上海华培动力科技股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

　　证券代码：603121        证券简称：华培动力        公告编号：2020-002

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次限售股上市流通数量为45,072,600股

　　本次限售股上市流通日期为2020年1月13日

　　一、本次限售股上市类型

　　经中国证券监督管理委员会于2018年10月27日出具的《关于核准上海华培动力科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1728号）核准，上海华培动力科技股份有限公司（以下简称“华培动力”或“公司”）向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）45,000,000股，并于2019年1月11日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为135,000,000股，发行后总股本为180,000,000股，其中有限售条件流通股为135,000,000股，无限售条件流通股为45,000,000股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及13名公司股东持有的45,072,600股，详细名单见“首发限售股上市流通明细清单”。上述股东锁定期自公司股票上市之日起十二个月，现锁定期即将届满，该部分限售股共计45,072,600股，占公司总股本的20.8669%，将于2020年1月13日起全部上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司首次公开发行股票完成后，总股本为180,000,000股，其中有限售条件流通股为135,000,000股，无限售条件流通股为45,000,000股。

　　2019年5月16日，公司召开2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2018年度利润分配及资本公积转增股本的议案》，公司以总股本180,000,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增2股，合计转增36,000,000股，转增后公司总股本增加至216,000,000.00 股,其中有限售条件流通股为162,000,000股，无限售条件流通股为54,000,000股。具体情况详见公司在上海证券交易所官方网站披露的《上海华培动力科技股份有限公司关于2018年度利润分配及资本公积转增股本的预案》（公告编号：2019-034）。

　　截至本公告日，公司总股本216,000,000股，其中有限售条件流通股为162,000,000股，无限售条件流通股为54,000,000股。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行A股股票上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东对发行前所持股份的流通限制和自愿锁定做出的承诺如下：

　　（一）公司股东上海磊佳投资管理合伙企业（有限合伙）、济南财金复星惟实股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波北岸智谷海邦创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州海邦巨擎创业投资合伙企业（有限合伙）、浙江华拓投资合伙企业（有限合伙）承诺：自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本企业于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

　　（二）公司董事、监事或高级管理人员王立普、关奇汉、谢卫华（曾任职董事）、谢力、唐全荣、李学康、欧阳勇承诺：自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；公司股票上市后六个月内如连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长六个月（期间如发生除权、除息事项，发行价应相应调整），若发生职务变更或离职等情况，本人仍将遵守上述承诺；作为公司董事/监事/高级管理人员，前述锁定期满后，本人承诺：（1）在本人任职期间，每年直接或间接转让的股份数量不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；（2）如本人在任期届满前离职，本人在就任时确定的任期内，每年直接或间接转让的股份数量不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%；在离职至任期届满后半年内，不转让本人所持有的公司股份。

　　（三）公司股东黄晓虹、Huang Xiaodong、金灿、张良森承诺：自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构国金证券股份有限公司认为：

　　（1）公司本次申请上市的限售股股东均已严格履行相应的股份锁定承诺；

　　（2）公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

　　（3）截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构同意公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项。

　　五、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量为45,072,600股；

　　本次限售股上市流通日期为2020年1月13日；

　　首发限售股上市流通明细清单如下：

　　注：以上股份合计数占总股本比例与各明细数相加之和在尾数上若有差异，系百分比结果四舍五入所致。

　　六、股本变动结构表

　　七、上网公告附件

　　《国金证券股份有限公司关于上海华培动力科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　上海华培动力科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年1月8日