浙江海翔药业股份有限公司 2026年第三季度报告

　　证券代码：002099                          证券简称：海翔药业                          公告编号：2026-061

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度财务会计报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：公司回购专户未在“前十名股东持股情况”中列示，截至2026年9月30日，浙江海翔药业股份有限公司回购专用证券账户中股份数量为78,373,604股，占公司总股本的4.84%。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：浙江海翔药业股份有限公司

　　2026年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：许国睿                         主管会计工作负责人：姚冰                会计机构负责人：周海燕

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：许国睿                         主管会计工作负责人：姚冰                会计机构负责人：周海燕

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 R不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度财务会计报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度财务会计报告未经审计。

　　浙江海翔药业股份有限公司董事会

　　法定代表人：许国睿

　　2026年10月27日

　　证券代码：002099         证券简称：海翔药业       公告编号：2026-065

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于2026年第3季度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次计提资产减值准备情况概述

　　本次计提资产减值准备的原因根据《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《企业会计准则》等相关规定的要求，为更加真实、准确地反映公司截至2026年9月30日的财务状况及2026年第3季度的经营成果，公司基于谨慎性原则，对合并报表范围内截至2026年9月30日的资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对可能发生减值损失的资产计提减值准备。

　　公司进行减值测试后，在2026年半年度已计提存货跌价准备的基础上，公司2026年第3季度计提存货跌价准备共计2,135.09万元，具体明细如下表：

　　单位：万元

　　公司主打产品采用全产业链垂直一体化策略，构筑从起始物料-中间体-原料药一体化壁垒，根据市场及销售订单、生产计划等综合因素安排库存，受市场价格承压等因素影响，部分库存产品、在产品及原材料可变现净值与账面价值存在差额，相关库存产品、在产品及原材料出现减值迹象，公司预计将按照相关存货的账面价值高于可变现净值原则计提相应存货跌价准备，后续在产品实际销售时会转销存货跌价准备并相应冲减营业成本，如未来以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额计入当期损益。

　　二、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　公司及下属子公司2026年第3季度计提存货跌价准备共计2,135.09万元，相应减少2026年第3季度公司利润总额。公司本次计提资产减值的程序遵守并符合企业会计准则和相关政策法规等相关规定，符合谨慎性原则，符合公司实际情况、依据充分，不存在损害公司和股东利益的行为。本次计提资产减值准备未经会计师事务所审计。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董  事  会

　　二零二六年十月二十八日

　　证券代码：002099         证券简称：海翔药业       公告编号：2026-064

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于公司高级管理人员职务调整及聘任

　　财务总监的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、高级管理人员职务调整情况

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司董事、副总经理、董事会秘书兼财务总监姚冰先生的书面辞职报告。姚冰先生因内部职务调整，申请辞去财务总监职务。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，姚冰先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。本次职务调整后，姚冰先生将继续担任公司董事、副总经理及董事会秘书职务，不会影响公司相关工作正常开展。姚冰先生担任公司财务总监期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对姚冰先生在担任财务总监期间所做的贡献表示由衷的感谢！

　　二、聘任财务总监情况

　　为保障公司财务管理工作的有序开展，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关法律法规的规定，经公司总经理提名，董事会提名委员会、董事会审计委员会审核通过，公司于2026年10月27日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于聘任财务总监的议案》，同意聘任陈裕木先生为公司财务总监（后附简历），任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。

　　三、备查文件

　　1、第八届董事会第六次会议决议；

　　2、董事会提名委员会2026年第一次临时会议决议；

　　3、董事会审计委员会2026年第三次临时会议决议。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董 事 会

　　二零二六年十月二十八日

　　附简历：

　　陈裕木先生，1978年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中国注册会计师（非执业），高级会计师。曾任浙江亨利技术制冷机械有限公司财务总监，宁波博威合金材料股份有限公司财务副总监，绿田机械股份有限公司财务总监。2026年10月起担任公司财务总监。

