江西赣锋锂业股份有限公司 2019年第四季度可转换公司债券转股情况公告

　　证券代码：002460      证券简称：赣锋锂业      编号：临2020-001

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2019年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动的情况公告如下：

　　一、可转债发行上市基本情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2049号”文核准，公司于2017年12月21日公开发行了928万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额92,800万元。

　　经深圳证券交易所“深证上[2018]27号”文同意，公司92,800万元可转债已于2018年1月19日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“赣锋转债”，债券代码“128028”。

　　根据相关法规和《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2018年6月27日起可转换为公司股份。赣锋转债的初始转股价格为71.89元/股。

　　因公司于2018年5月18日完成2017年限制性股票激励计划预留部分的授予登记，新增股本212.308万股。根据相关规定，赣锋转债的转股价格于2018年5月18日起由71.89元/股调整为71.82元/股；

　　因公司于2018年5月29日实施2017年年度利润分配方案，以实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本743,262,441股为基数，向全体股东每10股派4.0元人民币现金（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增5股。根据相关规定，赣锋转债的转股价格于2018年5月29日起由71.82元/股调整为47.61元/股。

　　因公司发行的境外上市外资股（H 股）于2018年10月11日在香港联交所主板挂牌并上市交易。根据相关规定，赣锋转债的转股价格于2018年10月12日起由47.61 元/股调整为42.58 元/股。

　　因公司于2019年7月26日实施2018年年度利润分配方案，以实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本为基数，向全体股东每10股派3.0元人民币现金（含税）。根据相关规定，赣锋转债的转股价格于2019年7月26日起由42.58元/股调整为42.28元/股。

　　二、赣锋转债转股及公司股份变动情况

　　2019年第四季度，赣锋转债因转股减少24,300元（243张），转股数量为568股；截止2019年12月31日，剩余可转债余额927,745,700元（9,277,457 张）。

　　公司2018年第四季度股份变动情况如下：

　　三、 其他

　　投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室电话 0790-6415606进行咨询。

　　四、备查文件

　　1、截至2019年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“赣锋锂业”股票持有人名册；

　　2、截至2019年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“赣锋转债”债券持有人名册。

　　特此公告。

　　江西赣锋锂业股份有限公司

　　董事会

　　2020年1月3日