晋能控股山西煤业股份有限公司 关于召开2026年半年度业绩说明会的 公告

　　证券代码：601001        证券简称：晋控煤业         公告编号：2026-032

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2026年09月08日 （星期二） 16:00-17:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　投资者可于2026年09月01日 （星期二） 至09月07日 （星期一）16:00期间登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱jkmypublic@yeah.net进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年8月28日发布公司2026年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2026年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2026年09月8日（星期二） 16:00-17:00举行2026年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2026年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2026年09月08日 （星期二） 16:00-17:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　公司董事长匡铁军先生，总会计师尹济民先生，独立董事王宏伟女士。

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2026年09月08日 （星期二） 16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2026年09月01日 （星期二） 至09月07日 （星期一）16:00期间登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱jkmypublic@yeah.net向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　本公司董事会办公室

　　电话：0352-7010476

　　邮箱：jkmypublic@yeah.net

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司

　　2026年8月28日

　　证券代码：601001                  证券简称：晋控煤业              公告编号：2026－031

　　晋能控股山西煤业股份有限公司

　　关于新增2026年度日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东会审议：否

　　●日常关联交易对公司的影响：公司2026年度新增日常关联交易事项系因公司原董事张志辉先生同时担任秦皇岛港股份有限公司（以下简称“秦港股份”）董事所致，该项交易于公司日常业务中进行，定价公平合理，符合公司及股东的利益，不会对关联方形成较大的依赖。

　　一、新增日常关联交易基本情况

　　(一)新增日常关联交易履行的审议程序

　　1、晋能控股山西煤业股份有限公司(以下简称“公司”)于2026年8月27日召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于新增日常关联交易的议案》，关联董事胡朝晖回避表决，其余非关联董事一致审议通过该议案。该议案无需提交公司股东会审议。

　　2、在提交公司董事会会议审议前，该项议案已经公司第九届董事会独立董事2026年第1次专门会议审议通过。独立董事专门会议认为：经审慎核查，公司2026年度新增日常关联交易事项系因公司原董事张志辉先生同为秦港股份董事所致，公司与关联方发生的日常关联交易符合公司的经营发展需要，遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，没有对上市公司独立性构成影响，不会对关联方形成依赖。

　　3、公司审计委员会就本次关联交易事项发表了审核意见，同意《关于新增日常关联交易的议案》。

　　（二）本次新增日常关联交易预计金额和类别

　　公司2026年度预计与关联方发生的购销、服务类日常关联交易总额为578,609.65万元，具体详见公司于2025年12月10日披露的《关于预计2026年度日常关联交易公告》(公告编号:2025－028)。

　　2026年6月26日，公司召开2025年年度股东会，选举张志辉先生为公司董事。张志辉先生于2026年6月26日至2026年8月5日期间担任公司董事。鉴于张志辉先生同时担任秦港股份董事、董事长，根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条相关规定，自2026年6月26日起，晋控煤业与秦港股份构成关联方，秦港股份构成公司关联法人。公司与秦港股份（包含下属子、分公司）发生的交易构成公司关联交易。预计公司2026年日常关联交易实际发生总额为602,389.93 万元，相比预计总额578,609.65万元将调增金额23,780.28万元。具体如下：

　　单位：万元

　　注: 1、2026年1-6月发生额未经审计。

　　2、本次关联交易新增额度未达到公司最近一期经审计净资产的5%，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，无需提交公司股东会审议。

　　二、关联方及关联方介绍

　　（一）关联方基本情况

　　名称：秦皇岛港股份有限公司

　　住所：秦皇岛市海港区海滨路35号

　　成立日期： 2008年3月31日

　　法定代表人: 张志辉

　　注册资本： 558,741.2万元

　　主营业务：港口经营

　　近3年秦港股份主要财务指标为：

　　单位：元

　　（二）关联关系

　　2026年6月26日，公司召开2025年年度股东会，选举张志辉先生为公司董事。张志辉先生于2026年6月26日至2026年8月5日期间担任公司董事。鉴于张志辉先生同时担任秦港股份董事、董事长，根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条相关规定，自2026年6月26日起，晋控煤业与秦港股份构成关联方，双方发生的港口作业服务等构成关联交易。

　　三、定价政策及依据

　　本次公司新增日常关联交易定价按国家规定及秦港股份统一对外公示的收费标准执行，遵循公平合理原则。

　　四、关联交易的目的以及关联交易对公司的影响

　　本次公司新增日常关联交易是基于市场公平的原则，以协议、合同形式进行的，有利于公司业务开展，不存在损害公司及其他股东利益的情况。对与秦港股份的交易，在签署有关协议时，双方遵循公平市场价格的原则，对公司及其他股东的利益进行了保护；不会对秦港股份形成较大的依赖。

