云南锡业股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公告

　　证券代码：000960            证券简称：锡业股份        公告编号：2020-001

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第六次会议于2020年1月13日以现场记名投票表决方式召开，会议通知于2020年1月2日以当面送达、电子邮件及传真方式通知了公司9名董事。应参与此次会议表决的董事9人，实际参与表决董事9人。会议由公司董事长汤发先生主持，公司监事、部分高级管理人员、部门负责人和其他相关人员列席了本次会议。

　　本次董事会的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。现将本次会议决议事项公告如下：

　　一、经会议审议，通过以下议案：

　　1、《云南锡业股份有限公司第八届董事会非独立董事候选人提名的预案》

　　公司第七届董事会任期届满，根据《公司法》《股票上市规则》《公司章程》等有关规定，公司董事会提名张涛先生、程睿涵先生、杨奕敏女士、姚家立先生、汤发先生、宋兴诚先生、韩守礼先生为公司第八届董事会非独立董事候选人。

　　本议案具体表决结果如下：

　　（1）张涛先生为非独立董事候选人

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（2）程睿涵先生为非独立董事候选人

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（3）杨奕敏女士为非独立董事候选人

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（4）姚家立先生为非独立董事候选人

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（5）汤发先生为非独立董事候选人

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（6）宋兴诚先生为非独立董事候选人

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（7）韩守礼先生为非独立董事候选人

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　非独立董事候选人简历附后。本预案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议，将采取累积投票制选举产生公司第八届董事会非独立董事。在董事会换届完成前，第七届董事会董事仍需根据相关法律法规以及公司章程的规定履行职责。

　　2、《云南锡业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人提名的预案》

　　公司第七届董事会任期届满，根据《公司法》《股票上市规则》《公司章程》等有关规定，公司董事会提名谢云山先生、邵卫锋先生、尹晓冰先生、袁蓉丽女士为公司第八届董事会独立董事候选人。四位独立董事候选人已按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

　　本议案具体表决结果如下：

　　（1）谢云山先生为独立董事候选人

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（2）邵卫锋先生为独立董事候选人

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（3）尹晓冰先生为独立董事候选人

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　（4）袁蓉丽女士为独立董事候选人

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　独立董事候选人简历附后。本预案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议，将采取累积投票制选举产生公司第八届董事会独立董事。独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交股东大会选举。在董事会换届完成前，第七届董事会董事仍需根据相关法律法规以及公司章程的规定履行职责。

　　公司第七届董事会独立董事郑家驹先生因任期临近届满六年，将不再担任公司独立董事职务，公司董事会对其在任职期间的辛勤付出表示衷心的感谢。

　　3、《云南锡业股份有限公司2020年度日常关联交易预计的预案》

　　表决结果：有效表决票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.1“关联交易的程序与披露”的规定，表决该预案时，公司4名关联董事汤发先生、杨奕敏女士、李季先生、韩守礼先生回避了表决。

　　具体内容详见公司披露的《云南锡业股份有限公司2020年度日常关联交易预计的公告》。

　　本预案尚需提交股东大会审议。

　　4、《云南锡业股份有限公司关于与关联方签订并继续履行关联交易合同的预案》

　　表决结果：有效表决票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.1“关联交易的程序与披露”的规定，表决该预案时，公司4名关联董事汤发先生、杨奕敏女士、李季先生、韩守礼先生回避了表决。

　　本预案尚需提交股东大会审议。

　　5、《云南锡业股份有限公司2020年度套期保值计划》

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司披露的《云南锡业股份有限公司2020年度套期保值计划的公告》。

　　本计划尚需提交股东大会审议。

　　6、《云南锡业股份有限公司2020年度资产投资计划的预案》

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　2020年公司资产投资计划总额331,794.30万元，其中：

　　（1）矿山一类工程：52,271万元。

　　（2）地面建设项目：217,945万元，主要项目包括：华联锌铟公司年产360万吨采扩建工程及其配套项目、新建110KV总降压变电站及大坪选矿车间设备升级改造等项目计划投资121,865万元；锡冶炼异地搬迁升级改造项目（变更）计划投资50,720万元；铜业分公司电解系统12.5万吨/年阴极铜升级改造项目计划投资 5,500万元；大屯锡矿选矿精选流程优化等建设项目计划投资7,379万元；老厂分公司单铜矿系统、共生矿系统预选抛废技术改造等建设项目计划投资5,037万元。

　　（3）安全职业卫生及环保治理专项：20,543万元，其中：安全及职业卫生专项计划投资8,294万元、环保治理专项12,249万元。

　　（4）零固设备：12,275.30万元。

　　（5）科技项目：28,760万元。

　　该预案尚需提交公司股东大会审议。同时，部分投资项目需要根据云南省国资委的相关规定履行国资审批程序。

　　7、《云南锡业股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：有效表决票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

