第一创业证券股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告

　　证券代码：002797             证券简称：第一创业         公告编号：2026-052

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议通知于2026年8月17日以电子邮件方式发出，会议于2026年8月27日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名（其中委托出席董事2名：因工作原因，董事长郭川先生委托副董事长青美平措先生代表出席并行使表决权，董事王芳女士委托职工董事骆建辉先生代表出席并行使表决权）。会议由公司副董事长青美平措先生主持，公司董事会秘书及其他部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合相关法律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》和《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《关于〈公司2026年中期经营报告〉的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　二、审议通过《关于〈公司2026年半年度报告〉及其摘要的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第六次会议审议通过。

　　《第一创业证券股份有限公司2026年半年度报告》《第一创业证券股份有限公司2026年半年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　三、审议通过《关于公司2026年中期利润分配方案的议案》

　　以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.10元（含税），实际分配现金股利为42,024,000.00元，占母公司2026年半年度实现的可供分配利润的比例为8.88%，占2026年半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润的比例为6.11%。2026年半年度不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会独立董事专门会议2026年第三次会议、第五届董事会审计委员会2026年第六次会议审议通过。

　　《关于2026年中期利润分配方案的公告》与本决议同日公告。

　　四、审议通过《关于〈公司2026年半年度风险管理报告〉的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第六次会议、第五届董事会风险管理委员会2026年第二次会议审议通过。

　　五、审议通过《关于〈公司2026年半年度净资本等风险控制指标情况报告〉的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第六次会议、第五届董事会风险管理委员会2026年第二次会议审议通过。

　　六、审议通过《关于公司2026年半年度稽核内审工作情况的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第三次会议、第五届董事会审计委员会2026年第六次会议审议通过。

　　七、审议通过《关于〈公司2026年半年度投资者保护工作报告〉的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2026年半年度投资者保护工作报告》与本决议同日公告。

　　八、审议通过《关于〈公司“质量回报双提升”行动方案实施进展报告〉的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　《关于“质量回报双提升”行动方案实施进展的公告》与本决议同日公告。

　　九、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度〉的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度》与本决议同日公告。

　　十、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司对外投资管理制度》与本决议同日公告。

　　十一、审议通过《关于聘请公司2026年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第六次会议审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。《关于拟变更公司2026年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。

　　十二、审议通过《关于提请召开公司2026年第二次临时股东会的议案》

　　同意授权公司董事长择机确定公司2026年第二次临时股东会具体召开时间、地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东会的通知和其他相关文件。

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年八月二十八日

　　备查文件：

　　1、 第五届董事会第十二次会议决议；

　　2、 第五届董事会独立董事专门会议2026年第三次会议决议；

　　3、 第五届董事会审计委员会2026年第三次会议决议；

　　4、 第五届董事会审计委员会2026年第六次会议决议；

　　5、 第五届董事会风险管理委员会2026年第二次会议决议。

　　证券代码：002797                     证券简称：第一创业                  公告编号：2026-053

　　第一创业证券股份有限公司

　　2026年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　本报告已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过，除下列董事外，其他董事均亲自出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　√ 不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经本次董事会审议通过的公司2026年中期利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.10元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 否

　　合并

　　母公司

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√ 不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　√ 不适用

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　√ 不适用

　　公司无控股股东、无实际控制人，报告期内不存在控股股东、实际控制人发生变更的情形。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√ 不适用

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　（1） 债券基本信息

　　（2） 截至报告期末的财务指标

　　三、重要事项

　　报告期内公司经营情况未发生重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　第一创业证券股份有限公司

　　法定代表人：郭川

　　二〇二六年八月二十八日

　　证券代码：002797                       证券简称：第一创业                      公告编号：2026-054

　　第一创业证券股份有限公司

　　关于2026年中期利润分配方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　公司2026年中期利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.10元（含税），实际分配现金股利为42,024,000.00元，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的，维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月29日召开2025年度股东会，审议通过了《关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案》，授权董事会在符合利润分配条件的前提下决定公司2026年中期利润分配方案。

　　2026年8月27日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2026年中期利润分配方案的议案》。现将有关情况公告如下：

　　一、2026年中期利润分配方案基本情况

　　根据公司2026年半年度财务报告（未经审计），公司2026年半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为687,847,672.00元，基本每股收益0.16元，母公司2026年半年度实现净利润704,638,497.24元。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，母公司净利润在提取法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司2026年半年度提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备等合计209,193,375.77元，加上其他综合收益结转留存收益-22,010,540.43元后，2026年半年度实现的可供分配利润为473,434,581.04元。公司年初未分配利润3,262,619,167.01元，加上2026年半年度实现的可供分配利润473,434,581.04元，减去2026年实施的上年度现金分红302,572,800.00元，截至2026年6月30日，公司可供股东分配的利润为3,433,480,948.05元。