　　五、备查文件

　　1、公司第九届董事会第四次会议决议；

　　2、公司独立董事专门会议决议。

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　二○二六年八月二十八日

　　证券代码：601001                证券简称：晋控煤业                 公告编号：2026－030

　　晋能控股山西煤业股份有限公司

　　关于对晋能控股集团财务有限公司

　　风险评估报告的公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、财务公司基本情况

　　（一）财务公司基本信息

　　晋能控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）前身为晋煤集团财务有限公司，是由原中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，注册资本为100,000万元人民币，其中：晋能控股装备制造集团有限公司（原名“山西晋城无烟煤矿业集团有限公司”）出资92,000万元，出资比例92%；山东联盟化工股份有限公司出资8,000万元，出资比例8%。

　　2025年3月11日，财务公司经国家金融监督管理总局《国家金融监督管理总局关于晋煤集团财务有限公司变更注册资本及调整股权结构的批复》（金复〔2025〕152号），同意晋能控股集团有限公司对财务公司增加注册资本104,082万元。增资后，财务公司注册资本由100,000万元变更为204,082万元人民币。本次注册资本变更及股权结构调整后，财务公司所属集团变更为以晋能控股集团有限公司为母公司的企业集团，股东名称、出资金额、出资比例如下：晋能控股集团有限公司，出资金额104,082万元，持股比例51%；晋能控股装备制造集团有限公司，出资金额92,000万元，持股比例45.08%；山东联盟化工股份有限公司，出资金额8,000万元，持股比例3.92%。

　　2025年7月17日，财务公司经《国家金融监督管理总局晋城监管分局关于晋煤集团财务有限公司变更名称的批复》（泽金管复〔2025〕31号），同意财务公司将中文名称变更为“晋能控股集团财务有限公司”，英文名称变更为“Jinneng Holding Group Finance Co.,Ltd.”。2025年7月21日，财务公司取得国家金融监督管理总局晋城监管分局颁发的《金融许可证》。

　　财务公司现基本情况如下：

　　公司名称：晋能控股集团财务有限公司

　　统一社会信用代码：91140500694270485X

　　金融许可证机构编码：L0103H314050001

　　法定代表人: 段建勋

　　注册资本：204,082万元

　　注册地址: 山西省晋城市城区北石店（晋煤集团大门旁）。

　　经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现;办理成员单位资金结算与收付;提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；经银行业监督管理机构批准的其他业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

　　二、 财务公司内部控制的基本情况

　　（一）内部控制环境

　　风险控制环境：财务公司董事会及其下设的风险管理委员会、高级管理层及其下设的各专业委员会、风险管理部以及其他业务和管理部门构成财务公司风险管理的组织架构。

　　董事会是财务公司开展全面风险管理的最高决策机构，审计部对董事会及高级管理层风险管理履职情况进行监督评价，高级管理层对风险管理工作的有效性向董事会负责，高级管理层下设的各专业委员会应负责各领域相关风险管理政策、方案、措施的制定和执行。风险管理部（风险管理委员会办公室）负责风险管理的日常工作，财务公司各业务和管理部门是风险管理的一线部门。

　　总体风险控制措施：财务公司风险偏好为稳健型，在合规经营的前提下，愿意接受为了实现公司经营目标、增强公司盈利能力而发生的风险，适度接受为提升综合金融服务水平、创新盈利模式而发生的风险，不接受影响公司资金安全以及企业集团流动性的风险。针对不同类型风险采取风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿等单一策略或组合策略。

　　晋能控股集团财务有限公司组织结构图

　　（二）风险识别与评估程序

　　风险管理基本流程包含风险识别与分析，风险计量与评估，风险监测与报告，风险控制与缓释和风险管理工作报告。

　　各业务部门确定本部门关键业务事项，对业务事项涉及的风险开展识别与分析，对发生可能性以及影响程度进行判断，并据此进行风险评估，划分风险等级等。

　　（三）主要风险控制活动的建立和运行情况

　　1.合规风险控制

　　（1）机构设置方面。公司按照《金融机构合规管理办法》的要求设置了合规管理部，牵头承担合规管理职责，推进合规规范得到严格执行，组织培育合规文化，开展合规培训，推动全体员工遵守行为合规准则。

