招商证券股份有限公司 2026年第三季度报告

　　证券代码：600999                                                    证券简称：招商证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人朱江涛、主管会计工作负责人刘杰及会计机构负责人（会计主管人员）徐勇保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元 币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 母公司的净资本及风险控制指标

　　报告期内，公司净资本和各项风险控制指标均持续符合中国证券监督管理委员会的规定。2026年9月末公司净资本等主要风险控制指标情况如下：

　　单位：元  币种：人民币

　　（三） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元 币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　单位:元  币种:人民币

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年9月30日

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：朱江涛             主管会计工作负责人：刘杰              会计机构负责人：徐勇

　　合并利润表

　　2026年1—9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：朱江涛            主管会计工作负责人：刘杰            会计机构负责人：徐勇

　　合并现金流量表

　　2026年1—9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：朱江涛              主管会计工作负责人：刘杰              会计机构负责人：徐勇

　　母公司资产负债表

　　2026年9月30日

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：朱江涛              主管会计工作负责人：刘杰             会计机构负责人：徐勇

　　母公司利润表

　　2026年1—9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：朱江涛               主管会计工作负责人：刘杰             会计机构负责人：徐勇

　　母公司现金流量表

　　2026年1—9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：朱江涛               主管会计工作负责人：刘杰             会计机构负责人：徐勇

　　（三） 2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2026年10月29日

　　证券代码：600999        证券简称：招商证券       公告编号：2026-048

　　招商证券股份有限公司

　　关于全资子公司发起设立私募基金

　　暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 招商证券全资子公司招商致远资本拟认缴出资人民币10亿元，作为普通合伙人（GP）及基金管理人，与关联方招商公路、招商先进及第三方光明科开投共同发起设立招商局（深圳）人工智能产业私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)（暂定名，以工商注册为准，以下简称本基金）。本基金总规模人民币50亿元。

　　● 本次交易构成关联交易。

　　● 本次交易不构成重大资产重组。

　　● 本次招商致远资本认缴出资金额为人民币10亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例约为0.72%（超过0.5%），需提交公司董事会审议；未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，无需提交公司股东会审议。

　　过去12个月，公司与同一关联方的交易以及不同关联方进行的交易类别相关的交易均为日常关联交易，具体情况详见公司年度报告和半年度报告。

　　一、关联交易概述

　　为落实招商局集团全面推动人工智能产业发展的战略部署，把握人工智能产业发展机遇，招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或公司）全资子公司招商致远资本投资有限公司（以下简称招商致远资本）拟作为普通合伙人及基金管理人，认缴出资人民币10亿元，与关联方招商局公路网络科技控股股份有限公司（以下简称招商公路）、招商局先进技术开发（深圳）有限公司（以下简称招商先进）及深圳市光明科学城开发投资有限责任公司（以下简称光明科开投）共同发起设立本基金。本基金总规模人民币50亿元。基金各出资方认缴出资情况如下：

　　截止本次交易为止，过去12个月内，公司与同一关联人的关联交易金额超过公司最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需提交公司董事会审议；未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，无需提交公司股东会审议。

　　本次关联交易经公司独立董事专门会议预审通过，董事会审议通过。关联董事对本议案回避表决。

　　本次关联交易不构成重大资产重组。

　　二、关联人介绍

　　（一）关联人关系介绍

　　招商局集团有限公司（以下简称招商局集团）为公司实际控制人，招商致远资本为公司全资子公司；招商公路为招商局集团实际控制的上市公司；招商先进为招商局集团间接持股100%的子公司。因此，招商致远资本与招商公路、招商先进构成同一控制下的关联方，本次共同发起设立本基金的行为构成关联交易。同时，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的相关规定，本次交易亦构成公司在香港上市规则项下的关连交易。

　　（二）关联人基本情况

　　1.招商公路

　　名称：招商局公路网络科技控股股份有限公司

　　统一社会信用代码：91110000101717000C

　　企业类型：股份有限公司（上市，股票代码001965.SZ）

　　注册地址：天津自贸试验区（东疆保税港区）鄂尔多斯路599号东疆商务中心A3楼910

　　成立日期：1993年12月18日

　　法定代表人：杨旭东

　　注册资本：617,821.73万元人民币

　　经营范围：公路、桥梁、码头、港口、航道基础设施的投资、开发、建设和经营管理；投资管理；交通基础设施新技术、新产品、新材料的开发、研制和产品的销售；建筑材料、机电设备、汽车及配件、五金交电、日用百货的销售；经济信息咨询；人才培训等（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　实际控制人：招商局集团。

　　招商公路与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符合法律法规的相关要求。

　　招商公路不是失信被执行人。

　　2.招商先进

　　名称：招商局先进技术开发（深圳）有限公司

　　统一社会信用代码：91440300683772818K

　　企业类型：有限责任公司（法人独资）

　　注册地址：深圳市福田区福保街道福保社区桃花路与槟榔道交汇处西北深九科技创业园5号楼209P（槟榔道3号深港国际科技园）

　　成立日期：2009年1月7日

　　法定代表人：陈超

　　注册资本：5,100万元人民币

　　经营范围：一般项目包括技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，人工智能基础软件开发，人工智能应用软件开发，软件开发，大数据服务，以自有资金从事投资活动等（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　主要股东：招商局创新科技（集团）有限公司持股100%；实际控制人为招商局集团。

　　招商先进与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符合法律法规的相关要求。

　　招商先进不是失信被执行人。

　　三、关联交易标的基本情况

　　（一）交易标的概况

　　基金名称：招商局（深圳）人工智能产业私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)（暂定名，以工商注册为准）；

