第一创业证券股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：002797             证券简称：第一创业         公告编号：2026-065

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十四次会议通知于2026年10月23日以电子邮件方式发出，会议于2026年10月29日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名（其中委托出席董事1名：因工作原因，董事长郭川先生委托副董事长青美平措先生代表出席并行使表决权）。会议由公司副董事长青美平措先生主持，公司董事会秘书及其他部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合相关法律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》和《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《关于〈公司2026年第三季度报告〉的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第七次会议审议通过。

　　《第一创业证券股份有限公司2026年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司制度管理办法〉的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　三、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司风险管理办法〉的议案》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第七次会议、第五届董事会风险管理委员会2026年第三次会议审议通过。

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年十月三十日

　　备查文件

　　1、 第五届董事会第十四次会议决议；

　　2、 第五届董事会审计委员会2026年第七次会议决议；

　　3、 第五届董事会风险管理委员会2026年第三次会议决议。

　　证券代码：002797                证券简称：第一创业                 公告编号：2026-066

　　第一创业证券股份有限公司

　　2026年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人郭川先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第三季度财务会计报告是否经过审计

　　√ 否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√否

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　√不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　（四）母公司净资本及有关风险控制指标

　　报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√ 不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　√ 不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√ 不适用

　　三、其他重要事项

　　（一）分支机构事项

　　1、分支机构变更情况

　　2、分支机构撤销情况

　　公司第五届董事会第九次会议审议通过《关于撤销北京分公司的议案》，第一创业证券股份有限公司北京分公司于2026年8月28日完成办理营业执照注销手续，公司于2026年8月31日向中国证监会北京监管局报送《关于撤销第一创业证券股份有限公司北京分公司的备案情况说明》。

　　（二）公司债务融资事项

　　公司统筹管理债务融资，及时满足公司业务发展需要。报告期内，公司公开发行公司债券12亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）登载的《第一创业证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行结果公告》（公告编号：2026-044）。

　　（三）公司子公司重大事项

　　公司控股子公司创金合信基金管理有限公司（以下简称“创金合信”）注册地址变更为“深圳市前海深港合作区南山街道时代大街200号创金大厦3101”，于2026年7月29日完成工商变更登记手续并领取新的《营业执照》。自2026年9月28日起，创金合信办公地址变更为“深圳市前海深港合作区南山街道时代大街200号创金大厦25-27、31层”。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

　　法定代表人：郭川         主管会计工作负责人：王芳                    会计机构负责人：马东军

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：郭川                 主管会计工作负责人：王芳                   会计机构负责人：马东军

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：郭川                    主管会计工作负责人：王芳                      会计机构负责人：马东军

　　（二） 2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度财务会计报告是否经过审计

　　√ 否

　　公司2026年第三季度财务会计报告未经审计。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年十月三十日