青岛海泰新光科技股份有限公司 关于向2025年限制性股票激励计划 激励对象授予预留部分限制性股票的公告

　　证券代码：688677       证券简称：海泰新光         公告编号：2026-054

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票预留部分授予日：2026年11月06日

　　● 限制性股票预留部分授予数量：20.00万股，约占目前公司股本总额11,987.70万股的0.1668%

　　● 股权激励方式：第二类限制性股票

　　青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的公司2025年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的预留授予条件已经成就。根据公司2025年第三次临时股东会的授权，公司于2026年11月06日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定公司本激励计划的预留部分授予日为2026年11月06日，以24.40元/股的授予价格向26名符合授予条件的激励对象授予20.00万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2025年10月24日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司薪酬与考核委员会就本激励计划相关议案发表了核查意见。

　　2、2025年10月25日至2025年11月3日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司未收到任何员工对本次首次授予拟激励对象名单提出的任何异议。2025年11月5日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2025-064）。

　　3、2025年11月10日，公司召开2025年第三次临时股东会，审议并通过了《关于公司＜2025年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　　4、2025年11月11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人与激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2025-065）。

　　5、2025年11月19日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议并通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。

　　6、2026年11月06日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议并通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。

　　（二）本次实施的股权激励计划与股东会审议通过的股权激励计划差异情况

　　公司于2026年06月04日披露了《青岛海泰新光科技股份有限公司2025年年度权益分派实施公告》，向全体股东每股派发现金红利0.60元（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，将2025年限制性股票激励计划授予价格由25.00元/股调整为24.40元/股，该事项已经公司第四届董事会第十六次会议审议通过。

　　除上述事项之外，本次授予的内容与公司2025年第三次临时股东会审议通过的激励计划相关内容一致。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明和董事会薪酬与考核委员会发表的明确意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《激励计划》规定的授予条件，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）本激励计划授予的激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的预留部分授予条件已经成就。

　　2、董事会薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2025年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（2）公司确定本激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。因此，董事会薪酬与考核委员会同意公司本激励计划的预留授予日为2026年11月06日，并同意以24.40元/股的授予价格向26名激励对象授予20.00万股限制性股票。

　　（四）限制性股票预留部分授予的具体情况

　　1、预留部分授予日：2026年11月06日

　　2、预留部分授予数量：20.00万股，约占目前公司股本总额11,987.70万股的0.1668%

　　3、预留部分授予人数：26人

　　4、预留部分授予价格：24.40元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行及/或自二级市场回购的公司A股普通股股票

　　6、激励计划的有效期、归属期限及归属安排：

　　（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

　　（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，归属前激励对象为公司董事、高级管理人员的，其获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前15日，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前1日起算，至公告前1日；

　　②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

　　③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

　　④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则公司向激励对象授予限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本激励计划预留部分授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

　　在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

　　7、激励对象名单及授予情况：

　　本激励计划预留部分授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本股权激励计划草案提交股东会时公司股本总额的20%。激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，可以将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配调整或直接调减。

　　2、 本计划预留授予部分的激励对象不包括独立董事。

　　3、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　二、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单核实的情况

　　1、本激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、列入本激励计划预留授予激励对象名单的人员不包括公司单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女，不包括公司独立董事以及外籍人士。

　　3、本激励计划预留授予激励对象名单与公司2025年第三次临时股东会批准的《激励计划》中规定激励对象资格相符。

　　4、本激励计划预留授予激励对象名单人员符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和规范性文件及《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　综上，董事会薪酬与考核委员会同意公司本激励计划预留授予激励对象名单，同意以2026年11月06日为预留授予日，授予价格为24.40元/股，向符合条件的26名激励对象授予20.00万股限制性股票。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票预留授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　本激励计划的预留部分授予激励对象中不包含董事、高级管理人员。

　　四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值，并于2026年11月06日用该模型对预留部分授予的20万股限制性股票进行了测算。具体参数选取如下：

　　1、标的股价：50.26元/股（公司股票2026年11月06日收盘价）；

　　2、有效期：12个月、24个月（分别为授予日至每期归属日的期限）；

　　3、历史波动率：81.2009%、64.5897%（分别采用公司股票最近12、24个月的波动率）；

　　4、无风险利率：1.1710%、1.2214%（分别采用中债国债1年、2年期收益率）；

　　5、股息率：0.4811%（采用公司最近一年的股息率）。

　　（二）预计预留部分授予的限制性股票对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划预留部分的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　1、公司本次授予已取得了现阶段必要的批准和授权；

　　2、公司实施本次授予的授予条件已成就，本次授予的授予日、授予对象、授予数量及授予价格均符合《管理办法》《持续监管办法》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件及《公司章程》《激励计划》的相关规定；

　　3、公司本次授予事项尚需按照相关规定办理授予登记手续并依法履行信息披露义务。

　　六、独立财务顾问意见

　　独立财务顾问认为：截至独立财务顾问报告出具日，海泰新光本次限制性股票激励计划预留部分授予相关事项已经取得必要的批准和授权。公司不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形，激励对象不存在不得授予的情形。本激励计划预留部分授予的相关事项，包括授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》《持续监管办法》《上市规则》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司本激励计划规定的预留部分授予条件已经成就。独立财务顾问对海泰新光本次限制性股票激励计划预留部分授予相关事项无异议。

