珠海冠宇电池股份有限公司关于作废 2023年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　证券代码：688772         证券简称：珠海冠宇        公告编号：2026-089

　　转债代码：118024         转债简称：冠宇转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月12日召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　（一）2023年4月9日，公司召开第一届董事会第三十次会议，会议审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司＜2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（二）2023年4月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《珠海冠宇电池股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵焱先生作为征集人就公司2022年年度股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。

　　（三）2023年4月10日至2023年4月19日，公司对本激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。2023年4月19日，公司监事会对公司《2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行审核，并发表《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　（四）2023年4月24日，公司召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2023年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（五）2023年4月24日，公司召开第二届董事会第一次会议与第二届监事会第一次会议，均审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　（六）2023年10月26日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会第五次会议，均审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。公司监事会对预留授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　（七）2024年5月8日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第九次会议，均审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　（八）2025年1月17日，公司召开第二届董事会第二十五次会议与第二届监事会第十三次会议，均审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　（九）2025年4月28日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第十五次会议，均审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　（十）2026年1月20日，公司召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对前述事宜审议通过，对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　（十一）2026年6月5日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对前述事宜审议通过，对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　（十二）2026年11月12日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对前述事宜审议通过，对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，鉴于公司2023年限制性股票激励计划预留授予的激励对象中，2名激励对象已离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废处理，共计作废1.6000万股。

　　除上述离职人员外，鉴于本激励计划预留授予部分第三个归属期公司层面业绩考核指标达到触发值但未达到目标值，公司层面归属比例为87.34%，故作废2.2758万股。

　　综上所述，本次作废处理的限制性股票数量合计为3.8758万股。

　　三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性。本次作废处理及预留授予部分第三个归属期限制性股票归属登记完成后，公司2023年限制性股票激励计划将实施完毕。

　　四、董事会薪酬与考核委员会意见

　　经核查，董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次作废部分限制性股票符合《管理办法》等有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。

　　五、法律意见书的结论意见

　　北京市中伦（深圳）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次作废及归属事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定；本次作废及归属事项符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次作废及归属事项履行相应的信息披露义务及办理登记手续。

　　特此公告。

　　珠海冠宇电池股份有限公司董事会

　　2026年11月13日

　　证券代码：688772         证券简称：珠海冠宇        公告编号：2026-088

　　转债代码：118024         转债简称：冠宇转债

　　珠海冠宇电池股份有限公司

　　第三届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于2026年11月12日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知及会议补充通知已分别于2026年11月6日、2026年11月9日发出。本次会议由徐延铭先生召集并主持，应出席董事9人，实际到会董事9人。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《珠海冠宇电池股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定和公司2022年年度股东大会的授权，鉴于公司2023年限制性股票激励计划预留授予的激励对象中，2名激励对象已离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废处理，共计作废1.6000万股。除上述离职人员外，鉴于本激励计划预留授予部分第三个归属期公司层面业绩考核指标达到触发值但未达到目标值，公司层面归属比例为87.34%，故作废2.2758万股。

　　公司董事会决定作废上述激励对象已授予尚未归属的限制性股票合计3.8758万股。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

　　（二） 审议通过《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》

　　公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，根据《管理办法》《激励计划》的相关规定和公司2022年年度股东大会的授权，董事会同意公司按照本激励计划的相关规定办理预留授予的限制性股票第三个归属期的相关归属事宜。本次符合归属条件的激励对象共计14名，可归属的限制性股票数量为15.7002万股。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》。

　　（三） 审议通过《关于〈2027年度“提质增效重回报”2.0行动方案〉的议案》

　　公司为深入贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》相关要求，积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”2.0专项行动的倡议》，聚焦经营发展、公司治理、信息披露、投资者回报、社会责任等领域，制定《2027年度“提质增效重回报”2.0行动方案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2027年度“提质增效重回报”2.0行动方案的公告》。

