云南铝业股份有限公司 2026年第三季度报告

　　证券代码：000807                  证券简称：云铝股份                  公告编号：2026-040

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.本季度报告已经云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第九届董事会第二十七次会议审议通过。

　　2.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3.公司负责人张得教、主管会计工作负责人马颜及会计机构负责人(会计主管人员)王冀奭声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　4.第三季度报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1.合并资产负债表

　　编制单位：云南铝业股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：张得教                       主管会计工作负责人：马颜                  会计机构负责人：王冀奭

　　2.合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：张得教                      主管会计工作负责人：马颜                   会计机构负责人：王冀奭

　　3.合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：张得教                      主管会计工作负责人：马颜                   会计机构负责人：王冀奭

　　（二） 2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 R不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度财务会计报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度财务会计报告未经审计。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2026年10月29日

　　证券代码：000807                    证券简称：云铝股份                  公告编号：2026-041

　　云南铝业股份有限公司

　　关于调整2026年度日常关联交易预计

　　金额的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、调整日常关联交易概述

　　（一）调整日常关联交易基本情况

　　1.云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于2026年3月27日、2026年4月17日召开的第九届董事会第二十三次会议和2025年年度股东会审议通过了《关于预计2026年日常关联交易的议案》，具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司第九届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2026-002）、《云南铝业股份有限公司关于确认公司2025年度日常关联交易执行情况及预计2026年日常关联交易的公告》（公告编号：2026-006）及《云南铝业股份有限公司2025年年度股东会决议公告》（公告编号：2026-019）。

　　2.公司原预计2026年度与关联方的日常关联交易合计金额为人民币5,143,777.47万元（不含税），现根据公司运营需要，需调整与部分关联方发生的日常关联交易预计金额，调增日常关联交易额度51,230.69万元（不含税）。2026年10月29日，公司第九届董事会第二十七次会议以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于调整2026年度日常关联交易预计金额的议案》。该事项属于关联交易事项，已经公司独立董事专门会议审议通过。董事会审议时，关联方董事张得教先生、黄力先生、王际清先生、徐文胜先生、张际强先生、王小强先生已回避表决。

　　3.本次调整日常关联交易事项无需提交股东会审议。该事项不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

　　（二）2026年度预计日常关联交易类别和金额

　　单位：人民币 万元（不含税）

　　注：1.按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》第二十四条“上市公司对日常关联交易进行预计，在适用关于实际执行超出预计金额的规定时，以同一控制下的各个关联人与上市公司实际发生的各类关联交易合计金额与对应的预计总金额进行比较。非同一控制下的不同关联人与上市公司的关联交易金额不合并计算。”的规定，中铝集团是本公司的最终控股股东，因此与上述受中铝集团同一控制范围内的企业开展的日常关联交易，公司及下属公司可以根据实际情况按关联交易类别内部调剂使用相关关联交易额度，具体交易金额及内容以签订的合同为准。

　　2.因公司关联法人数量众多，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》交易类第10号《上市公司日常关联交易预计公告格式》，公司预计与中铝集团及其实际控制的企业的单一关联人发生交易金额未达到公司最近一期经审计净资产0.5%的，其与公司的关联交易预计金额合并中铝集团及其所属企业和其他关联方的交易金额进行列示。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）中铝国际贸易集团有限公司（以下简称“中铝国贸”）

　　1.基本情况

　　法定代表人：蒲铭

　　注册资本：人民币103,000万元

　　经营范围：一般项目：货物进出口；技术进出口；汽车销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）自主展示（特色）项目：金属材料销售；煤炭及制品销售；建筑材料销售；电子专用设备销售；制冷、空调设备销售；汽车零配件批发；汽车零配件零售；五金产品批发；五金产品零售；日用百货销售；针纺织品销售；木材销售；高品质特种钢铁材料销售；电子产品销售；通讯设备销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理咨询。

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区长清北路51号

　　2.与本公司关系

　　与本公司受同一控股股东控制。

　　3.截至2026年6月30日，中铝国贸未经审计总资产人民币1,149,451.59万元，净资产人民币454,462.67万元；2026年1-6月营业收入人民币5,018,590.63万元，净利润人民币62,023.16万元。

