国盛证券股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：002670         证券简称：国盛证券         公告编号：2026-043

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议通知于2026年10月16日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于2026年10月27日下午2:30在公司16楼会议室以现场结合视频方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，会议应出席董事11人，实际出席11人（其中6名董事现场出席，董事赵景亮、罗新宇、罗希、周江昊、罗忠洲以视频方式参会），公司董事会秘书等相关高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成决议如下：

　　1.审议通过《2026年第三季度报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可。具体内容详见公司于同日披露的《2026年第三季度报告》。

　　2.审议通过《关于解聘高级管理人员的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　解聘陆修然先生公司首席信息官职务，其自本次董事会会议审议通过之日起不再担任公司首席信息官。

　　本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

　　3.审议通过《关于制定〈薪酬管理制度〉的议案》，本议案尚需提交股东会审议。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意结合公司实际情况，制定《薪酬管理制度》。本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

　　4.审议通过《关于制定〈合规管理有效性评估工作实施办法〉的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意结合公司实际情况，制定《合规管理有效性评估工作实施办法》。

　　5.审议通过《关于修订〈违规经营投资责任追究实施办法〉的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意结合公司实际情况，修订《违规经营投资责任追究实施办法》。

　　本次会议还开展了2026年度董事、高级管理人员反洗钱和反恐怖融资培训。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.董事会专门委员会决议；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年十月二十八日