浙江圣达生物药业股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的实施公告

　　证券代码：603079          证券简称：圣达生物          公告编号：2020-007

　　转债代码：113539          转债简称：圣达转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　委托理财受托方：中国农业银行股份有限公司天台县支行

　　本次委托理财金额：人民币1,000.00万元

　　委托理财产品名称：“汇利丰”2020年第4195期对公定制人民币结构性存款产品

　　委托理财期限：93天

　　履行的审议程序：浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”、“圣达生物”）于2019年8月16日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用累计不超过人民币11,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品，期限不超过12个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。决议有效期为自公司第二届董事会第二十一次会议决议通过之日起12个月。公司独立董事、监事会及保荐机构发表了同意的意见。具体内容详见公司2019年8月19日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2019-058）。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，也可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源的一般情况

　　本次理财资金来源为公司暂时闲置的可转换公司债券募集资金。

　　2、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]959号）文核准，并经上海证券交易所同意，浙江圣达生物药业股份有限公司向社会公开发行可转换公司债券2,991,360张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币299,136,000.00元，扣除承销及保荐费用（含税）7,610,800.00元后实际收到的金额为人民币291,525,200.00元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年7月9日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2019年7月9日出具天健验[2019]204号《浙江圣达生物药业股份有限公司验证报告》。公司对募集资金采取专户存储制，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。

　　此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销及保荐费用（不含税）7,180,000.00元、律师费用（不含税）1,200,000.00元、会计师费用（不含税）1,190,566.03元、信息披露及发行手续费等费用（不含税）310,294.91元后，实际募集资金净额为289,255,139.06元。实际募集资金净额扣除发行费用中可抵扣进项税592,851.66元，实际可用募集资金净额为288,662,287.40元。

　　上述可转换公司债券募集资金投资项目具体情况如下：

　　单位：万元

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　本次使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司经营管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　公司于2020年1月21日与中国农业银行股份有限公司天台县支行签署了《中国农业银行结构性存款产品及风险和客户权益说明书》，合同于双方签署之日起生效。

　　（二）委托理财的资金投向

　　本结构性存款产品本金由中国农业银行100%投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。

　　（三）本次使用募集资金进行委托理财，额度为人民币1,000.00万元，该产品为保本浮动收益型，符合低风险、保本型的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常运行，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　三、委托理财受托方的情况

　　公司本次委托理财的受托方为中国农业银行股份有限公司（证券代码：601288），为上海证券交易所上市公司，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

　　四、对公司经营的影响

　　（一）公司最近一年又一期的财务指标

　　单位：万元

　　截至2019年9月30日，公司资产负债率为39.49%，公司货币资金为42,962.34万元，本次购买银行理财产品支付的金额占最近一期期末货币资金的2.33%。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响，不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　（二）委托理财对公司的影响

　　本次购买银行结构性存款产品不影响公司募集资金投资项目正常运行，公司使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，为公司及股东获得更多的回报。

　　（三）会计处理

　　公司本次购买银行结构性存款产品的期限不超过一年，符合流动资产的确认条件，在信息披露或财务报表中均在“其他货币资金”项目中列示，赎回时产生的收益在“利息收入”项目中列示。

　　五、风险提示

　　公司本次购买银行结构性存款产品属于保本浮动收益型，上述结构性存款产品有投资风险，只保障到期结构性存款资金本金，不保证结构性存款收益。

　　六、决策程序的履行及独立董事、监事会、保荐机构意见

　　公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用累计不超过人民币11,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品，期限不超过12个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。决议有效期为自公司第二届董事会第二十一次会议决议通过之日起12个月。公司独立董事、监事会及保荐机构发表了同意的意见。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置可转换公司债券募集资金委托理财的情况

　　截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置可转换公司债券募集资金购买理财产品的单日最高金额为8,000.00万元人民币，未超过公司第二届董事会第二十一次会议的授权额度，具体情况如下：

　　单位：万元

　　注：（1）最近一年净资产指2018年末归属于上市公司股东的净资产；

　　（2）最近一年净利润指2018年度归属于上市公司股东的净利润。

　　特此公告。

　　浙江圣达生物药业股份有限公司

　　董事会

　　2020年1月22日