财达证券股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议公告

　　证券代码：600906        证券简称：财达证券         公告编号：2026-051

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议（以下简称“本次会议”）于2026年10月29日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于2026年10月23日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事10名，实际参加表决的董事10名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于审议＜2026年第三季度报告＞的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司《2026年第三季度报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

　　（二）《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意提名李晓狮先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，待股东会审议通过之日起，李晓狮先生与现任董事会其他成员一并组成第四届董事会，任期至第四届董事会届满日止。

　　公司《关于选举第四届董事会非独立董事的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。

　　本议案尚需提交股东会审议。

　　（三）《关于审议＜财达证券股份有限公司“十五五”发展规划＞的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会战略与ESG委员会预审通过。

　　（四）《关于设立香港子公司的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意设立香港子公司,并授权经理层依照法律、法规、规范性文件和监管部门的要求，全权办理香港子公司设立的具体事宜，本次授权有效期自公司董事会审议通过之日起至香港子公司设立相关事宜全部办理完毕之日止。

　　公司《关于设立香港子公司的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会战略与ESG委员会预审通过。

　　（五）《关于审议＜薪酬管理制度＞及配套薪酬管理规定的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意公司重新制定的《薪酬管理制度》，以及配套《企业负责人薪酬管理规定》《总部员工薪酬管理规定》《分支机构人员薪酬管理规定》，由公司经营层组织实施具体工作。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。

　　（六）《关于修订＜声誉风险管理办法＞的议案》

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意修订后的《财达证券股份有限公司声誉风险管理办法》。

　　本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2026-052

　　财达证券股份有限公司

　　关于选举第四届董事会非独立董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月29日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》。

　　根据《财达证券股份有限公司章程》相关规定，公司董事会由11人组成，目前董事会10名董事。经董事会提名委员会审查通过，董事会同意提名李晓狮先生（简历附后）为第四届董事会非独立董事候选人，待股东会审议通过之日起，李晓狮先生与现任董事会其他成员一并组成第四届董事会，任期至第四届董事会届满日止。

　　特此公告。

　　附件：李晓狮先生简历

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　附件：

　　李晓狮先生简历

　　李晓狮，男，1986年12月出生，大学本科学历，学士学位，中级经济师。中国国籍，无境外永久居留权。

　　2010年1月至2013年1月，河北世捷开元汽车贸易有限公司研发部职员、经理助理、副经理；

　　2013年1月至2016年3月，河北省地方煤炭工业公司财务科融资主管；

　　2016年3月至2017年3月，河北省国有资产控股运营有限公司资金管理中心主办；

　　2017年3月至2019年9月，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长助理；

　　2019年9月至2022年4月，河北省国有资产控股运营有限公司财务管理部副总经理（主持工作）；

　　2022年4月至今，河北省国有资产控股运营有限公司资本运营部总经理。

　　李晓狮先生目前还兼任河北卫星化工股份有限公司董事；邢台钢铁有限责任公司董事、副总经理；河北国控资本管理有限公司董事；河北省国控矿业开发投资有限公司董事；河北国控化工集团有限公司董事。

　　李晓狮先生不存在相关法律法规规定的不得担任证券公司董事的情形，未持有公司股份，除上述披露信息外，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股5%以上股东、公司董事、高级管理人员无其他关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　证券代码：600906                                                    证券简称：财达证券

　　财达证券股份有限公司

　　2026年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人张明先生、主管会计工作负责人唐建君女士及会计机构负责人（会计主管人员）田新先生保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元 币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　追溯调整或重述的原因说明

　　根据财政部2025年7月8日发布的《标准仓单交易相关会计处理实施问答》，公司对2025年1-9月合并口径“营业收入”项下的“其他业务收入”、“投资收益”，“营业支出”项下的“其他业务成本”项目可比期间数据进行追溯调整。

　　（二） 母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元 币种：人民币

　　（三） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元 币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　主要报表科目发生变动情况、原因

　　单位：元   币种：人民币

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年9月30日

　　编制单位：财达证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：张明           主管会计工作负责人：唐建君            会计机构负责人：田新

　　合并利润表

　　2026年1—9月

　　编制单位：财达证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：张明            主管会计工作负责人：唐建君           会计机构负责人：田新

　　合并现金流量表

　　2026年1—9月

　　编制单位：财达证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：张明            主管会计工作负责人：唐建君            会计机构负责人：田新

　　（三） 2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　证券代码：600906       证券简称：财达证券       公告编号：2026-054

　　财达证券股份有限公司

　　关于召开2026年第三次临时股东会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2026年11月16日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东会类型和届次

　　2026年第三次临时股东会

　　(二) 股东会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2026年11月16日  10点30分

　　召开地点：石家庄市胜利南大街87号兴石广场1号楼公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2026年11月16日

　　至2026年11月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述第1项议案经2026年9月9日召开的第四届董事会第二十二次会议审议通过，第2项议案已提交第四届董事会第二十二次会议审议，鉴于全体董事均为董高责任险的被保险对象，属于利益相关方，全体董事回避表决并提交股东会审议，会议决议公告（编号：2026-043）于2026年9月10日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）；第3项议案经2026年10月29日召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过，会议决议公告（编号：2026-051）与本公告同日发布。

　　此外，本次股东会会议材料与本公告同日发布，全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：2、3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(三) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 非独立董事候选人。