　　特此公告。

　　珠海冠宇电池股份有限公司董事会

　　2026年11月13日

　　证券代码：688772         证券简称：珠海冠宇        公告编号：2026-090

　　转债代码：118024         转债简称：冠宇转债

　　珠海冠宇电池股份有限公司关于

　　2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量：15.7002万股

　　● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　一、本次股权激励计划批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

　　1、本次股权激励计划主要内容

　　（1）股权激励方式：第二类限制性股票

　　（2）授予数量：公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本（次）激励计划”）拟授予的限制性股票数量2,247.88万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额112,185.57万股的2.00%；其中首次授予2,127.22万股（因有3名激励对象自愿放弃，实际首次授予2,123.87万股），约占本激励计划公告日公司股本总额112,185.57万股的1.90%，首次授予部分约占本次授予权益总额的94.63%；预留120.66万股，占本激励计划公告日公司股本总额112,185.57万股的0.11%，预留部分约占本次授予权益总额的5.37%。

　　（3）授予价格：本激励计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为8.09元/股（调整后）。

　　（4）激励人数：本激励计划首次授予激励对象共计957人（因有3名激励对象自愿放弃，实际首次授予激励对象共计954人），占公司员工总人数（截至2022年12月31日公司员工总人数为14,879人）的6.43%，包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员及技术（业务）骨干（不包括独立董事、监事）。本激励计划预留授予激励对象共计24人。

　　（5）本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　若预留的限制性股票在公司2023年第三季度报告披露之前授予，则预留授予的限制性股票的各批次归属安排同首次授予部分一致。

　　若预留的限制性股票在公司2023年第三季度报告披露之后授予，则预留的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下表所示：

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

　　（6）激励对象归属权益的任职期限要求和业绩考核要求

　　①激励对象归属权益的任职期限要求

　　激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。

　　②公司层面业绩考核

　　本激励计划首次授予部分考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次。根据每个考核年度业绩完成度的达成情况，确定公司层面归属比例（X），本激励计划拟首次授予的第二类限制性股票各年度的业绩考核目标如下：

　　注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的财务报表所载数据为计算依据，下同。

　　若本激励计划预留部分限制性股票在2023年三季度报告披露前授出，则预留部分的业绩考核目标与首次授予部分一致。若本激励计划预留部分限制性股票在2023年三季度报告披露后授出，则预留授予部分限制性股票各归属期的业绩考核目标如下：

　　若公司未满足上述业绩指标，所有激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，并作废失效。

　　③激励对象个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，激励对象个人考评结果（S）分为四个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际归属的股份数量：

　　在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2023年4月9日，公司召开第一届董事会第三十次会议，会议审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司＜2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（2）2023年4月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《珠海冠宇电池股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-029）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵焱先生作为征集人就公司2022年年度股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。

　　（3）2023年4月10日至2023年4月19日，公司对本激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。2023年4月19日，公司监事会对公司《2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行审核，并发表《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　（4）2023年4月24日，公司召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于公司＜2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2023年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《珠海冠宇电池股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（5）2023年4月24日，公司召开第二届董事会第一次会议与第二届监事会第一次会议，均审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　（6）2023年10月26日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会第五次会议，均审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。公司监事会对预留授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　（7）2024年5月8日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第九次会议，均审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　（8）2025年1月17日，公司召开第二届董事会第二十五次会议与第二届监事会第十三次会议，均审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　（9）2025年4月28日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第十五次会议，均审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　（10）2026年1月20日，公司召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对前述事宜审议通过，对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　（11）2026年6月5日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对前述事宜审议通过，对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　（12）2026年11月12日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对前述事宜审议通过，对归属名单进行了核实并出具了核查意见。

