河南神火煤电股份有限公司 2026年第三季度报告

　　证券代码：000933                         证券简称：神火股份                          公告编号：2026-059

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人刘德学先生、主管会计工作负责人陈光先生及会计机构负责人(会计主管人员)黄涛先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度财务会计报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用R 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　R适用 □不适用

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用R 不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　1、神火新材料科技有限公司分拆上市事项

　　根据公司总体战略布局，并结合公司铝加工板块发展情况，为助力铝加工业务发展，经公司于2023年6月13日召开的董事会第九届二次会议、监事会第九届二次会议审议通过，同意公司筹划控股子公司神火新材料科技有限公司（原名称：神隆宝鼎新材料有限公司，以下简称“神火新材”）至境内证券交易所上市（以下简称“本次分拆上市”），授权公司管理层启动本次分拆上市的前期筹备工作，包括但不限于可行性方案的论证、聘请分拆上市中介机构、组织编制分拆上市方案、签署筹划过程中涉及的相关协议等相关事宜，并在制定分拆上市方案后将本次分拆上市方案及有关的其他事项分别提交公司董事会、监事会以及股东大会审议。

　　为进一步理顺公司铝加工板块组织架构，增强铝加工业务链条完整性、业务独立性，完善铝加工业务产业布局，经公司于2023年6月30日召开的董事会第九届三次会议审议通过，同意由神火新材全资子公司上海神火铝箔有限公司收购商丘新发投资有限公司所持商丘阳光铝材有限公司51%股权，由神火新材收购云南神火铝业有限公司所持云南神火新材料科技有限公司100%出资权。

　　目前，本次分拆上市的相关工作正在有序推进中。

　　2、与专业机构共同出资设立基金事项

　　为全面贯彻公司“双轮驱动”发展战略，通过延链、补链、强链推动产业转型升级，寻求协同效应，有效把握新的市场机遇，增强公司综合竞争优势，经公司于2025年7月22日召开的独立董事2025年第二次专门会议、董事会战略委员会2025年第一次会议、董事会第九届十九次会议审议通过，同意公司与河南资产管理有限公司、安徽江控创富私募基金管理有限公司、河南资产基金管理有限公司共同出资15.12亿元设立河南神火高质量产业投资发展合伙企业（有限合伙）。2025年9月11日，公司与上述合作方签订了《合伙协议》；2025年10月23日，河南神火高质量产业投资发展合伙企业（有限合伙）完成工商注册登记。具体内容详见公司分别于2025年7月23日、9月13日、10月25日在指定媒体披露的《关于与专业机构共同出资设立基金的公告》（公告编号：2025-040）、《关于与专业机构共同出资设立基金的进展公告》（公告编号：2025-058）、《关于与专业机构共同出资设立基金的进展公告》（公告编号：2025-069）。

　　截至目前，公司及各合作方尚未实际履行出资义务，相关出资行为暂未实施。

　　3、公司2026年限制性股票激励计划事项

　　为进一步建立、健全长效激励机制，推动企业高质量发展，吸引和留住优秀人才，充分调动管理层和核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益与管理层及核心员工个人利益结合在一起，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，经公司分别于2026年6月22日、9月23日、9月29日召开的董事会第十届三次会议、2026年第三次临时股东会、董事会第十届七次会议审议通过，并经商丘市人民政府国有资产监督管理委员会批准，公司以2026年9月29日为授予日，向459名符合条件的激励对象首次授予限制性股票数量1,384.95万股。

　　目前，公司正在办理限制性股票登记工作，后续公司将按照相关要求及时履行信息披露义务。

　　4、焦作万方铝业股份有限公司（股票简称：焦作万方，股票代码：000612）拟通过发行股份购买资产的方式收购开曼铝业（三门峡）有限公司99.4375%股权，公司全资子公司新疆神火煤电有限公司持有开曼铝业（三门峡）有限公司1.875%的股权。2026年9月14日，焦作万方召开第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于终止发行股份购买资产暨关联交易并撤回申请文件的议案》，决定终止本次资产重组事项并撤回相关申报材料；2026年9月21日，焦作万方收到深圳证券交易所出具的《关于终止对焦作万方发行股份购买资产申请审核的决定》（深证上审〔2026〕288号），深圳证券交易所决定终止对焦作万方发行股份购买资产申请的审核。