　　根据相关监管规则，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。因2026年6月30日公司可供分配利润中累计公允价值变动收益为负值，无需扣减，截至2026年6月30日，公司可向股东进行现金分配的利润为3,433,480,948.05元。

　　综合考虑经营利润用于自身发展与回报股东的合理平衡，根据监管规则及《公司章程》相关规定，公司2026年中期利润分配方案如下：

　　以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.10元（含税），实际分配现金股利为42,024,000.00元，占母公司2026年半年度实现的可供分配利润的比例为8.88%，占2026年半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润的比例为6.11%。2026年半年度不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的，维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例。

　　二、现金分红方案合理性说明

　　公司本次利润分配方案综合考虑了证券行业特点、公司经营发展情况、投资者回报等因素，符合法律、法规和准则以及《公司章程》的相关规定，有利于公司长期发展。

　　三、其他说明

　　1、本次利润分配方案已经第五届董事会独立董事专门会议2026年第三次会议、第五届董事会审计委员会2026年第六次会议、第五届董事会第十二次会议审议通过，详情请查阅公司同日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）登载的《第五届董事会第十二次会议决议公告》。

　　2、根据公司2025年度股东会审议通过的《关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案》，2026年中期利润分配方案在股东会对董事会的授权范围内，本议案无需提交股东会审议。

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年八月二十八日

　　备查文件：

　　1、第五届董事会独立董事专门会议2026年第三次会议决议；

　　2、第五届董事会审计委员会2026年第六次会议决议；

　　3、第五届董事会第十二次会议决议。

　　证券代码：002797         证券简称：第一创业        公告编号：2026-055

　　第一创业证券股份有限公司

　　关于“质量回报双提升”行动方案实施

　　进展的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为深入贯彻落实党中央、国务院重要会议精神和决策部署，切实履行上市公司责任，持续推动高质量发展和投资价值提升，维护全体股东利益，促进资本市场长期健康发展，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）以“十五五”规划为纲领，结合公司发展愿景、战略目标和经营情况，更新制定“质量回报双提升”行动方案，并提交董事会审议通过后于2026年4月29日披露了《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》（公告编号：2026-022）。公司就行动方案在2026年上半年的实施进展进行了评估，具体如下：

　　一、持续聚焦主业，提升经营质量

　　公司围绕“以客户为中心，打造具有固定收益特色优势，以资产管理和投行业务驱动综合金融服务能力的一流投资银行”的战略目标，强化突出功能性定位，扎实做好金融“五篇大文章”，持续打造“一个一创”客户管理与协同服务体系，进一步做大客户基础与资产规模。

　　报告期内，公司固定收益业务以打造“中国一流的债券交易服务提供商”为目标，深化交易驱动转型，2026年上半年实现银行间市场做市交易量1.07万亿元，同比增长15.65%；资产管理业务聚焦中低波动产品定位，持续打造“固收+”、FOF和ESG产品体系，截至报告期末受托管理资金总额674.95亿元，较上年末增长8.68%；公募基金管理业务稳步发展，截至报告期末公募基金管理规模1,737.17亿元，较上年末增长11.60%；投行业务聚焦服务实体经济，助力新质生产力发展，强化京津冀、粤港澳大湾区区域布局，深耕北交所业务，2026年上半年完成债券融资项目76单，总承销规模196.47亿元，其中承销北京区域国企债券96.39亿元，行业排名位居前三名；经纪业务推进以买方投顾为支点的财富管理转型，2026年上半年金融产品日均保有规模152.04亿元，同比增长48.04%。

　　公司保持战略定力、持续聚焦主业、强化突出功能性定位，持续提升经营质量。报告期内，公司实现营业总收入21.70亿元，同比增长18.48%；实现归属于上市公司股东的净利润6.88亿元，同比增长41.67%；截至报告期末，公司总资产676.21亿元，较上年末增长17.75%，归属于上市公司股东的净资产172.89亿元，较上年末下降0.01%。

　　二、强化科技创新，发展新质生产力

　　公司将发展新质生产力、服务科技自立自强作为“十五五”规划与行动方案的核心任务，以科技创新驱动业务升级，以专业能力赋能实体经济，全面融入国家创新发展大局，推动自身高质量发展与引领产业转型升级双向赋能。