　　（二）激励计划历次限制性股票授予情况

　　1、首次授予限制性股票情况如下：

　　2、预留授予限制性股票情况如下：

　　（三）激励计划各期限制性股票归属情况

　　1、截至本公告披露日，公司2023年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票归属情况如下：

　　2、截至本公告出具日，预留授予的限制性股票归属情况如下：

　　二、限制性股票归属条件说明

　　（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2026年11月12日，公司召开第三届董事会第十次会议审议《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。董事会认为：公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《激励计划》的相关规定和公司2022年年度股东大会的授权，董事会同意公司按照本激励计划的相关规定办理预留授予的限制性股票第三个归属期的相关归属事宜。本次符合归属条件的激励对象共计14名，可归属的限制性股票数量为15.7002万股。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明

　　1、预留授予的限制性股票已进入第三个归属期

　　根据公司《激励计划》的相关规定，预留授予部分的第三个归属期为“自预留授予之日起36个月后的首个交易日至预留授予之日起48个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划预留授予日为2023年10月26日，因此限制性股票的第三个归属期为2026年10月26日至2027年10月25日。

　　2、预留授予限制性股票第三个归属期符合归属条件的说明

　　根据公司2022年年度股东大会的授权，及公司《激励计划》和《管理办法》的相关规定，激励计划限制性股票预留授予部分第三个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

　　综上所述，公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次符合归属条件的14名激励对象可归属的限制性股票数量合计为15.7002万股。

　　（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见公司同日披露的《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

　　（四）董事会薪酬与考核委员会意见

　　经核查，董事会薪酬与考核委员会认为：公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，同意公司为符合归属条件的激励对象办理限制性股票归属事宜，本事项符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规及公司本次激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　三、本次归属的具体情况

　　（一）预留授予日：2023年10月26日

　　（二）归属数量：15.7002万股

　　（三）归属人数：14人

　　（四）授予价格：8.09元/股（调整后）

　　（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　（六）激励对象名单及归属情况

　　四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况

　　董事会薪酬与考核委员会核查后认为：本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授的第二类限制性股票的归属条件已成就。

　　综上所述，我们一致同意公司为本次符合条件的14名激励对象办理归属事宜，对应限制性股票的归属数量为15.7002万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　本次为预留授予部分限制性股票办理归属的激励对象无董事、高级管理人员。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京市中伦（深圳）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次作废及归属事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定；本次作废及归属事项符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次作废及归属事项履行相应的信息披露义务及办理登记手续。

　　八、上网公告附件

　　（一）董事会薪酬与考核委员会关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属名单的核查意见；

　　（二）北京市中伦（深圳）律师事务所关于珠海冠宇电池股份有限公司2023年限制性股票激励计划作废部分已授予但尚未归属的限制性股票及预留授予部分第三个归属期归属条件成就事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　珠海冠宇电池股份有限公司董事会

　　2026年11月13日

　　证券代码：688772        证券简称：珠海冠宇         公告编号：2026-087

　　转债代码：118024        转债简称：冠宇转债

　　珠海冠宇电池股份有限公司

　　关于2027年度“提质增效重回报”2.0

　　行动方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称“公司”或“珠海冠宇”）为深入贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》相关要求，积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”2.0专项行动的倡议》，聚焦经营发展、公司治理、信息披露、投资者回报、社会责任等领域，制定2027年度“提质增效重回报”2.0行动方案（以下简称“行动方案”），具体措施如下：

　　一、公司经营情况概述

　　公司主要从事消费类锂离子电池的研发、生产及销售，拥有完善的研发、生产及销售体系，是全球消费类电池主要供应商；公司在汽车低压锂电池领域已快速成长为行业头部企业，并成为无人机电池领域核心供应商之一。同时公司积极布局面向AI端侧应用的智能穿戴设备、可移动通信终端等新兴业务，致力于为客户提供可信赖的能源解决方案。