　　5、河南有色汇源铝业有限公司破产重整事项

　　鉴于氧化铝市场行情持续低迷，而当地铝矿石资源日益衰竭，且铝矿石、烧碱等原材料价格一直处于高位，公司控股子公司河南有色汇源铝业有限公司（以下简称“汇源铝业”）因亏损严重导致资不抵债，无力持续经营并已陆续关停，为最大限度地减少股东损失和保护公司债权人的利益，根据《汇源铝业关于拟进行破产重整的请示》，经公司董事会第七届二十四次会议、2019年年度股东大会审议批准，同意汇源铝业实施破产重整计划，通过引入战略投资方投入资金进行技改并主导运营的方式，实现汇源铝业的复工复产，并授权管理层在有关法律法规允许的范围内具体组织实施对汇源铝业的破产重整相关事宜。

　　自2024年5月起，管理人通过淘宝、京东等平台以挂牌方式进行了4轮新投资人资格竞拍，8月份通过公开竞拍招募到新的投资人平顶山星露商贸有限公司，投资价款3.535亿元已交清。

　　2024年12月31日，管理人组织召开汇源铝业第四次债权人会议，并于2025年1月审议通过《汇源铝业重整计划变更（草案）》，该议案已经鲁山县法院裁定同意。

　　2025年2月20日，河南神火集团有限公司及公司控股子公司河南有色金属控股股份有限公司执行鲁山县法院裁定，将所持汇源铝业100%股权转让给了平顶山星露商贸有限公司。

　　截至2026年6月24日，公司对汇源铝业相关破产重整债权的受偿金额已全部收回，累计收回金额2.47亿元。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：河南神火煤电股份有限公司

　　2026年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：刘德学              主管会计工作负责人：陈光                    会计机构负责人：黄涛

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：刘德学                       主管会计工作负责人：陈光                    会计机构负责人：黄涛

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二）2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 R不适用

　　（三）审计报告

　　第三季度财务会计报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度财务会计报告未经审计。

　　河南神火煤电股份有限公司董事会

　　2026年10月20日

　　证券代码：000933       证券简称：神火股份      公告编号：2026-058

　　河南神火煤电股份有限公司

　　董事会第十届八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议召开情况

　　河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会第十届八次会议于2026年10月16日以现场出席和视频出席相结合的方式召开，现场会议召开地点为河南省永城市东城区东环路北段369号公司本部2号楼九楼第二会议室，会议由公司董事长刘德学先生召集和主持。本次董事会会议通知及相关资料已于2026年10月11日分别以专人、电子邮件等方式送达全体董事和高级管理人员。本次会议应出席董事九名，实际出席董事九名（独立董事钱世政先生、王生龙先生、熊慧女士视频出席，其余董事均为现场出席），公司董事会秘书及其他高级管理人员列席，符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　经与会董事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：

　　（一）审议通过《公司2026年第三季度报告》

　　此项议案已经公司董事会审计委员会2026年第六次会议以三票同意、零票反对、零票弃权的表决结果审议通过。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100%。

　　此项议案内容详见公司同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（以下简称“指定媒体”）披露的《公司2026年第三季度报告》（公告编号：2026-059）。

　　（二）审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　为了客观、真实、准确地反映公司截至2026年9月30日的财务状况、资产价值及经营情况，按照《企业会计准则》、公司会计政策及会计估计的要求，基于谨慎性原则，公司对截至2026年9月末的应收款项、存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产及商誉等资产进行了全面核查，识别并判断各项资产是否存在减值迹象；经核查，公司控股子公司新密市超化煤矿有限公司崔岗矿权及相关的在建工程存在发生减值的迹象。根据减值测试结果，同意公司对存在减值迹象的无形资产、在建工程分别计提减值准备40,308.30万元、961.55万元，合计计提资产减值准备41,269.85万元，相应形成资产减值损失41,269.85万元，减少2026年前三季度归属于母公司所有者净利润21,039.51万元，占公司2026年前三季度归属于母公司所有者净利润的2.81%，占公司2025年度归属于母公司所有者净利润的5.25%，对公司当期经营性现金流无影响。