　　陈裕木先生未持有公司股份。与公司的控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形。不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形，未被中国证监会采取市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，最近三年未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002099         证券简称：海翔药业     公告编号：2026-063

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于对外投资参与设立合伙企业的进展

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、合伙企业投资概况

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于对外投资参与设立合伙企业的议案》，同意公司出资2,000万元参与设立杭州寓鑫创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“寓鑫投资”）。2019年11月，寓鑫投资完成工商注册登记手续，取得了杭州市西湖区市场监督管理局颁发的营业执照。具体内容详见2019年8月21日、2019年11月16日在巨潮资讯网、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》刊登的《关于对外投资参与设立合伙企业的公告》（公告编号：2019-042）《关于对外投资参与设立合伙企业的进展公告》（公告编号：2019-063）。2024年11月，鉴于部分投资项目仍在进行中，优先考虑保障全体合伙人利益的情况下，经执行事务合伙人决定且杭州文化创意产业创业投资管理有限公司同意，将寓鑫投资退出期延长2年至2026年11月12日。具体内容详见2024年12月3日在巨潮资讯网、《证券时报》《证券日报》刊登的《关于对外投资参与设立合伙企业的进展公告》（公告编号：2024-060）。

　　二、本次投资进展情况

　　2026年10月27日，寓鑫投资召开合伙人临时会议审议通过了延期事项，同意将寓鑫投资退出期延长3年，原定到期日由2026年11月12日延长至2029年11月12日。寓鑫投资经营期限为10年（含延长期），本次延长退出期后仍在寓鑫投资合法经营期限内。

　　本次延长退出期事项已经公司第八届董事会第六次会议审议通过。

　　三、对公司的影响

　　寓鑫投资本次延长退出期，符合其实际运作情况，有利于实现全体合伙人的利益最大化，优化所持资产的退出安排，符合合伙人利益，对公司经营不会产生重大影响。寓鑫投资在投项目经营情况受多种因素影响，与宏观环境、政策因素及行业经营状况等综合情况密切相关，导致其投资收益存在一定不确定性。

　　公司将持续关注该项投资后续情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1、第八届董事会第六次会议决议；

　　2、《合伙人临时会议决议》。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董  事  会

　　二零二六年十月二十八日

　　证券代码：002099        证券简称：海翔药业        公告编号：2026-062

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于部分募投项目延期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月27日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，将“总部研究院项目”达到预定可使用状态日期延期至2027年12月31日。本次部分募投项目延期事项在董事会的审批权限范围，无需提交股东会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票99,890,023股，发行价为每股人民币10.28元，共计募集资金1,026,869,436.44元，坐扣承销费和保荐费等10,000,000.00元(含税)后的募集资金为1,016,869,436.44元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2016年9月1日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用12,465,829.73元后，本公司本次募集资金净额1,014,403,606.71元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2016〕358号)。公司根据法律、法规和规范性文件的规定对募集资金采取了专户存储管理。

　　二、募集资金使用、存放和在账情况

　　（一）募集资金使用情况

　　截至2026年9月30日，公司募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　[注1]部分可使用

　　[注2]自2019年起至2023年止逐步达到预定可使用状态

　　[注3]自2017年起至2023年止逐步达到预定可使用状态

　　（二）募集资金存放和在账情况

　　截至2026年9月30日，公司“总部研究院项目”募集资金存放和在账情况如下：

　　单位：万元

　　注：存储余额包含利息收益。

　　三、本次部分募投项目延期的具体情况及主要原因

　　（一）本次部分募投项目延期的具体情况

　　结合目前公司募投项目的实际建设情况和投资进度，在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，对募投项目“总部研究院项目”达到预定可使用状态日期延期至2027年12月31日。