　　（一）主营业务与产品格局

　　面对锂离子电池应用场景持续拓宽、不同下游市场需求呈现分化且消费电子市场整体承压的行业环境，公司将坚持“守正创新”的发展路径。在消费类业务板块，公司继续保持稳健的经营态势，不断挖掘市场潜力，巩固消费类业务领域优势地位。笔电类产品业务方面，公司依托长期技术积累与战略布局，持续深化与惠普、联想、戴尔、苹果、华硕、宏碁、微软、亚马逊等全球头部电脑品牌厂商的合作，在笔记本电脑及平板电脑领域保持稳定供货份额，并灵活响应客户需求、优化服务、巩固客户黏性。手机类产品业务方面，公司依托领先的技术创新能力、严格的生产制造管理体系以及突出的产品质量，与现有客户苹果、小米、华为、荣耀、OPPO、vivo、联想、中兴、三星等智能手机厂商持续开展深度合作；并持续推进钢壳电池、高硅负极电池等技术创新与应用，其中高硅负极是未来锂电池技术升级的核心方向之一，有助于有效提升电池的能量密度及终端设备的续航能力，目前公司电池硅含量已提升至40%，处于行业领先水平，所搭载电芯的能量密度超过1000Wh/L；同时，凭借持续技术迭代和创新，公司在多个高端旗舰项目实现突破，在多家客户的新一代旗舰机型产品实现量产供货。

　　在动力及储能类电池领域，公司集中现有资源和技术优势，聚焦汽车低压锂电池和无人机电池业务，已快速成长为汽车低压锂电池领域头部企业。截至目前，公司汽车低压锂电池产品已通过多家车企的体系审核，先后获得上汽、智己、GM、捷豹路虎、理想、奇瑞、广汽、吉利、Stellantis、奔驰、蔚来、上汽大众、东风日产等众多国内外头部车企的定点，并陆续量产供货。行业无人机电池业务方面，公司持续保持与大疆等客户的深度合作，销量稳步提升。同时，公司持续探索HEV、AIDC储能等其他应用场景，提升公司可持续发展能力。

　　在新兴业务方面，智能穿戴设备作为AI端侧应用的关键载体，在人工智能技术快速发展的推动下，应用场景不断扩展，公司积极拓展新兴智能穿戴设备领域的头部厂商如谷歌、Meta、亚马逊等的业务合作，持续跟进并响应智能穿戴设备市场需求。

　　（二）近三年又一期核心经营财务指标

　　单位：万元

　　备注：2023—2025年度数据经审计，2026年前三季度数据未经审计。

　　2023年至2025年，公司经营状况良好，利润总额从0.60亿元增至2024年的1.10亿元，2025年为1.08亿元，归属于上市公司股东的净利润由3.44亿元稳步提升至4.72亿元。2026年前三季度，公司营业收入116.22亿元，同比增长12.61%，营业收入增长主要得益于两大业务板块增长：在消费电子领域，公司在手机头部客户的销售收入同比实现较快增长；同时，在动力及储能领域，公司对Stellantis、蔚来等核心客户的出货量持续提升。

　　但受行业整体需求下滑、原材料价格仍处相对高位、美元兑人民币汇率持续下行、税收政策变化以及市场竞争加剧等多重外部因素影响，公司利润端短期承压。具体分析如下：

　　在营业成本方面，受2025年以来主要原材料钴酸锂价格上涨并在2026年前三季度整体处于较高水平的影响，公司采购成本攀升，并叠加自2026年4月1日起至2026年12月31日，国家将电池产品的增值税出口退税率由9%下调至6%的影响，公司营业成本增速快于营业收入增速，综合毛利率同比出现下滑；在期间费用方面，主要受美元贬值导致财务费用中的汇兑损失同比增加20,028.81万元；公司研发费用156,415.82万元，同比增长18.62%，主要系公司营业收入规模的增长和持续发展需要所致。