　　（2）制度方面。公司结合监管政策和管理需要，不断建立健全内控制度，根据公司重组的实际情况，对所有制度进行梳理，完善和补充相关制度为合规经营目标做好制度保障，建立了《合规问责管理办法》，进一步加强了合规管理。

　　（3）执行方面。公司不断加强“三道防线”建设，各业务部门、风险管理部以及党工部协同，促进合规管理。

　　2.重要控制活动

　　（1）资金业务控制

　　财务公司根据国家金融监督管理总局各项规章制度，制定了关于结算管理、存款管理的各项管理办法与业务制度，各项业务制度均有详细的操作流程，明确流程的各业务环节、执行角色、主要业务规则等，有效控制了业务风险。

　　① 结算管理

　　财务公司为规范人民币结算业务，有效控制和防范结算风险，保证结算业务的规范、安全、稳健运行，依据中国人民银行《支付结算办法》和《企业集团财务公司管理办法》等法律法规的规定，制定了《财务公司结算管理办法》《财务公司结算账户管理办法》等业务管理办法和操作流程，对人民币结算业务相关操作进行了规范。成员单位在财务公司开设结算账户，通过“N20智能资金平台”线上提交指令或线下提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷。财务公司制定严格的对账机制，成员单位可通过“电子回单系统”实现网上对账。

　　② 存款管理

　　财务公司为加强人民币存款管理、规范公司人民币存款业务，依据《人民币单位存款管理办法》等法律法规，制定了《财务公司存款管理办法》，对人民币存款业务的相关操作进行了规范。财务公司对存款人开销户进行严格审查，严格管理预留印鉴资料和存款支付凭证，有效防止诈骗活动；财务公司遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，严格执行国家金融监督管理总局和中国人民银行相关规定，充分保障成员单位的资金安全，维护当事人的合法权益。

　　（2）信贷业务控制

　　财务公司根据国家金融监督管理总局和中国人民银行的有关规定制定了《财务公司信用评级业务管理办法》《财务公司综合授信业务管理办法》《财务公司流动资金贷款业务管理办法》《财务公司固定资产贷款业务管理办法》《财务公司委托贷款业务管理办法》等多项业务制度及操作规程，全面涵盖了财务公司流动资金贷款、委托贷款等信贷业务，构成了全面的信贷业务制度体系。财务公司实行统一评级授信管理，严格审核成员单位业务申请，切实执行贷前尽职调查和逐级审批制度，在授信额度内办理信贷业务，严控风险。

　　财务公司已建立统一的信贷业务操作流程，实行贷前调查、贷中审查、贷后检查的“三查”制度。信贷管理部负责组织实施信贷业务贷前调查，经风险管理部进行信贷业务风险审查，信贷审查工作委员会审议通过、逐级审批后，方可办理放款。贷款发放后，对各种影响偿债能力的风险因素进行持续监测，按期进行贷后检查。

　　（3）会计核算控制

　　财务公司根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及其他具体准则、《企业集团财务公司管理办法》及国家其他有关法律和法规的规定，制定了《财务公司会计核算办法》，对会计核算流程进行了规范。会计核算严格按照会计相关法律、法规及办法执行，以实际发生的交易或事项为依据进行会计确认、计量和报告，履行必要的复核程序，保证会计信息真实可靠、内容完整，符合会计信息质量要求。

　　（4）内部审计监督

　　财务公司设置独立的内审部门，制定年度审计计划，针对每项重要业务制定了审计制度，规范开展内部审计。作为独立的第三道防线，通过系统化、规范化的方法，客观评价公司治理、风险管理和内部控制的有效性。

　　（5）信息系统控制

　　财务公司制定了《财务公司IT运维管理制度》《财务公司信息系统安全管理制度》《财务公司网络管理制度》《财务公司信息系统事故应急预案》等一系列制度及操作规范，对计算机信息系统管理进行了规范。目前财务公司信息系统由公司信息科技部按照财务公司的相关制度进行统一运维和管理。财务公司核心业务信息系统是由北京九恒星科技股份有限公司负责开发，并由其提供后续服务支持。

　　财务公司核心业务系统按照信息系统网络安全等级保护三级的要求进行管理，所有关键设备全部为双机热冗余设计，建立有完善的运维管理制度和应急保障体系，拥有异地数据级的灾备保护能力。核心业务系统的所有银企直连接口均严格按照官方标准技术规范进行开发，在上线投产前通过了直连银行的各项测试并有测试报告。核心业务系统所有用户均配发有电子密钥，实现了身份认证、信息加密和指令验签等信息安全保障功能。

