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光大证券股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议公告

　　证券代码：601788 股票简称：光大证券公告编号：临2026-037

　　H股代码：6178 H股简称：光大证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第二十次会议通知于2026年10月15日以电子邮件方式发出。会议于2026年10月29日上午9:30以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事12人，实到董事12人。其中，赵陵先生、梁毅先生、连涯邻先生现场参会；马韧韬女士、安雪松先生、任永平先生、殷俊明先生、陈选娟女士、吕随启先生以视频方式参会；潘剑云先生、郭居先生、刘应彬先生以通讯方式表决。赵陵先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。

　　公司董事经认真审议，通过了以下决议：

　　一、审议通过了《公司2026年第三季度报告的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易控制委员会审议通过。

　　二、审议通过了《光大证券“十五五”战略规划的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会战略与可持续发展委员会审议通过。

　　三、审议通过了《公司董事及高管2025年度考核结果的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会薪酬、提名与资格审查委员会审议通过。

　　四、审议通过了《2026年度公司高管考核方案的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会薪酬、提名与资格审查委员会审议通过。

　　五、审议通过了《关于申请香港交易所联讯通注册及相关授权事宜的议案》,同意：

　　（一）向香港交易所申请注册联讯通平台账户并接受联讯通条款及细则；

　　（二）授权任何一位董事或董事会秘书全权代表公司办理联讯通注册、使用及维护相关事宜，代表公司签署、发出香港交易所联讯通条款及细则接受函及与上述事项相关的所有文件，或采取一切必要的行动以完成香港交易所联讯通的注册、登记程序等。

　　（三）授权董事会秘书为公司联讯通管理员，负责注册联讯通账户、设置机构档案、管理用户权限及处理顾问授权等。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《关于制定＜光大证券股份有限公司规章制度管理基本制度＞的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会风险管理委员会审议通过。

　　会议还听取了2026年至今历次董事会决议执行情况的报告。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　证券代码：601788 证券简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　2026年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二）母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：母公司各项核心风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　（三）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：截至报告期末普通股股东总数163,237户，其中，A股股东163,106户，H股登记股东131户。

　　注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。

　　注3：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一）审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　（二）财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年9月30日

　　编制单位：光大证券股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计