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广东利元亨智能装备股份有限公司关于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告

　　证券代码：688499 证券简称：利元亨公告编号：2026-067

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票首次授予日：2026年10月30日

　　● 限制性股票首次授予数量：136.2300万股，占广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）2026年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）草案公告时公司股本总额16,872.8510万股的0.8074%。

　　● 股权激励方式：第二类限制性股票

　　《广东利元亨智能装备股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司2026年第一次临时股东会授权，公司于2026年10月30日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2026年10月30日为首次授予日，以18.00元/股的授予价格向符合首次授予条件的620名激励对象授予136.23万股。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票激励计划授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2026年9月5日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第七次会议，审议通过《关于公司2026年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，董事会薪酬与考核委员会对本激励计划相关事项发表了核查意见。

　　2、2026年9月10日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过《关于公司2026年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，上述事项已于2026年9月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广东利元亨智能装备股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》《广东利元亨智能装备股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2026-054）、《广东利元亨智能装备股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《广东利元亨智能装备股份有限公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单》《广东利元亨智能装备股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2026年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。

　　3、公司于2026年9月11日至2026年9月20日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间共计10天，公司员工可向公司董事会薪酬与考核委员会反馈意见。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。

　　4、2026年9月21日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第八次会议，审议通过《关于审核公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，董事会薪酬与考核委员会对本激励计划激励对象名单进行核查并发表了核查意见，上述事项已于2026年9月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广东利元亨智能装备股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2026-057）。

　　5、2026年9月28日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过《关于公司2026年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　6、2026年9月29日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广东利元亨智能装备股份有限公司关于2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2026-059）。

　　7、公司于2026年10月24日、2026年10月30日，分别召开第三届董事会薪酬与考核委员会第九次会议、第三届董事会第二十六次会议，审议通过《关于调整公司2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会薪酬与考核委员会对限制性股票首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（二）本次实施的激励计划与股东会审议通过的激励计划差异情况

　　鉴于公司《激励计划》拟首次授予的激励对象中，有6名激励对象因离职失去激励对象资格，根据公司2026年第一次临时股东会授权，董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。

　　本次调整后，本激励计划首次授予激励对象人数由626人调整为620人，首次授予的限制性股票数量由137.39万股调整为136.23万股。本次调整后的激励对象属于经公司2026年第一次临时股东会审议通过的本激励计划中规定的激励对象范围。

　　除上述调整外，本次实施的激励计划其他内容与公司2026年第一次临时股东会审议通过的激励计划一致。根据公司2026年第一次临时股东会的授权，本次调整无需提交股东会审议。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明、薪酬与考核委员会意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》的规定，激励对象同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④ 法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤ 中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④ 具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥ 中国证监会认定的其他情形。

　　董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。本激励计划首次授予条件已经成就。

　　2、薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的不得实行股权激励的情形，包括：①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；④法律法规规定不得实行股权激励的；⑤中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（2）本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划授予激励对象的主体资格合法、有效。

　　（3）公司确定本次激励计划的授予日符合《管理办法》及《激励计划》中有关授予日的相关规定。

　　董事会薪酬与考核委员会认为，公司及激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划首次授予条件已经成就，同意公司以2026年10月30日为本激励计划的首次授予日，以18.00元/股的授予价格向符合首次授予条件的620名激励对象授予136.23万股限制性股票。

　　（四）本次授予的具体情况

　　1、首次授予日：2026年10月30日

　　2、首次授予数量：136.2300万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额16,872.8510万股的0.8074%。

　　3、首次授予人数：620人

　　4、授予价格：18.00元/股

　　5、股票来源：公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

　　（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属并上市流通或作废失效之日止，最长不超过48个月。

　　（2）本激励计划首次授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且不得为下列区间日：

　　① 公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；

　　② 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

　　③ 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日内；

　　④ 中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。

　　（3）本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排具体如下：

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务；若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　7、首次授予激励对象名单及授予情况

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东会审议时公司股本总额的20%。

　　2、本计划授予激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

　　3、预留授予部分激励对象在本激励计划经股东会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、董事会薪酬与考核委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留授予部分限制性股票的激励对象参照首次授予部分的标准执行。

　　4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　二、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单核实的情况

　　董事会薪酬与考核委员会依据法律、法规和规范性文件规定及《公司章程》的规定，对本激励计划首次授予激励对象名单进行核实，发表核查意见如下：

　　1、本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定及《公司章程》的任职资格。

　　2、本次激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　本次激励计划首次授予激励对象名单的人员均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司2026年限制性股票激励计划规定的激励对象范围。本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事。

