天风证券股份有限公司 关于召开2026年半年度业绩说明会的公告

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2026-045号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示： 会议召开时间：2026年10月14日（星期三）10:00-11:00；

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）；

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动；

　　投资者可于2026年09月30日（星期三）至10月13日（星期二）前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）邮箱（dongban@tfzq.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　公司已于2026年8月31日发布公司2026年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2026年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2026年10月14日（星期三）10:00-11:00举行2026年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2026年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2026年10月14日（星期三）10:00-11:00。

　　（二）会议召开地点：本次业绩说明会不设现场会议，互动平台为上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）。

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动。

　　三、参加人员

　　公司董事长庞介民先生；董事、总裁罗国华先生；独立董事邓伟先生；财务总监汪洋先生；董事会秘书诸培宁女士等。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2026年10月14日（星期三）10:00-11:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2026年09月30日（星期三）至10月13日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱（dongban@tfzq.com）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司董事会办公室

　　电话：027-87618867

　　邮箱：dongban@tfzq.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2026年9月25日

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2026-044号

　　天风证券股份有限公司

　　第五届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第三次会议于2026年9月18日向全体董事发出书面通知，于2026年9月24日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于提请审议修订〈天风证券股份有限公司诚信从业管理规定〉等制度的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险与合规管理委员会审议通过。

　　表决结果：赞成【9】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《关于提请审议〈天风证券高级管理人员薪酬管理办法（试行）〉的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

　　表决结果：赞成【9】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2026年9月25日