　　报告期内，公司紧跟人工智能、大数据等关键领域应用发展，加快核心系统自主研发与智能化升级，稳步推进“智能业务+智能运营+智能决策”三大引擎建设，为更多AI场景应用提供能力支撑，加速AI场景落地，全链条赋能业务发展，以科技驱动业务升级与服务效能提升。固定收益业务面向市场上线IDeal机器人自动化报价平台，进一步提升做市报价响应速度与服务效率；经纪业务全力打造“一创智富通”核心财富管理平台，深度融合大数据、AI大模型与量化算法技术，持续提升客户服务智能化水平，截至报告期末“一创智富通”APP累计注册用户超过181.84万户，较2025年末增长6.77%。在智能业务领域多场景落地的同时，公司智能运营领域通过合规检测、运维归集等应用实现高效赋能，推动运营效率持续提升，数据价值加速激活。

　　公司秉持主动服务国家战略的导向，聚焦战略性新兴产业、新兴支柱产业和未来产业等前沿领域，深入挖掘科技创新与产业创新中的优质企业，重点支持硬科技创新企业，全面服务新质生产力发展。2026年上半年，投行业务承销科技创新公司债券81.05亿元，同比增长19.00%，持续聚焦北交所业务，成功申报2单北交所IPO项目；私募股权基金管理业务所投企业北芯生命、高特电子成功上市；另类投资业务聚焦产业链上下游“专精特新”中小企业，积极挖掘新能源、新材料、硬科技等领域的投资机会，助力新质生产力培育。

　　三、完善公司治理，持续提升规范运作水平

　　公司持续更新完善公司治理制度体系，不断提升公司规范运作水平与治理效能。报告期内，公司根据法律法规和准则，系统修订《公司章程》及其附件、《独立董事工作制度》《关联交易管理制度》等合计16项公司治理制度，覆盖合规管理、财务管理、重大交易、信息披露、薪酬管理等方面，进一步筑牢公司治理制度根基。其中，公司根据中国证监会最新修订发布的《上市公司治理准则》、中国证券业协会最新修订发布的《证券公司建立稳健薪酬制度指引》等法律法规和准则及《公司章程》，修订《薪酬管理制度》《董事履职考核与薪酬管理制度》，经股东会审议通过并披露，进一步完善激励约束机制。

　　公司积极推进完善董事会治理，于2026年6月29日完成1名职工董事、1名非独立董事和1名独立董事的选举工作，进一步提升董事会多元化构成。2026年上半年，公司召开2次股东会、3次董事会会议，股东会、董事会、经营管理层各司其职、勤勉尽责，董事会各专门委员会和独立董事充分发挥专业优势，共同推动公司规范运作水平与治理效能的持续提升。

　　四、提升回报水平，增强投资者获得感

　　公司牢固树立回报股东的意识，实行持续、稳定的股利分配政策。公司于2026年4月27日召开的第五届董事会第九次会议、2026年6月29日召开的2025年度股东会，审议通过《关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案》。公司2025年度利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.72元（含税），实际分配现金股利302,572,800.00元。该方案已于2026年7月17日实施完毕。公司2025年度分配现金红利合计3.45亿元，占2025年度合并报表归属于母公司股东净利润的40.95%；最近三年累计现金分红7.90亿元，占最近三年实现的合并报表归属于母公司股东年均净利润的比例为114.19%。

　　公司高度重视增强投资者获得感，已连续两年实施中期分红。2026年6月29日召开的2025年度股东会审议通过《关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案》，授权董事会在符合利润分配条件的前提下决定公司2026年中期利润分配方案。

　　五、加强投资者沟通，积极回应投资者诉求

　　公司深入贯彻以信息披露为核心的上市公司监管理念，不断提升信息披露质量。报告期内，公司严格按照法律法规和准则及公司制度要求，通过深交所网站及符合规定条件的媒体发布定期报告和临时公告共计79份。公司积极探索采用数字化、可视化、多媒体传播手段，制作定期报告及《2025年度可持续发展报告》的解读长图和视频，通过官方微信公众号和官方微信视频号推送发布，提升信息披露的可读性与传播实效。

　　报告期内，公司持续畅通投资者双向沟通渠道，通过深交所“互动易”平台回复投资者咨询67次，回复率继续保持100%；通过7×24小时投资者服务热线及投资者专用邮箱回答投资者咨询68次。2026年5月14日，公司以线上线下相结合方式举办2025年年度报告暨2026年第一季度报告业绩说明会，与非银金融行业分析师进行现场交流，并同时在全景网“全景路演”和深交所“互动易”平台“云访谈”栏目与中小投资者沟通互动。公司通过公告披露问题征集二维码，提前收集投资者问题并予以针对性解答。公司总裁、财务总监、董事会秘书和独立董事代表在线回答投资者关于公司战略、经营计划、业务进展、经营业绩、审计委员会履职情况等32个问题，回复率保持100%，并获得近4万人次观看、31家主流媒体报道。此外，公司积极参加券商策略会、接待机构调研，与投资者充分交流，及时回应投资者关切。

