上海大智慧股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

　　证券简称：大智慧          证券代码：601519          编号：临2020-009

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　委托理财受托方：招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、南方基金管理股份有限公司

　　累计购买金额：累计购买理财产品14,700万元（含已赎回5,000万元）

　　委托理财产品名称：步步生金8699、“稳进”2号系列结构性存款产品、光银现金A、南方日添益A\B、南方收益宝A\B、对公结构性存款

　　委托理财期限：定期理财产品为一年以内；活期理财产品无固定期限。

　　履行的审议程序：2019年3月19日公司第四届董事会2019年第二次会议审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，并于2019年6月25日召开的2018年年度股东大会上审议通过。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营业务的前提下，将使用自有闲置资金用于购买理财产品，能有效提高公司自有资金使用效率，增加公司收益，保障公司和股东利益。

　　（二）资金来源

　　公司闲置自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　公司与上述受托方均无关联关系。

　　（四）公司内部履行的审批程序

　　公司分别于2019年3月19日、2019年6月25日召开第四届董事会2019年第二次会议、第四届监事会第二次会议、2018年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司根据自有资金的情况和银行理财产品的市场状况，对最高额度不超过（含）十亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买银行、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构理财产品。在确保不影响公司日常运营的情况下滚动使用，有效期自该议案经公司2018年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止，独立董事发表了同意意见。具体内容详见公司于2019年3月20日在披露的《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2019-026）。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　（二）风险控制措施

　　1、公司财务部将根据闲置资金实际情况，选择合适的现金管理投资产品提交董事长审批。

　　2、公司董事会授权公司管理层安排相关人员对理财产品进行预估和预测，购买后及时分析和监控理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　3、公司监事会和内部审计部门对现金管理情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、委托理财受托方的情况

　　（一）招商银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（证券代码：600036）、上海银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（证券代码：601229）、中国光大银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（证券代码：601818）。

　　（二）南方基金管理股份有限公司为非上市金融机构，其基本信息如下：

　　（三）南方基金管理股份有限公司最近三年发展状况、最近年又一期财务指标

　　南方基金管理股份有限公司主要业务最近三年发展状况正常稳定，未发生较大变化。其中南方基金管理股份有限公司最近一年又一期财务指标如下：

　　单位：亿元

　　四、对公司的影响

　　1、公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

　　单位：万元

　　截止2019年9月30日，公司货币资金为10.40亿元。公司累计购买理财产品1.47亿元，占最近一期末货币资金的比例为14.13%。在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，使用闲置的自有资金购买的理财产品能够控制投资风险，不会影响公司经营业务的正常开展。通过提高闲置自有资金的收益，提升公司的整体业绩水平，为公司和股东谋取更好的投资回报。

　　公司报告期内委托理财的产品分为固定收益和非固定收益两种。对于固定收益的理财产品，列报为“其他流动资产”，并按摊余成本计量，取得的收益计入“投资收益”科目；对于非固定收益的理财产品，通过“交易性金融资产”会计科目列示，赎回时产生的理财收益在“投资收益”项目中列示。

　　五、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　单位：万元

　　特此公告。

　　上海大智慧股份有限公司董事会

　　二〇二〇年二月二十九日