万股，每股发行价格为人民币19.86元，募集资金总额为人民币59,580.00万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币52,129.49万元。上述募集资金到位情况已经由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具容诚验字[2024]200Z0016号《验资报告》。

　　上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　根据《灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《灿芯半导体（上海）股份有限公司关于调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的公告》（公告编号：2024-019），公司募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　由于募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，保障股东利益。

　　三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　1、投资目的

　　为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金安全和投资项目使用进度安排的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于增加资金收益，更好地实现公司资金的保值增值，保障股东利益。

　　2、投资额度和期限

　　在确保不影响募集资金安全和投资项目使用进度安排的前提下，公司使用不超过人民币15,000.00万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的商业银行保本型产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度范围内，资金可以循环滚动使用。

　　3、投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的商业银行保本型产品。

　　投资的产品须符合以下条件：

　　（一）结构性存款、大额存单等安全性高的商业银行保本型产品；

　　（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

　　上述资金不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的高风险理财产品，且产品投资期限不超过12个月。上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

　　4、决议有效期

　　自董事会审议通过之日起12个月之内有效。

　　5、实施方式

　　董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

　　6、信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　7、现金管理收益分配

　　公司现金管理所得收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金的使用效率，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时闲置的募集资金进行合理的现金管理，可增加公司投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。公司将根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》及公司财务制度相关规定进行相应的会计处理。

　　五、投资风险分析与风险控制措施

　　1、投资风险

　　尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但该类投资产品仍受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。

　　2、风险控制措施

　　（1）公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司或作为募集资金投资项目实施主体的全资子公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报上海证券交易所备案并公告。投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金投资项目正常进行。

　　（2）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

　　（3）独立董事、董事会审计委员会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（4）公司将严格按照有关规定办理相关现金管理业务，及时履行信息披露的义务。

　　六、审议程序

　　公司于2026年8月27日召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用不超过人民币15,000.00万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的商业银行保本型产品。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度范围内，资金可以循环滚动使用。

　　七、保荐人核查意见

　　经核查，保荐人认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，上述事项无需提交股东会审议，履行了必要的审批程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐人对公司实施本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告。

　　灿芯半导体（上海）股份有限公司董事会

　　2026年8月28日

　　证券代码：688691          证券简称：灿芯股份       公告编号：2026-029

　　灿芯半导体（上海）股份有限公司

　　关于新增2026年度日常关联交易预计的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东会审议：是

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：本次新增2026年度日常关联交易预计是出于灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“灿芯股份”）正常经营活动所需，公司与关联人之间的交易是基于日常业务过程中的一般商业条款进行，关联交易定价公允，遵循公平、公正、合理的原则，不存在损害公司和全体股东利益的行为。公司不会因该关联交易对关联人形成重大依赖，也不会影响公司的独立性。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司于2026年4月16日召开第二届董事会独立董事第二次专门会议、第二届董事会第九次会议，于2026年5月20日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于2025年日常关联交易执行情况及预计2026年日常关联交易的议案》，同意公司2026年度日常关联交易预计金额为不超过人民币50,000.00万元，具体内容详见公司于2026年4月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《灿芯半导体（上海）股份有限公司关于2025年日常关联交易执行情况及预计2026年日常关联交易的公告》（公告编号：2026-016）。

　　公司于2026年8月26日召开第二届董事会独立董事第三次专门会议，以全票审议通过《关于公司新增2026年度日常关联交易预计的议案》，独立董事专门会议认为：公司新增2026年度日常关联交易预计是为了满足公司生产经营的需要，关联交易遵循了公平、公正、合理的原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合相关法律法规以及公司相关制度的规定。因此全体独立董事一致同意将该议案提交董事会审议。

　　公司于2026年8月27日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司新增2026年度日常关联交易预计的议案》，同意公司本次新增2026年度日常关联交易预计金额20,150.00万元，公司关联董事王永、熊伟回避表决。

　　本次新增2026年度日常关联交易预计事项尚需提交股东会审议，关联股东需回避表决，同时提请股东会授权公司管理层在预计金额内执行相关事宜。

　　（二）本次新增2026年度日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　注：2026年1-6月与关联人累计已发生的交易金额未经审计。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本情况