　　4.履约能力

　　中铝国贸为依法存续的企业法人，生产经营正常，公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

　　（二）中铝物资有限公司（以下简称“中铝物资”）

　　1.基本情况

　　法定代表人：于华

　　注册资本：人民币200,000万元

　　经营范围：许可项目：危险化学品经营；成品油批发（限危险化学品）；成品油零售（限危险化学品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目：技术进出口；货物进出口；进出口代理；技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广、技术服务；成品油批发（不含危险化学品）；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售；金属材料销售；金属结构销售；金属制品销售；煤炭及制品销售；建筑用钢筋产品销售；高品质特种钢铁材料销售；建筑材料销售；仪器仪表销售；五金产品批发；五金产品零售；锻件及粉末冶金制品销售；冶金专用设备销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；非金属矿及制品销售；建筑防水卷材产品销售；劳动保护用品销售；办公用品销售；文具用品零售；文具用品批发；橡胶制品销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；塑料制品销售；耐火材料销售；农副产品销售；建筑装饰材料销售；汽车装饰用品销售；建筑用金属配件销售；建筑陶瓷制品销售；轻质建筑材料销售；日用百货销售；照明器具销售；配电开关控制设备销售；电线、电缆经营；汽车零配件零售；汽车零配件批发；新能源汽车整车销售；汽车新车销售；针纺织品销售；针纺织品及原料销售；电气机械设备销售；机械设备销售；矿山机械销售；泵及真空设备销售；通讯设备销售；电子产品销售；移动通信设备销售；电气设备销售；灯具销售；电气信号设备装置销售；环境监测专用仪器仪表销售；环境保护专用设备销售；金属矿石销售；石墨及碳素制品销售；合成材料销售；采购代理服务；物联网技术研发；电池销售；电子元器件批发；家用电器销售；特种劳动防护用品销售；电力电子元器件销售；电子元器件零售；再生资源回收（除生产性废旧金属）；生产性废旧金属回收；再生资源加工。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　住所：天津自贸试验区(中心商务区）融和路681号宝策大厦10层1002单元房间1

　　2.与本公司关系

　　与本公司受同一控股股东控制。

　　3.截至2026年6月30日，中铝物资未经审计总资产人民币695,696.29万元，净资产人民币249,997.79万元；2026年1-6月营业收入人民币1,782,999.21万元，净利润人民币14,637.81万元。

　　4.履约能力

　　中铝物资为依法存续的企业法人，生产经营正常，公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

　　（三）中国铝业集团高端制造股份有限公司（以下简称“中铝高端”）

　　1.基本情况

　　法定代表人：范云强

　　注册资本：人民币173,190.14万元

　　经营范围：一般项目：铝及铝合金、镁合金、钛合金、高温合金以及铝基复合材料等金属材料产品、制品、部件的生产和销售；来料加工；有色金属材料制造项目的开发、建设和运营；有色金属行业开发业务咨询；有色金属商品贸易及物流仓储；货物及技术进出口（不含国家禁止或限制进出口项目），软件开发，信息系统集成服务，物联网技术服务，信息系统运行维护服务，数据处理和存储支持服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　住所：重庆市九龙坡区二郎街道科城路85号1层、2层、6-11层

　　2.与本公司关系

　　与本公司同受中铝集团实际控制。

　　3.截至2026年6月30日，中铝高端未经审计总资产人民币4,285,003.69万元，净资产人民币1,673,730.86万元；2026年1-6月营业收入人民币2,341,837.99万元，净利润人民币3,257.53万元。

　　4.履约能力

　　中铝高端为依法存续的企业法人，生产经营正常，公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

　　（四）中铝绿材（昭通）铝基新材料有限公司（以下简称“中铝绿材”）

　　1.基本情况

　　法定代表人：姚建军

　　注册资本：人民币28,000万元

　　经营范围：一般项目：常用有色金属冶炼；有色金属铸造；有色金属压延加工；有色金属合金制造；货物进出口；技术进出口；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　住所：云南昭阳经济技术开发区白沙水电铝一体化片区（青岗岭乡白沙村）

　　2.与本公司关系

　　与本公司受同一控股股东控制。

　　3.截至2026年6月30日，中铝绿材未经审计总资产人民币111,444.53万元，净资产人民币48,152.25万元；2026年1-6月营业收入人民币68,678.72万元，净利润人民币84.14万元。

　　4.履约能力

　　中铝绿材为依法存续的企业法人，生产经营正常，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

　　（五）云南中慧能源有限公司（以下简称“中慧能源”）

　　1.基本情况

　　法定代表人：丁章克

　　注册资本：人民币7,295万元

　　经营范围：许可项目：燃气经营；燃气燃烧器具安装、维修；特种设备安装改造修理；特种设备检验检测。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：机械电气设备销售；厨具卫具及日用杂品批发；厨具卫具及日用杂品零售；特种设备销售；货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　住所：云南省文山壮族苗族自治州文山市马塘工业园区云南文山铝业有限公司出租房

　　2.与本公司关系

　　中铝集团下属企业对外转让所持中慧能源60%股权于2025年12月完成股权转让协议签订等工作，不再纳入合并报表范围。根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，该股权转让完成起12个月内，中慧能源仍认定为公司关联法人。

　　3.截至2026年6月30日，中慧能源未经审计总资产人民币34,956.80万元，净资产人民币7,291.00万元；2026年1-6月营业收入人民币12,080.57万元，净利润人民币-105.33万元。

　　4.履约能力

　　中慧能源为依法存续的企业法人，生产经营正常，公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）公司与上述关联方之间发生的日常关联交易均按照互惠互利、公平公允的原则进行，任何一方都不能利用关联交易损害另一方的利益。

　　（二）关联交易遵循如下定价原则：以上日常关联交易均遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格的制定主要依据市场价格，并根据市场价格变化及时对关联交易价格作相应调整。