　　(五) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书（格式见附件1）进行登记。

　　2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人有效身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　3、上述出席现场会议的投资者，在会议召开当日办理现场登记时，除现场出示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须由股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

　　4、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件并转交会务人员。

　　（二）现场会议登记时间

　　2026年11月12日（星期四）上午9:00—11:30，下午14:00—16:30

　　（三）登记地点

　　石家庄市胜利南大街87号兴石广场1号楼27层董事会办公室

　　六、 其他事项

　　（一）联系方式

　　联系地址：石家庄市胜利南大街87号兴石广场1号楼27层董事会办公室

　　联系人员：赵少远

　　联系电话：0311-66006222

　　传真号码：0311-66006200

　　电子信箱：cdzqdbs@cdzq.com

　　（二）本次股东会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　财达证券股份有限公司：

　　兹委托　　　先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年11月16日召开的贵公司2026年第三次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600906      证券简称：财达证券     公告编号：2026-053

　　财达证券股份有限公司

　　关于设立香港子公司的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资标的名称：财达国际控股有限公司（暂定名称，以实际在港注册核定名称为准）

　　● 投资金额：10,000万港元

　　● 交易实施尚需履行的审批及其他相关程序：根据《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）相关规定，2026年10月29日，财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于设立香港子公司的议案》。本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组，本次投资未达到股东会审议标准，无需提交股东会审议。本次投资事项的具体实施还需通过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准/备案，并完成境外直接投资备案（ODI）、外汇登记及中华人民共和国香港特别行政区（以下简称“香港特别行政区”）相关注册登记程序。

　　● 其它需要提醒投资者重点关注的风险事项：

　　本次投资事项尚需履行境内外相关核准、备案及登记程序，实施进度及结果存在不确定性。公司将根据监管规定对事项的进展情况履行持续信息披露义务。

　　香港子公司设立之后，公司在开展跨境金融机构经营及展业过程中也将面临跨境法规政策差异、跨境金融持牌合规等风险因素，未来经营情况存在一定的不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、对外投资概述

　　（一）本次交易概况

　　1、本次交易概况

　　为进一步优化公司业务布局，顺应证券行业的创新发展，服务国家金融开放战略，全面提升金融服务实体经济能力，依据《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》等法律法规及规范性文件要求，结合经营发展需要，公司拟在香港特别行政区设立全资子公司，从事香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）颁布的《证券及期货条例》中所列示的若干受规管活动，拟申请第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）、第6类（就机构融资提供意见）及第9类（提供资产管理）业务牌照。

　　2、本次交易的交易要素

　　（二）董事会审议情况，是否需经股东会审议通过和有关部门批准的说明。

　　根据《公司章程》相关规定，2026年10月29日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于设立香港子公司的议案》。本次投资未达到股东会审议标准，无需提交股东会审议。

　　本次投资事项的具体实施还需通过中国证监会核准/备案，并完成境外直接投资备案（ODI）、外汇登记及香港特别行政区相关注册登记程序。

　　（三） 是否属于关联交易和重大资产重组事项的说明。

　　本次设立香港子公司不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、投资标的基本情况

　　（一）投资标的概况

　　公司拟投资10,000万港元在香港特别行政区设立全资子公司，从事香港证监会颁布的《证券及期货条例》中所列示的若干受规管活动，拟申请第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）、第6类（就机构融资提供意见）及第9类（提供资产管理）业务牌照，打造国际化业务平台，服务国家金融开放战略，实现公司高质量可持续发展。

　　（二）投资标的具体信息

　　1、新设公司基本情况

　　公司名称：财达国际控股有限公司（暂定名称，以实际在港注册核定名称为准）

　　注册资本：10,000万港元

　　公司类型：有限责任公司

　　出资方式：公司自有资金出资，持有100%股权

　　注册地：香港特别行政区

　　经营范围：从事香港证监会颁布的《证券及期货条例》中所列示的若干受规管活动，拟申请第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）、第6类（就机构融资提供意见）及第9类（提供资产管理）业务牌照。

　　2、投资人情况

　　单位：万港元  币种：港元

　　3、标的公司董事会及管理层的人员安排

　　本次拟设立香港子公司的董事会及管理层人员安排，以及上述新设公司基本情况以最终在中国证监会、香港证监会等相关主管部门核准登记及备案结果为准。

　　（三）出资方式及相关情况

　　公司以现金出资方式投资设立香港子公司，资金来源为公司自有资金。

　　三、本次投资对上市公司的影响

　　本次设立香港子公司，基于公司为进一步优化业务布局，顺应证券行业的创新发展，打造国际化业务平台，服务国家金融开放战略，全面提升金融服务实体经济能力，赋能河北企业开展跨境资本运作，推动河北产业结构优化升级，实现公司高质量可持续发展。

　　本次设立香港子公司，公司以自有资金投入，不会对公司财务状况及日常经营造成重大不利影响，符合公司长期经营发展及战略规划，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　四、本次投资的风险提示

　　本次投资事项的具体实施还需通过中国证监会核准/备案，并完成境外直接投资备案（ODI）、外汇登记及香港特别行政区相关注册登记程序，涉及境内外多个监管部门，审批环节较多，实施进度及结果尚存在不确定性。公司将根据监管规定对事项的进展情况履行持续信息披露义务。

　　香港子公司设立之后，公司在开展跨境金融机构经营和展业过程中也将面临跨境法规政策差异、跨境金融持牌合规等风险因素，未来经营情况存在一定的不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司

　　董事会

　　2026年10月30日