　　组织形式：有限合伙企业；

　　基金管理人及普通合伙人：招商致远资本投资有限公司；

　　基金总规模：人民币50亿元；

　　注册地址：深圳市光明区（以工商注册为准）；

　　经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（以工商注册为准）。

　　本基金的设立尚需办理工商登记及私募基金备案手续。

　　存续期限：该基金存续期限为15年，自该基金备案完成之日起算。

　　重点投资领域：重点投向算力及电力产业链、具身智能产业链、AI端侧应用(AI+金融、AI+交通物流等)、行业垂直模型、AI Agent等领域。

　　（二）各合伙人认缴出资情况

　　四、关联交易定价原则

　　本基金由各出资方以现金出资方式共同设立，各有限合伙人按认缴份额同股同权，收益分配、亏损承担规则一致。招商致远资本作为基金管理人收取的管理费、超额收益分配参照市场同类产业基金水平，经各方公平磋商确定，不存在向关联方优先分配、保底或特殊退出等利益倾斜安排，定价公允。

　　五、关联交易的主要内容和履约安排

　　（一）基金的管理及决策机制

　　各合伙人一致同意由招商致远资本作为本合伙企业管理人，负责投资项目的投资、管理和经营，即负责本合伙企业全部财产的管理和运用；作为管理人，招商致远资本同时负责本合伙企业的日常运营事务性管理。

　　基金设立投资决策委员会（以下简称投委会），投委会职责包括：（1）拟投资项目投资；（2）放弃或减损本合伙企业享有的对赌、回购权利；（3）已投资项目的退出；（4）其他管理人认为需经投资决策委员会审议的事宜。

　　（二）基金管理人报酬

　　基金管理费收取标准为投资期按照实缴出资金额的2%/年，退出期按照尚未退出项目投资本金总额的1.5%/年，按年度向招商致远资本支付。

　　（三）基金收益分配

　　针对基金收益分配，就每一获得分配的各合伙人而言，该合伙人取得的分配金额按照以下顺序进行核算：（1）分配金额应首先视为实缴出资额的收回，直至该合伙人的分配金额等于其全部实缴出资额。（2）如上述（1）项分配后还有资金，则向该合伙人分配业绩报酬计提基准收益，直至该合伙人的分配金额相当于其实缴出资额实现按年化百分之六（单利）计算的收益回报。（3）如上述（2）项支付后还有资金，则其中的百分之二十归于普通合伙人招商致远资本，百分之八十归于全体合伙人，由全体合伙人按照各自的实缴出资额比例享有。

　　六、关联交易对上市公司的影响

　　本次基金设立完成后，招商致远资本将增加私募基金业务管理规模，有助于增强公司私募股权基金管理业务实力。

　　本次交易的资金来源为公司自有资金，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　七、该关联交易应当履行的审议程序

　　本次关联交易经公司第八届董事会独立董事第十次专门会议预审通过。

　　2026年10月29日，公司第八届董事会第四十一次会议审议通过了《关于全资子公司发起设立私募基金暨关联交易的议案》，关联董事朱江涛先生、罗立女士、陶武先生、高宏先生、熊志钢先生对本议案回避表决。

　　本次关联交易无需提交股东会审议。

　　八、需要特别说明的历史关联交易情况

　　无。2026年初至本公告披露日以及本次交易前12个月内，公司与同一关联方发生的交易均为日常关联交易。

　　九、风险提示

　　本基金仍处于筹备设立阶段，合伙协议尚未正式签署，尚需通过市场监督管理部门登记注册及中国证券投资基金业协会备案等手续，具体实施结果存在不确定性。本基金投资周期较长，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的经营管理等多种因素的影响，存在一定投资风险。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2026年10月29日

　　证券代码：600999证券简称：招商证券编号： 2026－047

　　招商证券股份有限公司

　　第八届董事会第四十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第四十一次会议通知于2026年10月15日以电子邮件方式发出。会议于2026年10月29日在广东省深圳市以现场结合通讯方式召开。

　　本次会议由朱江涛董事长召集。应出席董事13人，实际出席董事13人。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）关于公司2026年第三季度报告的议案

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《招商证券股份有限公司2026年第三季度报告》。

　　（二）关于全资子公司与关联方共同投资暨关联交易的议案

　　同意全资子公司招商致远资本投资有限公司作为普通合伙人、基金管理人，与关联方招商公路、招商先进共同投资、共同发起设立招商局（深圳）人工智能产业私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)（以工商登记名称为准）。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司独立董事专门会议预审通过。

　　关联董事朱江涛、罗立、陶武、高宏、熊志钢回避表决，也未代理其他董事行使表决权。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《关于全资子公司发起设立私募基金暨关联交易的公告》。

　　（三）关于修订《招商证券股份有限公司违规经营投资责任追究实施办法》的议案

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2026年10月29日

　　证券代码：600999                 证券简称：招商证券          公告编号：2026-049

　　招商证券股份有限公司

　　2026年第一次临时股东会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东会召开的时间：2026年10月29日

　　(二) 股东会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

　　本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长朱江涛主持。

　　(五) 公司董事和董事会秘书的列席情况

　　1、 公司在任董事13人，出席13人；

　　2、 公司董事候选人刘波出席会议；

　　3、 公司董事会秘书马小利出席会议，部分高级管理人员列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于选举刘波先生为公司第八届董事会执行董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　1、 非累积投票议案

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　以上议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权 的过半数通过。

　　三、 律师见证情况

　　(一) 本次股东会见证的律师事务所：北京市金杜（广州）律师事务所

　　律师：李瑶、罗永丰

　　(二) 律师见证结论意见：

　　公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2026年10月29日