　　具体内容详见公司披露的《云南锡业股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。

　　二、公司独立董事在本次董事会议召开前审议并认可了关联交易事项，发表了事前认可书面意见，并针对本次董事会涉及的相关事项发表了明确同意的独立意见。

　　三、董事会审计委员会、提名委员会、战略与投资委员会在董事会召开之前对本次董事会的相关议题进行了审核，并发表了相关意见和建议。

　　四、会议决定将以下事项提交公司临时股东大会进行审议：

　　1、《云南锡业股份有限公司选举第八届董事会非独立董事的议案》；

　　1.01选举张涛先生为公司第八届董事会非独立董事；

　　1.02选举程睿涵先生为公司第八届董事会非独立董事；

　　1.03选举杨奕敏女士为公司第八届董事会非独立董事；

　　1.04选举姚家立先生为公司第八届董事会非独立董事；

　　1.05选举汤发先生为公司第八届董事会非独立董事；

　　1.06选举宋兴诚先生为公司第八届董事会非独立董事；

　　1.07选举韩守礼先生为公司第八届董事会非独立董事。

　　2、《云南锡业股份有限公司选举第八届董事会独立董事的议案》；

　　2.01选举谢云山先生为公司第八届董事会独立董事；

　　2.02选举邵卫锋先生为公司第八届董事会独立董事；

　　2.03选举尹晓冰先生为公司第八届董事会独立董事；

　　2.04选举袁蓉丽女士为公司第八届董事会独立董事。

　　3、《云南锡业股份有限公司2020年度日常关联交易预计的预案》；

　　4、《云南锡业股份有限公司关于与关联方签订并继续履行关联交易合同的议案》；

　　5、《云南锡业股份有限公司2020年度套期保值计划》；

　　6、《云南锡业股份有限公司2020年度资产投资计划的议案》。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第七届董事会第六次会议决议》；

　　2、《云南锡业股份有限公司独立董事关于2020年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同的事前认可书面意见》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第七届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二年一月十四日

　　第八届董事会非独立董事和独立董事候选人简历

　　一、7名非独立董事

　　张涛，男，汉族，1962年8月生，在职研究生学历，中共党员。1982年1月参加工作。历任中共红河州委办公室秘书科科长、中共开远市委任党委常委、纪委书记；中共建水县委副书记、县直机关工委书记、县委党校校长；中共红河州委纪委副书记、机关总支书记；中共绿春县委书记、县人武部党委书记；中共红河州委常委、州纪委书记、蒙自市委书记；中共红河州委常委、纪委书记。现任云南锡业集团（控股）有限责任公司党委书记、云南锡业集团（控股）有限责任公司董事长。

　　该董事候选人与控股股东存在关联关系；未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　程睿涵，男，汉族，1965年5月生，大学本科学历，高级工程师职称，中共党员。1986年7月参加工作。历任云锡公司老厂锡矿马坑生产技术股副股长、副坑长、坑长；云锡老厂锡矿副矿长、矿长；云锡公司副总工程师、总工办主任、生产处处长；云锡集团公司总经理助理、副总工程师；云南锡业集团（控股）有限责任公司副总经理；现任云南锡业集团（控股）有限责任公司党委副书记、云南锡业集团（控股）有限责任公司总经理、副董事长。

　　该董事候选人与控股股东存在关联关系；未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　杨奕敏，女，1965年10月出生，2000年6月云南大学研究生结业，高级会计师，注册会计师，中共党员。1981年12月在云锡公司参加工作。历任云锡公司个旧采选厂财务科副科长、科长、厂长助理，云锡马矿副总会计师，云锡公司审计处副处长，云南锡业股份有限公司财务总监、副总经理、常务副总经理、董事会秘书，云南锡业集团（控股）有限责任公司总会计师、资产财务部主任。现任云南锡业集团（控股）有限责任公司党委常委、副董事长，云南锡业股份有限公司党委委员、第七届董事会副董事长、战略与投资委员会委员、提名委员会委员、总经理。

　　该董事候选人与控股股东存在关联关系；未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　姚家立，男，汉族，1969年4月生，大学本科学历，高级经济师职称，中共党员。1989年7月参加工作。历任云锡期北山采选厂办公室副主任、主任；个旧锡都实业总公司“一、三产业办”任副主任、办公室任副主任；云锡集团控股公司任党政办公室副主任、董事会秘书、规划发展处处长、外事办主任、总经理助理、总经济师；云南锡业集团（控股）有限责任公司副总经理、总经济师；云南锡业集团（控股）有限责任公司董事会秘书；现任云南锡业集团（控股）有限责任公司党委副书记、云南锡业集团（控股）有限责任公司董事。

