招商证券股份有限公司 2020年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：600999           证券简称：招商证券           公告编号：2020-006

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2020年1月15日

　　(二)股东大会召开的地点：深圳明华国际会议中心

　　(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事14人，出席14人；

　　2、公司在任监事9人，出席9人；

　　3、公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议；

　　4、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席了本次会议。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　1、议案名称：关于《招商证券股份有限公司员工持股计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：关于授权董事会全权办理公司员工持股计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：关于选举高宏先生为非执行董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、议案名称：关于明确公司员工持股计划购买回购股票的价格及计划规模的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二)涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

　　律师：林文博、胡佑铭

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。

　　四、备查文件目录

　　1、公司2020年第一次临时股东大会决议；

　　2、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

　　招商证券股份有限公司

　　2020年1月15日