　　二、管理层对公司提质增效重回报现状的讨论与分析

　　（一）经营类指标分析

　　公司结合所处行业特点与发展阶段，选取营业收入、综合毛利率、研发投入占营业收入比例三项指标作为体现盈利能力与经营质量的核心指标，逐项分析如下。

　　1. 营业收入

　　单位：亿元

　　2026年前三季度，公司营业收入同比增长12.61%，保持稳步增长。手机类产品业务方面，根据分析机构Omdia发布的报告，2026年前三季度全球智能手机出货量约8.26亿台，较上年同期下降约9%。面对行业总需求承压的外部环境，公司积极开拓高端手机电池业务，延续2025年良好势头，在手机电池领域实现高端化结构性增长。为进一步提高手机电池的市场占有率，公司凭借持续的技术迭代和创新，在多个高端旗舰项目上实现突破。2026年前三季度，公司手机类电池销量大幅增加，带动手机类电池收入同比增长43.14%，实现该板块业务高质量增长。同时，在动力及储能类业务板块，公司子公司浙江冠宇电池有限公司2026年前三季度实现营业收入约23.76亿元，同比增长63.89%。公司汽车低压启停电池供货份额持续提升，启停电池整体业务规模稳步扩张。未来公司将通过多元化业务布局以及优质稳定的客户群体、核心竞争力，持续扩大收入规模，以提升股东回报。

　　2. 综合毛利率

　　公司综合毛利率由2023年的25.17%小幅升至2024年的25.69%，2025年降至24.20%，2026年前三季度进一步降至20.68%，整体呈2024年小幅回升、2025年以来持续下行的态势，主要受原材料成本处相对高位且成本传导存在时滞、行业竞争加剧及汇率波动、出口政策变化等多重外部因素挤压所致。未来，公司将以推进高附加值产品结构升级（涵盖钢壳电池、高硅负极电池及高端旗舰手机电池）、完善价格传导机制、深化精益降本以及提升动力与储能板块产能利用率等作为核心改善路径，以期修复并提升综合毛利率水平。

　　3. 研发投入占营业收入比例

　　公司近三年又一期研发投入占营业收入比例由10.05%持续提升至13.46%，保持了较高的研发投入强度。在机身轻薄化和集成度不断提高的发展趋势下，终端厂商难以仅通过扩大电池体积来满足续航需求，因此愈发倚重电池材料体系与结构设计带来的性能提升。其中，钢壳电池在高空间利用率、高能量密度设计、高电池整体机械强度、长循环寿命、良好的散热性能等方面具有显著优势，高硅负极则是提升电池能量密度、增强终端设备续航能力的重要技术方向之一。短期高研发投入虽对利润端形成一定压力，但公司已在钢壳电池、高硅负极等新一代电池技术方面取得突破，为巩固消费类电池技术领先地位及开拓动力及储能、AI终端、可移动通信终端等新兴业务提供了支撑。未来，公司将持续推动相关技术成果产业化和已量产项目规模化交付，并通过提升产能利用率等举措摊薄制造成本，加快前期研发投入的转化与回收。

　　（二）回报类指标分析

　　1、指标选取说明

　　公司高度重视投资者回报与资本市场沟通，围绕现金分红、股份回购、投资者关系管理、ESG报告四大维度设置指标，衡量公司投资者回报水平、市值管理力度与投资者关系服务质量。（详见下表）

　　2、现状讨论分析

　　公司始终秉承与全体投资者共享发展成果的理念，将现金分红作为提升投资者获得感的重要举措。在符合国家相关法律法规及《珠海冠宇电池股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的前提下，实行积极、持续、稳定的利润分配政策，已制定《未来三年（2026年—2028年）股东分红回报规划》。2025年度权益分派合计派发现金红利约3.36亿元，占2025年度归属于上市公司股东的净利润比例为71.15%，最近三个会计年度累计现金分红约9.75亿元，切实与投资者共享了企业发展成果。从分红与所处发展阶段、资本开支周期的匹配性看，公司正处于消费类电池技术升级与动力及储能类巩固拓展，智能穿戴设备、可移动通信终端等新兴业务培育发展阶段，资本开支需求较大。在此背景下，公司维持71.15%的现金分红比例，保障核心技术研发与产能建设资金需求的同时，高度重视对股东的当期回报，切实增强投资者的获得感。