　　七、上网公告附件

　　（一）《青岛海泰新光科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见》；

　　（二）《青岛海泰新光科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（截至预留授予日）》；

　　（三）《北京竞天公诚（杭州）律师事务所关于青岛海泰新光科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划调整授予价格及向激励对象授予预留限制性股票事项的法律意见书》；

　　（四）《国泰海通证券股份有限公司关于青岛海泰新光科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划授予价格调整及预留部分授予事项的独立财务顾问报告》。

　　特此公告。

　　青岛海泰新光科技股份有限公司董事会

　　2026年11月7日

　　证券代码：688677        证券简称：海泰新光        公告编号：2026-053

　　青岛海泰新光科技股份有限公司关于调整

　　2025年限制性股票激励计划授予价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月6日召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》，将2025年限制性股票激励计划授予价格由25.00元/股调整为24.40元/股。现将有关事项公告如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关决策程序和信息披露情况

　　1、2025年10月24日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司薪酬与考核委员会就本激励计划相关议案发表了核查意见。

　　2、2025年10月25日至2025年11月3日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司未收到任何员工对本次首次授予拟激励对象名单提出的任何异议。2025年11月5日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2025-064）。

　　3、2025年11月10日，公司召开2025年第三次临时股东会，审议并通过了《关于公司＜2025年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　　4、2025年11月11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人与激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2025-065）。

　　5、2025年11 月19 日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议并通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。

　　6、2026年11月6日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议并通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。

　　二、调整事由及调整结果

　　1、调整事由

　　公司于2026年6月4日披露了《青岛海泰新光科技股份有限公司2025年年度权益分派实施公告》，向全体股东每股派发现金红利0.60元（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，需对公司2025年限制性股票激励计划的授予价格进行相应的调整。

　　2、调整结果

　　根据公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》的“第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序”的规定：

　　“本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

　　……

　　4、派息

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。”

　　因此，本激励计划首次授予及预留部分限制性股票授予价格=25.00-0.60 =24.40元/股。

　　除上述调整内容外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司股东会审议通过的《2025年限制性股票激励计划（草案）》的内容一致。

　　根据公司股东会的授权，本次调整无需提交股东会审议。公司董事会薪酬与考核委员会对此事项进行了核实，并表示同意。律师就相关事项出具了法律意见书，独立财务顾问发表了核查意见。

　　3、历次授予价格调整情况

　　无

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对2025年限制性股票激励计划授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、薪酬与考核委员会意见

　　薪酬与考核委员会认为：本次调整限制性股票授予价格符合《2025年限制性股票激励计划（草案）》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，一致同意本事项。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　1、公司本次调整已取得了现阶段必要的批准和授权；

　　2、本次调整符合《管理办法》《持续监管办法》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件及《公司章程》《激励计划》的相关规定；

　　3、公司本次调整事项尚需按照相关规定办理授予登记手续并依法履行信息披露义务。

　　六、独立财务顾问意见

　　独立财务顾问认为：截至独立财务顾问报告出具日，海泰新光调整2025年限制性股票激励计划授予价格等事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《管理办法》等法律法规和规范性文件及公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》的规定。

　　青岛海泰新光科技股份有限公司

　　董事会

　　2026年11月7日

　　证券代码：688677         证券简称：海泰新光         公告编号：2026-052

　　青岛海泰新光科技股份有限公司

　　第四届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议于2026年11月6日9:00在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知于2026年10月30日以邮件方式送达。公司董事7人，实际参会董事7人。会议由公司董事长郑安民先生主持，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事投票表决，审议通过了如下议案：

　　（一） 审议通过《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》;

　　公司于2026年6月4日披露了《青岛海泰新光科技股份有限公司2025年年度权益分派实施公告》，向全体股东每股派发现金红利0.60元（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，需对公司2025年限制性股票激励计划的授予价格进行相应的调整。

　　“本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

　　……

　　4、派息

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。”

　　因此，本激励计划首次授予及预留部分限制性股票授予价格=25.00-0.60 =24.40元/股。

　　除上述调整内容外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司股东会审议通过的《2025年限制性股票激励计划（草案）》的内容一致。

　　具体内容详见同日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海泰新光科技股份有限公司关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2026-053）。

　　根据公司股东会的授权，本次调整无需提交股东会审议。公司董事会薪酬与考核委员会对此事项进行了核实，并表示同意。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二） 审议通过《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2025年限制性股票激励计划》的相关规定和公司2025年第三次临时股东会的授权，董事会认为公司2025年限制性股票激励计划规定的预留股份授予条件已经成就，确定2026年11月6日为授予日，以24.40元/股的授予价格向26名激励对象授予20.00万股限制性股票。

　　公司董事会薪酬与考核委员会对预留授予激励对象名单(截至预留授予日)进行了核查，并表示同意。

　　具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海泰新光科技股份有限公司关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2026-054）。

　　表决结果：7票同意，0票反对， 0票弃权。

　　特此公告。

　　青岛海泰新光科技股份有限公司董事会

　　2026年11月7日