上海银行股份有限公司董事会五届十三次会议决议公告

　　证券代码：601229        证券简称：上海银行       公告编号：临2020-004

　　优先股代码：360029      优先股简称：上银优1

　　上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本公司董事会五届十三次会议于2020年1月17日在上海以现场会议方式召开，会议通知已于2020年1月3日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事17人，实际出席董事12人，胡友联副董事长委托金煜董事长，孔旭洪非执行董事、杜娟非执行董事委托庄喆非执行董事，郭锡志非执行董事委托甘湘南非执行董事，沈国权独立董事委托徐建新独立董事代为出席并表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。

　　本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案：

　　一、关于上海银行2019年度工作回顾暨2020年度经营计划工作要点的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　二、关于上海银行2020年度分行发展规划的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　三、关于聘请2020年度外部审计机构的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　本公司连续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务将届满8年，建议聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2020年度外部审计机构，提供年度财务报告审计、半年度财务报告审阅、季度财务报告商定程序、年度内控审计及标书约定的增值服务等，合计费用为人民币518万元，并提交股东大会审议。

　　四、关于修订流动性风险管理相关制度及年度压力测试方案的议案

　　其中，修订《上海银行流动性风险管理办法》，表决情况为：同意17票，反对0票，弃权0票；修订《上海银行流动性风险应急管理规程》，表决情况为：同意17票，反对0票，弃权0票；修订《上海银行流动性风险限额管理办法》，表决情况为：同意17票，反对0票，弃权0票；修订《上海银行流动性风险压力测试管理办法》，表决情况为：同意17票，反对0票，弃权0票；制订《2020年流动性风险压力测试方案》，表决情况为：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　五、关于给予上海华力集成电路制造有限公司关联授信额度的议案

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事万建华、管涛、孙铮、徐建新、龚方雄、沈国权就此议案发表了事前认可声明，并一致同意本议案。

　　本议案回避表决董事: 叶峻、应晓明。

　　六、关于修订《上海银行股份有限公司关联交易管理办法》的议案

　　表决情况：同意17票，反对0票，弃权0票。

　　七、关于给予上海和辉光电有限公司关联授信额度的议案

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事万建华、管涛、孙铮、徐建新、龚方雄、沈国权就此议案发表了事前认可声明，并一致同意本议案。

　　本议案回避表决董事: 叶峻、应晓明。

　　八、关于给予中船重工物资贸易集团有限公司等五户关联授信额度的议案

　　其中，给予中船重工物资贸易集团有限公司关联授信额度，表决情况为：同意16票，反对0票，弃权0票；给予中国船舶工业物资东北有限公司关联授信额度，表决情况为：同意16票，反对0票，弃权0票；给予中船重工物资贸易集团武汉有限公司关联授信额度，表决情况为：同意16票，反对0票，弃权0票；给予中国船舶工业物资华东有限公司关联授信额度，表决情况为：同意16票，反对0票，弃权0票；给予中船重工物贸集团上海贸易有限公司关联授信额度，表决情况为：同意16票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事万建华、管涛、孙铮、徐建新、龚方雄、沈国权就此议案发表了事前认可声明，并一致同意本议案。

　　本议案回避表决董事: 李朝坤。

　　九、关于给予中国船舶重工集团有限公司关联授信额度的议案

　　表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事万建华、管涛、孙铮、徐建新、龚方雄、沈国权就此议案发表了事前认可声明，并一致同意本议案。

　　本议案回避表决董事: 李朝坤。

　　会议还听取了《上海银行2019年度内部审计工作总结和2020年度审计计划》。

　　上述第五、七、八、九项议案有关关联交易事项，详见本公司同时在上海证券交易所网站披露的《上海银行股份有限公司关于关联交易事项的公告》《上海银行股份有限公司独立董事关于关联交易的事前认可声明》《上海银行股份有限公司独立董事关于关联交易的独立意见》。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司

　　董事会

　　2020年1月18日