　　股份回购方面，基于对公司未来发展的信心及对内在价值的认可，公司于2025年4月13日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过《关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意使用自有资金及股票回购专项贷款回购公司股份。截至2026年4月12日，该回购计划已实施完毕，累计回购公司股份7,056,667股，支付资金总额超1亿元。

　　投资者关系管理方面，公司已构建多元化沟通渠道，通过业绩说明会、机构调研、“上证e互动”、投资者热线及邮箱、投资者交流活动等形式，及时、准确传递公司经营发展状况，并广泛听取股东意见建议。截至2026年9月30日，2026年度共计召开及参加业绩说明会2次，参加辖区投资者集体接待日活动1次，披露投资者关系活动记录7次，回复“上证e互动”投资者提问28次，受理投资者热线电话咨询近500次。同时，公司采用图文、可视化财报、视频等多元化手段提升公告可读性，多途径向市场传递经营成果与发展潜力。

　　ESG治理方面，公司积极响应国家“双碳”战略，深度推动ESG治理创新，积极满足全球客户对供应链环境与社会责任的严格标准。2026年，公司持续将ESG治理深度融入董事会职责体系，建立“决策层统筹—管理层组织—执行层落实”的ESG治理架构，并设有专职ESG部门统筹集团ESG管理体系建设。2026年3月31日，公司正式披露《2025年度环境、社会与公司治理（ESG）报告》并引入第三方机构独立鉴证。公司已于2025年正式加入RE100，承诺2050年前实现全球运营100%使用可再生电力，碳减排目标通过SBTi认证。ESG报告内容已较为充分地体现公司在可持续发展领域的治理机制、管理措施及实践效果。

　　3、提升举措

　　2027年，公司将严格遵循《公司章程》及《未来三年（2026年—2028年）股东分红回报规划》等相关要求，在保障核心业务稳健运营及资本开支需求的前提下，实施2026年年度权益分派，确保最近三年现金分红比例的均值稳定在70%左右，保持利润分配政策的连续性与稳定性。同时，密切跟踪资本市场动态，在符合相关法律法规的前提下，结合股价表现与公司价值评估情况，择机研究制定股份回购方案，向市场传递长期发展信心。

　　公司将着力打造透明、高效的资本市场沟通体系。2027年度，公司计划开展投资者交流活动不少于10次，举办业绩说明会不少于3次，常态化组织业绩说明会、机构调研及辖区投资者集体接待日等活动，精准传递公司核心价值；密切跟踪资本市场动态与投资者情绪，定期向管理层汇报，及时回应市场关切；主动运营“上证e互动”、热线及邮箱等沟通渠道，保障中小股东知情权。同时采取图文结合、“科创3分钟”等方式，提升业绩说明会的沟通质量，增强市场价值认同。

　　公司将持续把可持续发展理念融入战略布局与日常运营，坚持披露年度ESG报告，并聘请第三方机构对ESG报告进行审验；对标国际标准，持续提升ESG信息披露透明度与评级表现；完善数据台账管理，持续提高核心ESG数据可量化、可追踪水平；稳步推进减排项目，提升可再生能源使用率，落实“双碳”目标。

　　（三）规范类指标分析

　　1、指标选取说明

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》等监管规定，结合公司合规管控要求，从公司治理、信息披露、独立董事履职三大维度设置指标，客观反映公司规范运作综合管理水平。（详见下表）

　　2、现状讨论分析

　　公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求，动态跟进政策变化，相应完善各项制度，确保制度指导的有效性。同时，公司常态化组织董事、高管及相关人员开展合规培训，确保各项治理活动在合规框架下运行；针对定期报告窗口期、内幕信息保密、股份买卖合规等重点领域，建立了常态化的合规提示机制，督促新任独立董事按期完成线上履职学习，切实筑牢合规防线。

