华林证券股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2026-042

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（简称“公司”）第四届董事会第十五次会议于2026年10月23日发出书面会议通知，并于2026年10月28日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事5人，实际参加表决董事5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、本次会议审议情况

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　（一）《公司2026年第三季度报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2026年第三季度报告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

　　（二）《关于聘任董东为首席执行官的议案》

　　经公司董事会此前审议，2026年5月起，董东先生代行首席执行官（经营管理主要负责人）职责。现根据公司战略发展需要，董事会聘任董东先生为公司首席执行官（经营管理主要负责人），其首席执行官任期自公司董事会审议通过之日起生效。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

　　《关于聘任高级管理人员的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、备查文件

　　公司第四届董事会第十五次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年十月二十九日 

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券       公告编号：2026-043

　　华林证券股份有限公司

　　关于聘任高级管理人员的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　董东先生自2026年5月起代行公司首席执行官职责。代履职期间，公司经营管理有序推进，各项业务平稳运行。

　　2026年10月28日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过《关于聘任董东为首席执行官的议案》。经董事会薪酬与提名委员会审查，结合公司战略发展需要，董事会聘任董东先生为公司首席执行官，任期自公司董事会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　附件：董东先生简历。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年十月二十九日附件：

　　董东先生简历

　　董东先生，中国国籍，无境外永久居留权，1972年6月出生，香港中文大学工商管理（金融与财务）专业硕士。1992年6月至1997年9月，任深圳市宝东地产有限公司职员；1997年9月至2000年11月，任大鹏证券深圳环宇营业部客户服务部/交易部经理；2000年11月至2018年5月，历任广发证券深圳红宝路营业部交易部市场部经理、深圳华强北路营业部副总经理、深圳民田路营业部副总经理（主持工作）、深圳民田路营业部总经理兼深圳中心区总经理；2018年5月至2026年4月任职于国盛证券，其中2018年9月至2026年4月担任副总经理，并兼任经纪业务管理总部总经理、财富管理部总经理、投资银行总部总经理等职务；2026年4月起，担任华林证券执委会委员；2026年5月至10月，代行华林证券首席执行官职责；2026年10月起，担任华林证券首席执行官。

　　截至目前，董东先生未直接或间接持有公司股权，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百七十八条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的担任证券公司高级管理人员的任职条件，不存在该办法第七条所列举的情形。