　　此项议案已经公司董事会审计委员会2026年第六次会议以三票同意、零票反对、零票弃权的表决结果审议通过。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100%。

　　（三）审议通过《关于调整2026年度日常经营性关联交易预计情况的议案》

　　根据日常经营的实际需要，同意公司调整2026年度与广西龙州新翔生态铝业有限公司和河南莱尔新材料科技有限公司的日常经营性关联交易预计情况，调整后，公司2026年度日常关联交易预计总金额将由25.70亿元调增至29.80亿元，调增4.10亿元。

　　此项议案已经公司独立董事专门会议事前认可，独立董事2026年第三次专门会议以五票同意、零票反对、零票弃权的表决结果审议通过。

　　广西龙州新翔生态铝业有限公司董事长常振先生、董事刘子成先生和河南莱尔新材料科技有限公司董事长陈凯先生均为公司副总经理，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第一项第（四）款规定的关联关系情形。本次审议此议案，公司董事会不存在需要回避表决的关联董事。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100%。

　　此项议案内容详见公司同日在指定媒体披露的《关于调整2026年度日常经营性关联交易预计情况的公告》（公告编号：2026-060）。

　　（四）审议通过《关于修订＜公司章程＞的议案》

　　为落实中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则》有关要求，进一步规范上市公司董事、高级管理人员等“关键少数”行为，促进和保障董事会秘书积极履职，提升公司治理水平，根据中国证监会、深圳证券交易所最新发布的相关规范性文件、自律监管规则等规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，修订对照表附后。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100%。

　　此项议案尚需提交公司股东会审议，股东会召开事宜另行通知。

　　（五）审议通过《关于修订＜股东会议事规则＞的议案》

　　为进一步完善公司治理，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定，公司拟对《股东会议事规则》相关条款进行修订，修订对照表附后。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100%。

　　此项议案尚需提交公司股东会审议，股东会召开事宜另行通知。

　　（六）审议通过《关于修订＜董事会提名委员会实施细则＞的议案》

　　为进一步完善公司治理，根据《上市公司治理准则》的相关规定，同意公司对《董事会提名委员会实施细则》相关条款进行修订。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100%。

　　此项议案内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《董事会提名委员会实施细则》。

　　（七）审议通过《关于修订＜董事会秘书工作制度＞的议案》

　　为落实中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则》有关要求，进一步促进和保障董事会秘书积极履职，根据相关法律法规及证券业务规则变动情况，结合公司实际情况，同意公司对《董事会秘书工作制度》相关条款进行修订。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100%。

　　此项议案内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《董事会秘书工作制度》。

　　（八）审议通过《关于修订＜信息披露管理制度＞的议案》

　　为进一步完善公司治理，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，同意公司对《信息披露管理制度》相关条款进行修订。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100%。

　　此项议案内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《信息披露管理制度》。

　　（九）审议通过《关于修订＜关联交易管理制度＞的议案》

　　为进一步完善公司治理，根据《上市公司治理准则》的相关规定，公司拟对《关联交易管理制度》相关条款进行修订，修订对照表附后。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100%。

　　此项议案尚需提交公司股东会审议，股东会召开事宜另行通知。

　　（十）审议通过《关于修订＜内部控制评价手册＞的议案》

　　为进一步健全公司内部控制评价体系，持续完善内控评价机制，提升内控评价工作的客观性与可操作性，结合公司实际情况，同意公司对《内部控制评价手册》相关条款进行修订。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票回避，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100%。

　　此项议案内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《内部控制评价手册》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司董事会第十届八次会议决议。

　　2、公司独立董事2026年第三次专门会议决议。

　　3、公司董事会审计委员会2026年第六次会议决议。

　　特此公告。

　　河南神火煤电股份有限公司董事会

　　2026年10月20日

　　附件1：《公司章程》修订对照表

　　除上述修订外，《公司章程》其他条款不变。

　　附件2：《股东会议事规则》修订对照表

　　除上述修订外，《股东会议事规则》其他条款不变。

　　附件3：《关联交易管理制度》修订对照表

　　除上述修订外，《关联交易管理制度》其他条款不变。