中安科股份有限公司风险提示公告

　　证券代码：600654       证券简称：*ST中安        公告编号：2020-008

　　债券代码：136821           债券简称：安债暂停

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中安科股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票于2020年1月2日、1月3日、1月6日、1月7日连续4个交易日涨停，股票交易价格存在较大波动。截止2020年1月7日，公司股票收盘价格为2.32元/股。公司现对相关风险事项说明如下，敬请广大投资者理性投资并注意投资风险。

　　1、公司存在退市/暂停上市风险

　　公司2017年、2018年连续两年亏损，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票已被上海证券交易所实施退市风险警示（*ST），若公司2019年度经审计的归属于上市公司股东的净利润继续为负值，公司股票可能将会被暂停上市。此外截至第三季度末，公司未经审计的归属于上市公司股东的净资产为负值，若公司2019年持续出现大额亏损，则公司还将面临净资产为负的风险，根据上交所上市规则，如果最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值，上交所将对公司股票实施退市风险警示。公司敬请广大投资者理性投资并注意投资风险。

　　2、公司面临较大的诉讼赔偿风险

　　截至2019年11月29日，公司收到上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书合计663例，上海金融法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计为人民币325,745,844.23元（公告编号：2019-104）。因案件尚未开庭审理，公司暂无法判断对公司本期利润或期后利润的具体影响数额。公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，及时对公司诉讼案件的进展情况进行披露，敬请广大投资者理性投资并注意投资风险。

　　3、公司16债券出现未按期还本付息情形

　　截至2019年12月31日，公司2016年发行的11亿公司债券已到期但尚未完成兑付，公司与债券持有人签署的债务和解协议共计556,506,000元（公告编号：2020-002）。公司目前仍在与债券持有人、受托管理人等相关方就债券到期处置方案保持积极沟通协商，后续进展公司将及时履行信息披露义务。公司出现未按期还本付息情形，使得公司可能面临支付相关罚息、面临诉讼等风险，此外为债券提供担保的资产，亦可能存在因债权人主张担保物权而对公司产生负面影响的风险。公司敬请广大投资者理性投资并注意投资风险。

　　4、公司控股股东股权质押比例较高且被轮候冻结

　　公司实际控制人涂国身先生及其一致行动人合计持有公司股份533,877,223股，占公司总股本的比例为41.61%，累计质押股份479,098,000股。因自身诉讼事项，其所持公司股权已被司法轮候冻结，累计被冻结股份527,977,838股，占其合计所持公司股份的98.89%，占公司总股本的41.15%。前述质押、冻结暂未对公司控制权产生影响，暂未影响公司的生产经营，也未导致公司股权分布不具备上市条件。但鉴于中恒汇志持有的公司股份质押比例较高且已触碰预警平仓线，其持有的公司股份后续仍存在因其他诉讼或诉前保全被冻结或被处置的风险。公司敬请广大投资者理性投资并注意投资风险。

　　5、近期，公司股票二级市场价格波动较大，公司敬请广大投资者理性投资并注意投资风险。

　　公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司公开披露的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的内容为准，敬请广大投资者关注公司公告、理性投资并注意投资风险。

　　特此公告。

　　中安科股份有限公司

　　董事会

　　2020年1月7日