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国泰海通证券股份有限公司关于召开 2026年第三季度业绩说明会的公告

　　证券代码：601211 证券简称：国泰海通公告编号：2026-060

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2026年11月10日（星期二）15:00-16:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　投资者可于2026年11月3日（星期二）至11月9日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱dshbgs@gtht.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年10月31日发布公司2026年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2026年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2026年11月10日（星期二）15:00-16:00举行2026年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2026年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2026年11月10日（星期二）15:00-16:00

　　（二）会议召开地点：上证路演中心

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　公司董事长朱健先生，副总裁兼首席财务官、首席风险官张信军先生，董事会秘书徐岚女士，公司独立董事。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2026年11月10日（星期二）15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2026年11月3日（星期二）至11月9日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱dshbgs@gtht.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：董事会办公室

　　电话：021-38676798

　　邮箱：dshbgs@gtht.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　国泰海通证券股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　证券代码：601211 证券简称：国泰海通

　　国泰海通证券股份有限公司

　　2026年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二）母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：母公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　（三）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东296,446户，H股登记股东263户。

　　注2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。

　　注3：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。

　　注4：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

　　注5：前十大股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国际集团有限公司另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

　　注6：前十大股东列表中，上海国盛（集团）有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国盛（集团）有限公司另持有公司158,382,968股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

　　注7：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　报告期内主要合并整合的具体进展情况

　　2026年1月，公司已根据中国证监会批复要求，在一年内如期上报整合融合工作报告、完成海通证券工商注销登记并上交《经营证券期货业务许可证》，平稳高效实现母公司整合融合。目前，正有序推进各类子公司整合，并常态化推动母子公司高质量融合发展。

　　坚持稳中提速，有序推进子公司整合。遵循“成熟一个、实施一个”原则，分批次推进子公司整合融合。资管子公司已于4月完成吸收合并交易交割；另类子公司已于6月完成吸收合并交易交割，海通创新证券投资有限公司正式更名为国泰海通证裕投资有限公司；私募子公司已于6月完成控股合并股权划转，海通开元投资有限公司7月正式更名为国泰海通开元投资有限公司；期货子公司已于8月先行完成海通期货股份有限公司全国中小企业股份转让系统摘牌；国际子公司积极推进私有化工作，国泰君安国际控股有限公司已于8月公告私有化方案；公募子公司正加快明确整合发展路径。

　　立足降本增效，持续深化母公司融合。审慎稳妥推进APP客户端融合。稳步推进君弘APP体验提升并于5月底发布重大体验提升版，实现与通财APP核心功能对齐，平滑过渡客户体验，促进客户自愿切换。务实高效推进价值挖掘。聚焦成本集约、深化客户经营等重点领域，推动价值挖掘举措落地实施，最大限度释放潜在合并效能。

　　四、季度财务报表

　　（一）审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　（二）财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年9月30日

　　编制单位：国泰海通证券股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计