中微半导体设备（上海）股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

　　证券代码：688012           证券简称：中微公司           公告编号：2020-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　本次限售股上市流通数量为2,991,399股，占中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”或“公司”）目前股份总数的比例为0.56%；

　　本次申请解除限售股份的股东为138个网下发行配售对象；

　　本次限售股上市流通日期为2020年1月22日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　2019年7月1日，中微公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2019〕1168号批复文件，经中国证监会同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票53,486,224股，并于2019年7月22日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前股本为481,376,013股，首次公开发行后总股本为534,862,237股，其中无限售条件流通股为48,426,573股，有限售条件流通股为486,435,664股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为138名，均系公司首次公开发行股票时参与网下配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起六个月。本次解除限售的股份数量为2,991,399股，占公司股本总数的0.56%，该部分限售股将于2020年1月22日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排与初步询价公告》，参与本次网下发行的所有投资者均需通过海通证券电子发行平台（http://dzfx.htsec.com）在线提交承诺函及相关核查材料。《网下投资者承诺函》要求，网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。

　　截至本公告日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：中微公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；本次网下配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对中微公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为2,991,399股，占公司目前股份总数的比例为0.56%。

　　（二）本次申请解除限售股份的股东为138个网下发行配售对象。

　　（三）本次上市流通日期为2020年1月22日。

　　（四）限售股上市流通明细清单如下：

　　限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《海通证券股份有限责任公司关于中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会

　　2020年1月14日