　　公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，认真履行信息披露义务。2026年前三季度，公司真实、准确、完整、及时地披露定期报告与临时公告90余份。在信息披露过程中，公司建立了严谨的审核发布机制，对自愿性披露保持审慎态度，坚持基于基本面进行客观披露，严防概念炒作；并落实差错责任追究制度，压实各环节报送与审核责任。同时，公司不断丰富披露形式，采用图文、可视化财报、视频等多元化手段提升信息的可读性与实用性，多途径向市场传递公司的经营成果与发展潜力。

　　3、提升举措

　　2027年，公司将动态跟进监管规则变化，及时完善公司治理制度及《董事会秘书工作细则》，严格落实董事会秘书不得兼任财务负责人的监管要求，完成相关岗位的职责分离与人员调整；持续加强董事会建设，通过组织董事调研、会前沟通等方式，强化董事对经营情况的了解与指导；高度重视“关键少数”的合规履职，围绕定期报告窗口期、内幕信息保密等重点领域，开展常态化合规提示，确保治理体系与监管政策动态适配。

　　公司将继续以高标准履行披露义务，在保障披露文件真实、准确、完整、及时的基础上，进一步完善内幕信息知情人管理等工作机制，持续提升透明度与有效性；持续运用图表化展示、可视化财报、视频等多元化手段，增强信息披露的可读性；严防概念炒作，落实差错责任追究制度，压实各环节审核把关责任。2027年内，公司拟组织董办及相关业务人员开展专项培训不少于3次，切实提升信息披露队伍专业能力。

　　公司将进一步强化独立董事履职支持，确保2027年独立董事现场履职达15天及以上，组织独立董事聚焦公司业务一线、重点项目实地调研不少于3次；积极组织独立董事参与投资者交流，确保独立董事参与业绩说明会不少于3次，充分运用其专业能力回应投资者关切，提升沟通质量。同时，适时开展专题合规培训，深入了解公司经营及内控运行情况，充分发挥独立董事专业价值，助力董事会决策更加审慎、科学。

　　三、提质增效重回报行动方案目标汇总

　　（一）经营类指标及行动计划

　　（二）回报类指标及行动计划

　　（三）规范类指标及行动计划

　　本方案相关内容仅针对珠海冠宇过往生产经营指标进行回顾分析，并对2027年度经营目标进行前瞻性描述。本方案所涉未来计划及目标基于当前经营环境制定，不构成公司对投资者的实质性承诺，亦不构成任何投资建议。相关计划及目标的实现受宏观环境、行业政策、市场变化及公司经营情况等因素影响，存在不确定性，最终实际经营结果可能与上述计划及目标存在差异，敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、方案评估、调整与披露机制

　　公司针对本专项行动方案建立了闭环管理机制。在评估与披露方面，公司每半年对各项经营指标、提质举措、分红及治理落实情况进行全面复盘，形成专项评估报告，经董事会审议后予以披露；在动态调整方面，若受宏观环境、行业政策、市场需求或重大资本开支等客观因素影响，导致部分目标难以落地，公司将审慎论证，依规履行董事会审议及信息披露义务，科学优化调整方案，确保其切实可行；在反馈机制方面，公司将持续收集投资者意见建议，将其纳入方案迭代优化的考量范畴，不断提升方案的针对性与有效性。

　　五、投资者交流渠道

　　公司将持续保持与广大投资者常态化沟通，投资者可通过电话、邮件、业绩说明会等方式与公司沟通交流。公司将广泛听取投资者对于公司经营发展及本行动方案的意见与建议，助力公司实现高质量发展。

　　联系部门：董事会秘书办公室

　　联系电话：0756-6321988

　　联系邮箱：investor@cosmx.com

　　特此公告。

　　珠海冠宇电池股份有限公司

　　董事会

　　2026年11月13日