　　3、鉴于本激励计划拟首次授予的激励对象中，有6名激励对象因离职失去激励对象资格，根据公司2026年第一次临时股东会授权，董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。调整后，本激励计划首次授予激励对象人数由626人调整为620人，首次授予的限制性股票数量由137.39万股调整为136.23万股。本次调整后的激励对象属于经公司2026年第一次临时股东会审议通过的本激励计划中规定的激励对象范围。除上述调整外，本次实施的激励计划其他内容与公司2026年第一次临时股东会审议通过的激励计划一致。根据公司2026年第一次临时股东会的授权，本次调整无需提交股东会审议。

　　综上，公司董事会薪酬与考核委员会同意本次激励计划首次授予的激励对象名单，同意公司以2026年10月30日为本激励计划的首次授予日，以18.00元/股的授予价格向符合首次授予条件的620名激励对象授予136.23万股限制性股票。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月内不存在卖出公司股票的行为。

　　四、会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择Black-Scholes模型来计算股票期权的公允价值，并于测算日用该模型对首次授予的第二类限制性股票按照股票期权的公允价值进行预测算。

　　1、标的股价：39.09元/股（授予日收盘价）

　　2、有效期分别为：1年、2年、3年（授予日至每期首个行权日的期限）

　　3、历史波动率：14.43%、15.22%、16.14%（采用上证指数最近1年、2年、3年的年化波动率）

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）

　　5、股息率：0%（采用公司近1年股息率）

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示（首次授予日收盘价为39.09元/股）：

　　单位：万元

　　注1：上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、激励对象所在经营单位考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

　　注2：上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发员工的积极性，提高经营效率，本激励计划将对公司长期业绩提升发挥积极作用。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　北京国枫律师事务所认为：公司本次调整暨授予限制性股票已取得必要的批准和授权；本次调整符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；本次授予的条件已经满足，授予日、授予数量、授予价格符合《管理办法》以及《激励计划》等有关要求。

　　六、上网公告附件

　　1、《广东利元亨智能装备股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2026年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见》

　　2、《广东利元亨智能装备股份有限公司2026年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（首次授予日）》

　　3、《北京国枫律师事务所关于广东利元亨智能装备股份有限公司2026年限制性股票激励计划调整暨授予事项的法律意见书》

　　特此公告。

　　广东利元亨智能装备股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　证券代码：688499 证券简称：利元亨公告编号：2026-068

　　广东利元亨智能装备股份有限公司

　　关于变更内部审计负责人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）原内部审计负责人黎运新先生因内部职务调整，不再担任内部审计负责人，后续仍在公司担任其他职务。

　　为保证公司内部审计工作的顺利进行，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《广东利元亨智能装备股份有限公司内部审计制度》等有关规定，经第三届董事会审计委员会提名，公司于2026年10月30日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过《关于聘任公司内部审计负责人的议案》，同意聘任陈程女士（简历详见附件）为公司内部审计负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

　　黎运新先生自本次董事会会议审议通过之日起不再担任公司内部审计负责人。公司董事会对黎运新先生在担任内部审计负责人期间为公司发展和内部审计工作所做的贡献表示衷心的感谢。

　　特此公告。

　　广东利元亨智能装备股份有限公司董事会

　　2026年10月30日

　　附件：陈程女士简历

　　陈程，女，1989年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历。历任广东利元亨智能装备股份有限公司系统工程师、体系部流程专员、总裁办助理、高级助理、总裁助理。

　　截至本公告披露日，陈程女士未持有公司股份；与公司董事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间均不存在关联关系；不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定、《公司章程》及公司制度要求的任职条件。

　　证券代码：688499 证券简称：利元亨

　　广东利元亨智能装备股份有限公司

　　2026年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　补充信息：2026年前三季度公司剔除股份支付费用影响后的净利润为7,223.84万元，较上年同期增长22.99%。

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　2026年6月17日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过《关于公司2025年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，本次归属股票来源为公司从二级市场回购的A股普通股股票。具体内容详见公司于2026年6月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于公司2025年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2026-029）、《广东利元亨智能装备股份有限公司关于作废处理部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2026-030）、《广东利元亨智能装备股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单的核查意见》。

　　2026年7月9日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司2025年限制性股票激励计划第一个归属期的股份过户登记手续已于2026年7月8日完成。具体内容详见公司于2026年7月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于2025年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果的公告》（公告编号：2026-034）。

　　四、季度财务报表

　　（一）审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　（二）财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年9月30日

　　编制单位：广东利元亨智能装备股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计