山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告

　　证券代码：601699         证券简称：潞安环能        公告编号：2026-054

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 担保对象及基本情况

　　● 累计担保情况

　　一、 担保情况概述

　　（一） 担保的基本情况

　　被担保人山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司（简称“潞宁煤业”）拟向潞安集团财务有限公司申请借款4亿元，利率不超过2.5%，期限3年。公司在持有潞宁煤业股权比例范围内提供连带责任保证担保。公司担保金额为23,124万元，具体以届时签订的担保合同为准。本次担保潞宁煤业未向公司提供反担保。

　　（二） 内部决策程序

　　公司于2026年10月28日召开第八届董事会第十七次会议，审议通过该议案。本议案在提交董事会前已经第八届董事会独立董事2026年第三次专门会议审议通过。

　　本事项尚须提交股东会审议。

　　二、 被担保人基本情况

　　（一） 基本情况

　　三、 担保协议的主要内容

　　1、债权人：潞安集团财务有限公司；

　　2、担保方式：连带责任保证；

　　3、担保期限：自贷款人向借款人通知的还款日之次日起两年；

　　4、担保额度：23,124万元。

　　四、 担保的必要性和合理性

　　本次担保事项是为保障潞宁煤业的正常生产经营资金需求，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，担保风险总体可控，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。

　　五、 董事会意见

　　本次公司为潞宁煤业提供担保，有助于潞宁煤业保障正常生产经营运转，符合公司可持续发展需要。被担保对象为公司控股子公司，担保风险基本可控，不会对公司财务状况、生产经营产生重大影响，不存在损害公司及公司股东利益的情形。因此，同意本次担保事项。

　　六、 累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额为9,900万元,占公司2025年度经审计净资产的比例为0.21%；上市公司对控股子公司提供的担保总额为9,900万元，占公司2025年度经审计净资产的比例为0.21%。上市公司未对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保，无逾期担保。

　　特此公告。

　　山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会

　　2026年10月29日

　　证券代码：601699        证券简称：潞安环能        公告编号：2026-051

　　山西潞安环保能源开发股份有限公司

　　关于为控股子公司提供财务资助的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被资助对象：山西潞安集团蒲县后堡煤业有限公司（简称“后堡煤业”）、山西潞安环能上庄煤业有限公司（简称“上庄煤业”）

　　● 资助方式：内部借款

　　● 资助金额：12,190.39万元(后堡煤业876万元、上庄煤业11,314.39万元)

　　● 资助期限：三年

　　● 资助利率：不低于公司可取得的外部融资实际利率

　　● 履行的审议程序：经第八届董事会审计委员会2026年第七次会议、第八届董事会第十七次会议审议通过

　　一、财务资助事项概述

　　（一）财务资助的基本情况

　　（二）内部决策程序

　　公司于2026年10月28日召开第八届董事会第十七次会议，审议通过该议案。本事项在提交董事会前已经第八届董事会审计委员会2026年第七次会议审议通过。

　　（三）提供财务资助的原因

　　本次财务资助事项主要用于满足控股子公司日常经营及资金周转需求，有利于缓解资金压力。

　　二、被资助对象的基本情况

　　（一）后堡煤业基本情况

　　是否被列为失信被执行人：否

　　其他股东是否提供同比例财务资助：否

　　（二）上庄煤业基本情况

　　是否被列为失信被执行人：山西潞安环能上庄煤业有限公司、自然人股东杨富民被列为失信被执行人

　　其他股东是否提供同比例财务资助：否

　　三、财务资助协议的主要内容

　　（一）接受财务资助主体一

　　资助对象：山西潞安集团蒲县后堡煤业有限公司；

　　资助方式：内部借款；

　　资助额度：876万元；

　　资助期限：三年；

　　资助利率：不低于公司可取得的外部融资实际利率。

　　（二）接受财务资助主体二

　　资助对象：山西潞安环能上庄煤业有限公司；

　　资助方式：内部借款；

　　资助额度：11,314.39万元；

　　资助期限：三年；

　　资助利率：不低于公司可取得的外部融资实际利率。

　　四、财务资助风险分析及风控措施

　　本次被资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，为保证其经营资金所需，给予必要的资金支持。上述控股子公司存在资金周转困难，流动资金紧张的实际情况，可能存在还款能力不足的风险。公司在提供财务资助的同时，将督促上述控股子公司全力推进扭亏减亏，深入开展降本增效，切实改善经营状况；并同步采取必要的风险控制及保障措施，进一步强化资金管控，规范资金使用，确保资金安全。

　　五、审计委员会意见

　　本次财务资助符合公司经营发展需要，资助条件公允，风险基本可控，不会对公司财务状况及生产经营产生重大影响，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。

　　六、董事会意见

　　本次财务资助事项，旨在满足控股子公司资金需求，符合公司战略发展需要。被资助对象均为公司控股子公司，财务资助风险总体可控，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，同意本次财务资助事项。

　　七、累计提供财务资助金额

　　特此公告。

　　山西潞安环保能源开发股份有限公司

　　董事会

　　2026年10月29日