上海爱旭新能源股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

　　证券代码：600732                证券简称：ST爱旭             公告编号：临2020-018

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　征集投票权的起止时间：2020年3月11日至2020年3月12日的（每个工作日的09:00-11:30、14:00-17:30）

　　征集人对所征集表决事项的表决意见：同意

　　征集人未持有公司股份

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事 钟瑞庆 先生作为征集人就公司拟于2020年3月17日召开的2019年年度股东大会中审议的关于2020年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）有关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

　　中国证监会、上海证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

　　一、征集人声明

　　本人 钟瑞庆 作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托就2019年年度股东大会审议的2020年股票期权激励计划事项公开征集委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

　　本次公开征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次公开征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

　　二、公司基本情况及本次征集事项

　　（一）公司基本情况

　　中文名称：上海爱旭新能源股份有限公司

　　英文名称：Shanghai Aiko Solar Energy Co., Ltd.

　　设立日期：1996年8月12日

　　注册地址：上海市浦东新区秋月路26号4幢201-1室

　　股票简称：ST爱旭

　　股票代码：600732

　　法定代表人：陈刚

　　董事会秘书：沈昱

　　证券事务代表：范守猛

　　公司办公地址：上海市浦东新区秋月路26号4幢201-1室

　　邮政编码：201210

　　联系电话：0757-87362036

　　传真：0757-87362036

　　电子信箱：ir@aikosolar.com

　　（二）本次征集事项

　　由征集人针对2019年年度股东大会中审议的如下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：

　　1、《关于<上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　2、《关于<上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　3、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划有关事宜的议案》

　　4、《关于核查<上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>中涉及的激励对象名单的议案》

　　（三）本征集委托投票权授权报告书签署日期：2020年2月26日

　　三、本次股东大会基本情况

　　关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于2020年2月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）中披露的《关于召开2019年年度股东大会通知》（公告编号：临2020-019）。

　　四、征集人基本情况

　　（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事钟瑞庆先生，其基本情况如下：

　　钟瑞庆，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年生，博士学历，现任浙江大学光华法学院副教授、浙江大学光华法学院国际融资与并购研究中心执行主任。2003年3月至2004年8月，任汕头大学商学院特聘助理教授；2004年12月至2007年9月，在浙江大学做博士后研究，主要从事民营经济法治化的科研；2007年10月起，在浙江大学光华法学院先后担任讲师、副教授；2011年4月至2017年6月，任浙江大学经济法研究所执行所长；2016年3月起，任浙江大学光华法学院国际融资与并购研究中心执行主任；2019年12月起任本公司独立董事。

　　（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

　　（三）征集人及其主要直系亲属未就本公司股权激励有关事项达成任何协议或安排；作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

　　五、征集人对征集事项的投票

　　征集人作为公司独立董事，出席了公司于2020年2月24日召开的第八届董事会第四次会议，并且对本次股权激励事项涉及的相关议案投了同意票。

　　六、征集方案

　　征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

　　（一）征集对象：截止2020年3月10日下午股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

　　（二）征集时间：2020年3月11日至2020年3月12日的（每个工作日的09:00-11:30、14:00-17:30）

　　（三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

　　（四）征集程序和步骤：

　　第一步：签署授权委托书

　　征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写2019年年度股东大会独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

　　第二步：按要求提交以下相关文件

　　1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证复印件及身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡（如有）；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

　　2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡（如有）；

　　3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证；

　　第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

　　地址：广东省佛山市三水区乐平镇齐力大道南3号，广东爱旭科技有限公司

　　收件人：陈淑君

　　电话：0757-87362036

　　传真：0757-87362036

　　邮政编码：528137

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

　　第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：

　　1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

　　（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为准，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为准。对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

　　（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

　　特此公告。

　　附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　征集人：钟瑞庆

　　2020年2月26日

　　上海爱旭新能源股份有限公司

　　2019年年度股东大会独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《上海爱旭新能源股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《上海爱旭新能源股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

　　在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托上海爱旭新能源股份有限公司独立董事 钟瑞庆 作为本人/本公司的代理人，出席上海爱旭新能源股份有限公司2019年年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

　　本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

　　委托人姓名或名称（签章）：                    委托人持股数：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：            委托人股东账户：

　　受托人签名：                                  受托人身份证号：

　　委托书有效期限：                           委托日期：2020年  月  日

　　附注：

　　1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”：如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。无明确指示，代理人可自行投票。关联股东需回避表决。

　　2、授权委托书简报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。