　　（二）本次部分募投项目延期的原因

　　虽然公司募投项目“总部研究院项目”已在前期经过了充分的可行性论证，但在实际建设过程中仍受到外部环境及行业变化、项目审批周期长等不可控因素的影响，导致建设进度有所滞后。公司结合自身新产品管线研发进度和研发资源实际需求，公司对该项目涉及的项目建设、固定资产等方面的资金投入采取了较为稳健的策略，一定程度上影响了项目的整体实施进度。

　　基于上述情况，为维护全体股东的利益，公司决定将上述募投项目整体达到预定可使用状态的时间予以延期。

　　四、分期投资计划及保障延期后按期完成的措施

　　“总部研究院项目”截至目前已完成项目主体工程建设，结合募投项目的实际进展情况，经过审慎评估，在项目建设内容、投资总额、实施主体不变的情况下，对该募投项目达到预定可使用状态日期调整至2027年12月31日，尚未投入的募集资金将主要用于募投项目的建筑配套工程、设备购置等，并根据实际实施进度分阶段投入。公司将加强对募投项目建设进度的监督，合理统筹，有序推进募投项目的后续建设。

　　五、是否存在影响募集资金使用计划正常推进的情形

　　除上述募投项目延期的原因外，不存在其他影响募集资金使用计划正常推进的情形，不存在损害公司和股东利益的情况。

　　六、本次部分募投项目延期对公司的影响

　　本次部分募投项目延期系根据项目实际建设实施情况做出的审慎决定，项目延期仅涉及项目进度的调整，不涉及项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模变更的情形。本次延期不会对公司正常生产经营产生不利影响。

　　七、相关审核程序及意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2026年10月27日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，将“总部研究院项目”达到预定可使用状态日期延期至2027年12月31日。

　　（二）审计委员会审议情况

　　公司第八届董事会审计委员会2026年第三次临时会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，认为本次部分募投项目延期仅涉及募投项目达到预定可使用状态日期的调整，不涉及项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模的变更，不会对项目的实施造成实质性的影响，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，不存在改变或者变相改变募集资金用途的情况，亦不存在损害公司及股东利益的情形。因此同意本次部分募投项目延期事项，并同意将本议案提交董事会审议。

　　（三）保荐机构意见

　　公司本次部分募集资金投资项目延期事项已经公司董事会、审计委员会审议通过，履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规和《公司章程》等规范性文件的规定。公司本次部分募集资金投资项目延期事项是公司根据实际情况进行的适当调整，不存在改变募集资金投向及损害股东利益的情形，符合公司的长远规划和发展需要。综上，保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。

　　八、备查文件

　　（一）第八届董事会第六次会议决议；

　　（二）第八届董事会审计委员会2026年第三次临时会议决议；

　　（三）国泰海通证券股份有限公司关于浙江海翔药业股份有限公司部分募投项目延期的核查意见。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董  事  会

　　二零二六年十月二十八日

　　证券代码：002099         证券简称：海翔药业       公告编号：2026-060

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　第八届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第六次会议通知于2026年10月22日以电子邮件形式发送全体董事。本次会议于2026年10月27日以通讯表决的方式召开，会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长王扬超先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：

　　一、审议通过了《2026年第三季度报告》

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　内容详见巨潮资讯网及2026年10月28日《证券时报》《证券日报》刊登的《2026年第三季度报告》（公告编号：2026-061）。

　　二、审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　内容详见巨潮资讯网及2026年10月28日《证券时报》《证券日报》刊登的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2026-062）。

　　三、审议通过了《关于参投合伙企业退出期延期的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　内容详见巨潮资讯网及2026年10月28日《证券时报》《证券日报》刊登的《关于对外投资参与设立合伙企业的进展公告》（公告编号：2026-063）。

　　四、审议通过了《关于聘任财务总监的议案》

　　本议案已经公司董事会审计委员会、提名委员会审议通过。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　内容详见巨潮资讯网及2026年10月28日《证券时报》《证券日报》刊登的《关于公司高级管理人员职务调整及聘任财务总监的公告》（公告编号：2026-064）。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董   事   会

　　二零二六年十月二十八日