　　该董事候选人与控股股东存在关联关系；未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　汤发，男，汉族，1961年12月出生，云南省个旧市人，大学本科学历，中共党员，高级政工师。1981年8月到云锡公司个旧选厂参加工作， 1986年7月至1991年3月在云锡公司团委工作。从1991年3月起历任云锡公司任团委书记、青年工作处副处长，云锡公司卡房采选厂党委书记；云南锡业股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席，云锡集团公司工会常务副主席，云锡建设集团公司董事长、总经理、党委书记，云南锡业集团（控股）有限责任公司党委工作部主任、组织部部长、干部处处长、老干处处长、统战部部长。现任云南锡业集团（控股）有限责任公司党委常委、董事、工会主席，云南锡业股份有限公司党委委员、第七届董事会董事长、战略与投资委员会召集人、提名委员会委员。

　　该董事候选人与控股股东存在关联关系；未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　宋兴诚，男，汉族，1966年3月生，在职硕士学历，正高级工程师职称，中共党员。历任云锡公司第一冶炼厂厂长办公室副主任、主任；云锡公司第一冶炼厂试验室主任；云锡个旧冶炼厂粗炼车间主任；云锡个旧冶炼厂厂长助理兼技术部主任；云锡股份有限公司冶炼化工材料分公司副经理、总工程师、党委委员；云锡股份有限公司冶炼分公司副经理、党委委员；云锡铅业有限责任公司总经理；云南锡业股份有限公司铜业分公司经理；云南锡业股份有限公司副总经理；现任云南锡业集团（控股）有限责任公司副总经理。

　　该董事候选人与控股股东存在关联关系；未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　韩守礼，男，汉族，1975年2月出生，山东省莒县人，硕士研究生，中共党员。1998年7月参加工作，正高级工程师，享受云南省政府特殊津贴，云南省技术创新人才。曾任贵研铂业股份有限公司总经理办公室副主任、投资发展部副经理，昆明贵金属研究所党委宣传部副部长，贵研铂业股份有限公司高纯材料事业部部长，贵研资源（易门）有限公司总经理，云南锡业集团物流有限公司党委书记、董事长，云南锡业集团（控股）有限责任公司总经理助理、资本运营部部长。现任云南锡业集团（控股）有限责任公司副总经理，云锡澳大利亚投资控股公司董事长，云南锡业股份有限公司第七届董事会董事、审计委员会委员、战略与投资委员会委员。

　　该董事候选人与控股股东存在关联关系；未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　二、4名独立董事

　　谢云山，男，汉族，1975年9月出生，毕业上海财经大学金融专业，博士、博士后，中共党员，中国注册会计师资格。曾先后在湘财证券西南管理总部、云南省政府办公厅省长办公室、云南财经大学投资研究所、中国人民银行金融研究所、中和正信会计师事务所、红塔证券投资银行部、东莞证券投资银行部工作；现任太平洋证券投资银行总部董事、总经理，云南锡业股份有限公司第七届董事会独立董事、提名委员会召集人、审计委员会委员。

　　该独立董事候选人未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　邵卫锋，男，汉族，1962年8月出生，中共党员。云南大学法学院教授、律师。1984年7月至1998年在云南政法高等专科学校任教；1998年至今在云南大学法学院任教。历任云南云天化股份有限公司、云南西仪工业股份有限公司独立董事，现任云南大学法学院教授、云南锡业股份有限公司第七届董事会独立董事、审计委员会委员、绩效薪酬委员会委员、提名委员会委员。

　　该独立董事候选人未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　尹晓冰，男，汉族，1974年7月出生，经济学博士，财务学副教授，注册会计师，美国麻省理工斯隆管理学院高级访问学者。曾任云南罗平锌电股份有限公司独立董事；云南云投生态股份有限公司独立董事；云南煤业能源股份有限公司独立董事；云南白药集团股份有限公司外部董事。现任云南大学工商管理与旅游管理学院财务管理系主任。目前担任云南白药集团股份有限公司独立董事、云南铜业股份有限公司独立董事、云南锡业股份有限公司独立董事（兼任审计委员会召集人、绩效薪酬委员会委员）；昆明土地开发投资公司外部董事、昆明滇池水务股份有限公司外部董事、昆明经济技术开发区投资开发（集团）有限公司外部董事、昆明中北融资担保有限公司董事长、云南天枢玉衡股权投资基金管理有限公司总经理、昆明盘龙区国投公司外部董事。入选云南省国资委及昆明市国资委外部董事库，云南省人大财经委咨询专家。

　　该独立董事候选人未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　袁蓉丽，女，汉族， 1972年1月出生。中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师、注册会计师、财政部全国会计领军人才、会计系副主任。2006 年毕业于英国卡迪夫大学，获得博士学位（会计和金融方向）。曾任郑州威科姆电子科技有限公司财务总监，负责公司上市工作，2008年9月开始任教于中国人民大学商学院会计系，目前担任顾地科技股份有限公司独立董事。

　　该独立董事候选人未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。