中信建投证券股份有限公司 关于提名非执行董事的公告

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投          公告编号：临2026-048号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2026年10月30日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于增补非执行董事的议案》，同意提名任易先生为公司第三届董事会非执行董事候选人，具体情况如下：

　　一、基本情况

　　任易先生符合法律法规及公司股票上市地证券交易所上市规则对上市证券公司董事的任职条件，与公司董事、高级管理人员及主要股东不存在简历所述之外的关联关系，未持有公司股份，不存在曾受证券监管机构、政府主管部门处罚及证券交易所惩戒的情形。任易先生将自股东会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届董事会任期结束之日止。关于选举任易先生担任非执行董事的议案尚需提交股东会审议。

　　任易先生的简历详见本公告附件。

　　二、董事会薪酬与提名委员会意见

　　在董事会召开前，董事会薪酬与提名委员会对任易先生拟担任公司非执行董事的任职资格进行了审核，发表以下审核意见：

　　经审阅任易先生的个人履历、任职资格证明文件并审核其任职资格相关情况，任易先生熟悉证券基金行业相关法律法规，其工作经历、专业背景、管理经验与履职能力与拟任职务相匹配，符合《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》与公司股票上市地证券交易所上市规则等法律、法规、规范性文件以及公司章程规定的非执行董事任职条件，且未发现其存在不得担任上市证券公司董事的情形。

　　综上，董事会薪酬与提名委员会认为，任易先生具备担任公司非执行董事的任职资格，同意提名其为公司非执行董事候选人，并提交董事会审议。

　　特此公告。

　　附件：任易先生简历

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　附件：

　　任易先生简历

　　任易先生，1986年3月生。现任中央汇金投资有限责任公司股权管理二部机构一处处长。

　　任易先生曾任中央汇金投资有限责任公司综合管理部/银行机构管理二部三级经理、二级经理、助理经理、经理，中国投资有限责任公司办公室/党委办公室/董事会办公室/监事会办公室经理、高级副经理，中央汇金投资有限责任公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部高级副经理、机构一处处长。

　　任易先生自美国俄亥俄大学获得金融经济学硕士学位。

　　证券代码：601066                                                    证券简称：中信建投

　　中信建投证券股份有限公司

　　2026年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　（二）公司董事长刘成先生，总经理、主管会计工作负责人（代行）金剑华先生及会计机构负责人（会计主管人员）张贺信先生保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　（三）第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元 币种：人民币

　　（二） 母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元 币种：人民币

　　注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证券监督管理委员会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　（三） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元 币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　1.主要会计数据发生变动的情况、原因

　　2.主要报表科目发生变动的情况、原因

　　单位：元 币种：人民币

　　二、 股东信息

　　普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：本行中“持股数量”包含北京金融控股集团有限公司（以下简称北京金控集团）持有的2,684,309,017股A股股份和93,080,000股H股股份。

　　注2：香港中央结算（代理人）有限公司为H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除北京金控集团以外的其他H股股份。

　　注3：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持A股股份。

　　注4：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年9月30日

　　编制单位：中信建投证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘成        主管会计工作负责人：金剑华（代行）        会计机构负责人：张贺信

　　合并利润表

　　2026年1—9月

　　编制单位：中信建投证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘成         主管会计工作负责人：金剑华（代行）        会计机构负责人：张贺信

　　合并现金流量表

　　2026年1—9月

　　编制单位：中信建投证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘成         主管会计工作负责人：金剑华（代行）        会计机构负责人：张贺信

　　母公司资产负债表

　　2026年9月30日

　　编制单位：中信建投证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘成          主管会计工作负责人：金剑华（代行）        会计机构负责人：张贺信

　　母公司利润表

　　2026年1—9月

　　编制单位：中信建投证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘成          主管会计工作负责人：金剑华（代行）        会计机构负责人：张贺信

　　母公司现金流量表

　　2026年1—9月

　　编制单位：中信建投证券股份有限公司

　　单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘成         主管会计工作负责人：金剑华（代行）        会计机构负责人：张贺信

　　（三） 2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投           公告编号：临2026-046号

　　中信建投证券股份有限公司

　　第三届董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十六次会议于2026年10月12日以书面方式发出会议通知，于2026年10月30日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事14名；实际出席董事14名，其中现场出席的董事4名，以电话方式出席的董事10名（李岷副董事长、董洪福董事、王广龙董事、华淑蕊董事、王华董事、浦伟光董事、赖观荣董事、张峥董事、吴溪董事和郑伟董事）。

　　本次会议由董事长刘成先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）关于《中信建投证券股份有限公司2026年第三季度报告》的议案

　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。

　　公司2026年第三季度报告根据中国境内相关法律法规、监管规则及中国企业会计准则等要求编制，与本公告同日披露。

　　在董事会审议前，该议案已经董事会审计委员会审核通过。

　　（二）关于增补非执行董事的议案

　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。会议同意提请股东会审议关于选举任易先生担任公司非执行董事的议案，同时提请股东会授权董事会并由董事会转授权经营管理层办理与董事任职相关的备案等事项。该议案尚需提交股东会审议。

　　在董事会审议前，该议案已经董事会薪酬与提名委员会审核通过。《关于提名非执行董事的公告》与本公告同日披露。

　　（三）关于调整董事会专门委员会委员的议案

　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。会议同意华淑蕊董事由原董事会风险管理委员会委员调整为该委员会主任委员，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会任期结束之日止；同意在选举任易先生担任公司非执行董事的议案获得股东会通过的前提下，增补任易先生为董事会风险管理委员会委员、董事会薪酬与提名委员会委员，任期自股东会选举通过任易先生担任非执行董事之日起至公司第三届董事会任期结束之日止。

　　（四）关于设立分公司的议案

　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。

　　在董事会审议前，该议案已经董事会发展战略委员会审核通过。

　　（五）关于分公司更名及相关事项的议案

　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。

　　在董事会审议前，该议案已经董事会发展战略委员会审核通过。

　　（六）关于对中信建投（国际）金融控股有限公司增资的议案

　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。会议同意对中信建投（国际）金融控股有限公司增资60亿港元（或等值人民币）。

　　在董事会审议前，该议案已经董事会发展战略委员会审核通过。

　　（七）关于申请注册香港交易所联讯通及相关授权事项的议案

　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过，并形成以下决议：

　　1、同意公司申请注册香港交易及结算所有限公司联讯通（以下简称联讯通）账户，并接受不时修订的适用于联讯通的条款、细则及其他规范性文件。

　　2、同意授权董事会秘书兼联席公司秘书刘乃生先生代表公司办理联讯通注册、使用及维护相关事宜，代表公司签署、发出与上述事项相关的文件，以及采取一切必要行动以完成联讯通注册登记等相关事宜；根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第3.05条获委任的本公司授权代表亦可办理上述事务。

　　3、同意由董事会秘书兼联席公司秘书刘乃生先生、证券事务代表都宁宁女士担任联讯通的管理员，并在权限范围内使用联讯通平台。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2026年10月30日