　　2026年下半年，公司将继续深入践行高质量发展要求，聚焦主业提升经营质量，强化科技创新与服务新质生产力，坚定不移地贯彻以投资者为本的理念，持续完善公司治理与规范运作、增强投资者获得感、加强投资者沟通，切实履行上市公司主体责任，夯实可持续发展能力，促进资本市场长期健康发展。

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年八月二十八日

　　证券代码：002797        证券简称：第一创业        公告编号：2026-056

　　第一创业证券股份有限公司

　　关于拟变更公司2026年度会计师事务所的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、拟聘请的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）。

　　2、上年度会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）。

　　3、变更原因：公司综合考虑业务发展、审计需求等情况，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）相关规定，采用邀请招标方式公开选聘会计师事务所，拟聘请天健担任公司2026年度会计师事务所。

　　4、本次拟变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月27日召开的第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘请公司2026年度会计师事务所的议案》。本事项尚需提交公司股东会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘请会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　2、投资者保护能力

　　天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2025年末，天健累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　天健近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：

　　上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对其投资者保护履行能力产生任何不利影响。

　　3、诚信记录

　　天健近三年因执业行为受到行政处罚6次、监督管理措施20次、自律监管措施20次、纪律处分5次，未受到刑事处罚。134名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚20人次、监督管理措施69人次、自律监管措施60人次、纪律处分25人次，未受到刑事处罚。

　　（二）项目信息

　　1、项目基本信息

　　项目质量控制复核人员：天健2026年报上市公司审计项目质量控制复核人员独立性轮换工作尚在进行中，因此，暂未确定公司2026年报具体项目质量控制复核人员。质量控制复核人员需满足下述第2项诚信记录及第3项独立性要求。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司2026年度审计费用合计不超过人民币75万元（含内部控制审计），较上年度前任会计师事务所收取的审计费用减少10万元。其中财务报表审计费用不超过人民币60万元，内部控制审计费用不超过人民币15万元。该费用根据公司业务规模、业务分布等情况，经公司招投标程序确定。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　立信对公司2025年度财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。立信为公司提供的审计服务年限为15年。立信在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，工作勤勉尽责，独立地发表审计意见，客观、公正、公允地反映公司财务状况，切实履行了审计机构的职责。公司本次变更会计师事务所不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所原因

　　公司综合考虑业务发展、审计需求等情况，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）相关规定，采用邀请招标方式公开选聘会计师事务所，拟聘请天健担任公司2026年度会计师事务所。

　　（三）与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就本次变更会计师事务所事项与立信进行了充分沟通，立信已明确知悉本次变更事项且对此无异议。

　　待公司股东会审议通过聘请2026年度会计师事务所事项后，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》及相关执业准则的规定，积极做好沟通及配合工作。

　　三、拟变更会计师事务所履行的审议程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　在选聘会计师事务所过程中，公司董事会审计委员会切实履行了职责。

　　公司分别于2026年7月2日、7月17日召开第五届董事会审计委员会2026年第四次会议和第五次会议，审议通过《关于启动选聘会计师事务所相关工作的议案》《公司会计师事务所选聘方案》，同意启动并指定公司计划财务部作为组织部门按照《公司会计师事务所选聘方案》组织开展本次公司2026年度会计师事务所的选聘工作。

　　公司于2026年8月20日召开的第五届董事会审计委员会2026年第六次会议审议通过了《关于拟聘请公司2026年度会计师事务所的议案》。审计委员会对拟聘请会计师事务所天健的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行了审查，认为天健具备为公司提供审计服务的执业资质及应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性以及诚信状况，能够较好地满足公司审计工作的要求，公司变更会计师事务所的理由合理恰当，同意聘请天健为公司2026年度会计师事务所，并同意提交董事会审议，在董事会审议通过后提交股东会审议。

　　（二）董事会对议案审议和表决情况

　　公司第五届董事会第十二次会议以十一票同意，零票反对，零票弃权审议通过了《关于聘请公司2026年度会计师事务所的议案》。

　　（三）生效日期

　　本次聘请会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年八月二十八日

　　备查文件：

　　1、 第五届董事会第十二次会议决议；

　　2、 第五届董事会审计委员会2026年第四次会议决议；

　　3、 第五届董事会审计委员会2026年第五次会议决议；

　　4、 第五届董事会审计委员会2026年第六次会议决议；

　　5、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。