　　（三）关联交易协议签署情况：公司及子公司在日常关联交易预计范围内，根据业务开展的实际情况与相关关联方签署合同与协议，并按照合同约定履行相关权利和义务。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）上述日常关联交易为公司正常生产经营过程中与关联方发生的业务往来，符合公司业务发展及生产经营需要，有助于公司日常生产经营的开展和执行，在一定程度控制了公司生产经营成本，提高了经营效益，推动公司健康可持续发展。

　　（二）公司与上述关联方进行的关联交易，严格遵守“公平、公正、公开”的市场交易原则及关联交易定价原则，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　（三）公司与各关联方按照有关法律法规的规定开展业务往来，不会影响公司的独立性。

　　五、独立董事专门会议审议情况

　　公司召开了独立董事专门会议，会议以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整2026年度日常关联交易预计金额的议案》。独立董事认为：公司调整2026年度日常关联交易预计金额属于公司正常经营行为，遵循了“公开、公平、公正”的原则，定价公允，不存在损害公司及股东特别是广大中小股东利益的情况。同意将该议案提交公司第九届董事会第二十七次会议审议，审议时关联方董事须回避表决。

　　六、备查文件

　　（一）公司第九届董事会第二十七次会议决议。

　　（二）公司独立董事专门会议决议。

　　特此公告。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2026年10月29日

　　证券代码：000807                  证券简称：云铝股份                 公告编号：2026-039

　　云南铝业股份有限公司

　　第九届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第九届董事会第二十七次会议通知于2026年10月19日（星期一）以书面、传真或电子邮件的方式发出。

　　（二）会议于2026年10月29日（星期四）以现场结合通讯表决方式召开。

　　（三）会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中王小强先生以通讯方式参加会议。

　　（四）会议主持人：董事长张得教先生

　　（五）列席人员：公司高级管理人员及董事会秘书

　　（六）公司第九届董事会第二十七次会议的召开符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和云铝股份《公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以现场结合通讯表决方式审议通过了以下议案：

　　（一）《关于2026年第三季度报告的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关要求，结合公司实际生产经营情况，公司编制了《云南铝业股份有限公司2026年第三季度报告》。

　　本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司2026年第三季度报告》（公告编号：2026-040）。

　　表决结果：赞成10票，反对0票，弃权0票。

　　（二）《关于调整2026年度日常关联交易预计金额的议案》

　　公司原预计2026年度与关联方发生的日常关联交易合计金额为人民币5,143,777.47万元（不含税）。根据公司运营需要，现需调整与部分关联方发生的日常关联交易预计金额，预计新增日常关联交易额度为人民币51,230.69万元（不含税）。

　　本议案在提交董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。董事会审议时，关联方董事张得教先生、黄力先生、王际清先生、徐文胜先生、张际强先生、王小强先生已回避表决。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于调整2026年度日常关联交易预计金额的公告》（公告编号：2026-041）。

　　表决结果：赞成4票，反对0票，弃权0票。

　　（三）《关于聘任陈少飞先生为公司总法律顾问的议案》

　　根据工作需要，经公司总经理提名及董事会提名委员会进行资格审查通过，公司董事会同意聘任陈少飞先生担任公司总法律顾问，任期自董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。陈少飞先生简历附后。

　　表决结果：赞成10票，反对0票，弃权0票。

　　（四）《关于修订＜云南铝业股份有限公司董事会授权管理办法＞的议案》

　　为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会授权管理，提升决策质效，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和云铝股份《公司章程》的规定，结合公司管理实际，对《云南铝业股份有限公司董事会授权管理办法》进行修订完善。

　　表决结果：赞成10票，反对0票，弃权0票。

　　（五）《关于修订＜云南铝业股份有限公司董事长专题会议事规则＞的议案》

　　为进一步完善公司治理体系，优化董事长专题会决策事项，提升决策质效，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和云铝股份《公司章程》《董事会授权管理办法》的规定，结合公司管理实际，对《云南铝业股份有限公司董事长专题会议事规则》进行修订完善。

　　表决结果：赞成10票，反对0票，弃权0票。

　　（六）《关于修订＜云南铝业股份有限公司总经理工作规则＞的议案》

　　为进一步完善公司治理体系，规范总经理权责与工作程序，提升决策质效，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和云铝股份《公司章程》《董事会授权管理办法》的规定，结合公司管理实际，对《云南铝业股份有限公司总经理工作规则》进行修订完善。

　　表决结果：赞成10票，反对0票，弃权0票。

　　（七）《关于修订＜云南铝业股份有限公司合规管理办法＞的议案》

　　为进一步夯实规章制度管理基础，结合公司管理实际，对《云南铝业股份有限公司合规管理办法》进行修订完善。

　　表决结果：赞成10票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　（二）公司董事会审计委员会、董事会提名委员会决议。

　　（三）公司独立董事专门会议决议。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2026年10月29日

　　附件：陈少飞先生简历

　　陈少飞，男，汉族，1984年10月生，2010年11月参加工作，中共党员，硕士研究生学历、法律硕士。历任云南省高级人民法院法官，建纬（昆明）律师事务所合伙人，云南祥鹏航空有限责任公司总法律顾问。

　　陈少飞先生不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形之一；没有被中国证监会采取证券市场禁入措施；没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事和高级管理人员；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系。目前，陈少飞先生未持有公司股票。