　　（四）内部控制总体评价

　　财务公司制定了《全面风险管理工作实施意见》和《风险与内控手册》，规定了风险管理政策、组织架构、风险管理流程、信息系统和风险文化管理等方面工作。实现了以公司内部业务为主线，分别从公司层面、职能层面、业务层面，对公司所有涉及风险环节的关键点进行风险描述、风险等级划分，绘制了流程图，标记了关键控制节点，结合公司实际情况制定了风险防控措施，针对风险识别、风险评估、风险应对、风控管理体系等风险与内部控制要求进行了具体规范，形成了“强内控 促合规 防风险 创价值”的风险管理理念，公司风险管理措施能够满足公司经营管理目标需要，近年来未发生风险事故。

　　二、财务公司经营管理及风险管理情况

　　（一）财务公司主要财务数据

　　单位：元

　　（二）财务公司管理情况

　　财务公司自成立以来，坚持稳健经营的原则，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》、《非银行金融机构行政许可事项实施办法》和国家有关金融法规、条例及财务公司管理制度规范经营，近三年无重大违法违规行为。

　　（三）财务公司监管指标

　　根据国家金融监督管理总局发布的《企业集团财务公司管理办法》第三十四条的规定，截至2026年6月30日，财务公司的各项监管指标均符合规定要求。

　　四、上市公司在财务公司存贷情况

　　本公司严格按照与财务公司签署的金融服务协议与财务公司开展存贷款等金融业务，金融服务协议约定: 约定公司在财务公司的每日最高存款余额（含累计利息）不高于人民币150亿元；财务公司向公司提供的综合授信每日最高余额（含累计利息）不高于人民币150亿元.截至2026年6月30日，本公司在财务公司存款余额为8,472,737,944.52元，在财务公司贷款余额为0元，未超过金融服务协议约定额度。

　　截至2025年6月30日，在其他银行存款余额8,826,246,910.50元，贷款余额3亿元。报告期末，公司未购买投资理财产品。

　　五、持续风险评估措施

　　本公司制订了风险处置预案，以保证在财务公司的存款资金安全，有效防范、及时控制和化解存款风险，保障资金的独立性、安全性、流动性、盈利性。本公司将及时取得财务公司定期财务报告，持续关注财务公司监管指标变动情况，评估财务公司的业务与财务风险，如出现重大风险，立即启动应急处置程序。

　　本公司重视现金管理和筹融资管控，每年编制年度资金预算，对年度内重大经营性支出、投资性支出及筹融资事项做出资金安排，并定期对资金收支情况进行分析。综上，本公司在财务公司的存贷款将不会影响本公司的正常经营。

　　六、风险评估意见

　　综上所述，财务公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，建立了较为完善的内部控制体系，自开业以来按照国家金融监督管理总局《企业集团财务公司管理办法》的要求规范经营，财务公司的风险管理不存在重大缺陷，本公司与财务公司之间发生的关联存贷款等金融业务风险可控。

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　2028年8月28日

　　证券代码：601001              证券简称：晋控煤业                  公告编号：2026－029

　　晋能控股山西煤业股份有限公司

　　第九届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月17日以书面、传真或电子邮件方式向全体董事发出了召开第九届董事会第四次会议的通知。会议于2026年8月27日在公司一楼会议室以现场方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由公司董事长匡铁军先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司高级管理人员列席了会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司2026年半年度报告及摘要的议案》

　　该议案9票同意，0票反对，0票弃权

　　议案具体内容见上交所网站www.sse.com.cn

　　2、审议通过了《关于公司与财务公司关联存贷款等金融业务的风险持续评估报告》

　　该议案审议事项为关联交易事项，关联董事匡铁军、曹华天回避表决。公司独立董事在第九届董事会独立董事2026年第1次专门会议上发表了同意的审核意见。具体内容见公司发布的“晋能控股山西煤业股份有限公司关于对晋能控股集团财务有限公司风险持续评估报告的公告”。

　　该议案7票同意，0票反对，0票弃权

　　3、 审议通过了《关于新增日常关联交易预计的议案》

　　该议案审议事项为关联交易事项,关联董事胡朝晖回避表决，其他8名非关联董事对本议案进行了表决。公司独立董事在第九届董事会独立董事2026年第1次专门会议上发表了同意的审核意见。

　　该议案8票同意，0票反对，0票弃权。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本事项无需提交股东会审议。

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　二○二六年八月二十八日

　　公司代码：601001                      　　　　　　　　　　公司简称：晋控煤业

　　晋能控股山西煤业股份有限公司

　　2026年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2   本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用