华林证券股份有限公司 关于收到行政监管措施决定书的进展公告

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2020-004

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　近日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）发布了《关于公司收到中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2020-001），为使投资者更好理解，公司现就上述事项予以说明。

　　一、行政监管措施基本情况

　　近日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》（中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2019〕60号，以下简称“《监管措施》”），公司被采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。截至目前，公司针对监管措施所涉事项已整改完成。

　　监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，而是对新增业务的规模进行限制，公司仍可以在限制新增规模范围内拓展新业务，各项原有业务也仍可以正常开展，也不影响投行等部门已承接的各项业务的正常推进。目前公司各项业务均正常开展。

　　二、对公司的影响

　　据本公司发布的2019年12月主要财务信息公告（公告编号：2020-002），华林证券12月母公司实现营业收入22,639.58万元，环比增长199.11%；实现净利润9,996.60万元，环比增长180.21%。母公司1-12月实现营业收入10.14亿元，实现净利润4.47亿元，净利润水平较2018年度同比增长超30%。

　　2019年以来，得益于证券市场回暖以及资本市场改革，公司利润水平得到较大幅度提升。公司将不断践行“坚持自身优势业务、积极开拓创新”的特色经营模式，恪守稳健经营的理念，塑造优势业务、提升服务品质，不断强化稳健经营能力，始终将回馈社会、回报广大客户及投资者放在首位。

　　近年来，公司已形成多项特色优势业务。投行业务稳健发展，项目储备丰富，专业能力突出。资产管理业务发展迅速，产品线不断完备，已成为业务增长点之一，为各类客户实现了资产保值增值。固定收益业务采取全链条式服务模式，在债券市场具备广泛、深厚的渠道和客户基础，并且获得了行业内多项重要奖项。

　　未来，公司将继续落实《监管措施》相关要求，提升合规经营水平。公司将继续稳健经营、发展特色化的业务、完善公司治理体系，推进现代化的团队建设和高效专业的经营管理，回报投资者。

　　三、其他提示

　　公司郑重提醒广大投资者，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意风险。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二年一月六日