　　1、中芯国际集成电路制造有限公司及其子公司

　　中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“中芯国际”）是一家于2000年4月3日在开曼群岛注册成立的有限公司，注册地址为 Cricket Square, Hutchins Drive, P.O.Box 2681,Grand Cayman, KY1-1111 Cayman Islands，公司办公地址为中国上海市浦东新区张江路18号，负责人为刘训峰。中芯国际是世界领先的集成电路晶圆代工企业之一，也是中国大陆集成电路制造业领导者，拥有领先的工艺制造能力、产能优势、服务配套，向全球客户提供8英寸和12英寸晶圆代工与技术服务。中芯国际无控股股东和实际控制人。截至2026年3月31日，中芯国际第一大股东为大唐控股（香港）投资有限公司，持股比例为14.06%。

　　截至2025年12月31日，中芯国际总资产为36,771,819.6万元，净资产为24,636,236.8万元，2025年度实现营业收入6,732,319.2万元，实现归属于上市公司股东的净利润504,073.4万元。

　　2、A公司

　　鉴于公司与A公司发生的交易内容属于公司商业秘密，披露交易信息可能对上市公司经营产生不利影响，损害公司、公司股东及交易对手的利益。公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《灿芯半导体（上海）股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》的有关规定，为维护上市公司及投资者利益，公司对本次与A公司关联交易的关联方基本情况和关联关系进行豁免披露，公司已履行信息披露内部登记及审批程序。

　　3、深圳市楠菲微电子股份有限公司及其子公司

　　深圳市楠菲微电子股份有限公司（以下简称“深圳楠菲”）成立于2015年11月13日，注册地址为深圳市南山区西丽街道松坪山社区高新北六道25号风云大厦2层。注册资本为41,407.4074万元，公司类型为其他股份有限公司，法定代表人为曾雨，经营范围为：电子产品和通信信息产品的集成电路硬件和软件的设计、技术开发、销售及技术咨询、技术服务；半导体产品和器件的设计；经营进出口业务。深圳楠菲第一大股东为曾雨，持股比例21.7044%。

　　（二）与上市公司的关联关系

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方依法存续、资信情况和财务状况良好，具备持续经营和服务的履约能力。

　　三、日常关联交易的主要内容和定价政策

　　（一）关联交易主要内容

　　公司本次预计新增的日常关联交易事项主要为向关联方购买、出售商品，提供、接受服务等。

　　（二）定价政策及定价依据

　　公司与上述关联方的日常关联交易是为了满足公司正常经营活动所需，公司与关联人之间的交易是基于日常业务过程中的一般商业条款进行，关联交易定价公允，遵循公平、公正、合理的原则，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

　　（三）关联交易协议签署情况

　　公司根据业务开展情况与上述关联方签署具体的交易合同或协议。已签订且仍有效的日常关联交易协议将如约继续执行，因价格调整或新增的关联交易合同授权公司管理层重新签署。

　　四、 日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）关联交易的必要性

　　本次预计关联交易为公司日常关联交易，是基于公司和关联方之间的正常生产经营需要，对于公司巩固市场、提高经营能力以及促进效益增长有着积极的作用。

　　（二）关联交易定价的公允性和合理性

　　关联交易双方以平等互利、相互协商为合作基础，参考市场公允价格进行协商定价，制定合同条款，结算时间和方式合理，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（三）关联交易的持续性

　　关联交易事项不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因上述交易而对关联人形成依赖，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构国泰海通证券股份有限公司认为：公司上述新增2026年度日常关联交易预计事项已经公司独立董事专门会议和董事会审议通过，关联董事予以回避表决。上述事项尚需提交股东会审议。公司上述关联交易的决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定。公司上述关联交易均为开展日常经营活动所需，未损害公司或股东的利益，不会对公司独立性产生重大不利影响，公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。综上，保荐机构对灿芯股份新增2026年度日常关联交易预计事项无异议。

　　特此公告。

　　灿芯半导体（上海）股份有限公司董事会

　　2026年8月28日