稿件搜索

国联民生证券股份有限公司关于董事任职的公告

　　证券代码：601456 证券简称：国联民生公告编号：2026-056号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月28日召开2026年第一次临时股东会，审议通过《关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》，选举汪锦岭先生为执行董事、江洁女士为非执行董事，任期自股东会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。

　　2026年10月28日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过《关于调整公司第六届董事会专门委员会成员的议案》，同意公司董事会战略与ESG委员会、董事会风险控制委员会调整如下：

　　董事会战略与ESG委员会，成员由顾伟先生（主任委员）、周卫平先生、吴卫华先生、徐慧敏女士、陈兴君先生，调整为顾伟先生（主任委员）、汪锦岭先生、周卫平先生、吴卫华先生、徐慧敏女士。

　　董事会风险控制委员会，成员由顾伟先生（主任委员）、周卫平先生、郭春明先生、陈兴君先生、吴卫华先生，调整为顾伟先生（主任委员）、汪锦岭先生、周卫平先生、郭春明先生、陈兴君先生。

　　特此公告。

　　国联民生证券股份有限公司董事会

　　2026年10月28日

　　证券代码：601456 证券简称：国联民生公告编号：2026-054号

　　国联民生证券股份有限公司

　　2026年第一次临时股东会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一) 股东会召开的时间：2026年10月28日

　　(二) 股东会召开的地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦4层会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　注：1、出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。2、有权出席股东会并投票的本公司股份总数为5,669,112,806股，本公司回购专用账户中的A股股份不享有股东会表决权。3、若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

　　本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定。本次股东会由公司董事会召集，顾伟董事长主持会议。

　　(五) 公司董事和董事会秘书的列席情况

　　1、公司在任董事7人，列席7人，独立董事均已列席本次股东会。

　　2、董事会秘书列席本次股东会；公司部分高级管理人员列席本次股东会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员列席了本次股东会。

　　二、议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于修订《国联民生证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　2.00、议案名称：关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　1、累积投票议案

　　（1）关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案

　　三、律师见证情况

　　(一) 本次股东会见证的律师事务所：北京德恒（无锡）律师事务所

　　律师：罗祖智律师、程锐律师

　　(二) 律师见证结论意见：

　　本次股东会的召集、召开等相关事宜符合《公司法》《上市公司股东会规则》《公司章程》《股东会议事规则》的规定；出席本次股东会人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　国联民生证券股份有限公司董事会

　　2026年10月28日

　　证券代码：601456 证券简称：国联民生

　　国联民生证券股份有限公司

　　2026年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人顾伟、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）陈兴君保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二）母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：报告期内，母公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　（三）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：截至报告期末普通股股东总数中，A股股东88,978户，H股登记股东87户。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一）审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　（二）财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年9月30日

　　编制单位：国联民生证券股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计