广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　股票代码：600866       股票简称：星湖科技    编号：临2020-022

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年3月13日召开第九届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于续聘公司审计机构的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构，该事项尚须提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的情况说明

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）（原名“大华会计师事务所有限公司”），是国内最具规模的八大会计师事务所之一，是国内首批获准从事H股上市审计资质的事务所，是财政部大型会计师事务所集团化发展试点事务所，根据财政部、国家工商总局关于印发《财政部 工商总局关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》的通知（财会[2010]12号）文件精神，大华会计师事务所有限公司按照文件的要求，转制为大华会计师事务所（特殊普通合伙）。大华会计师事务所2018年度业务收入17.09亿元人民币。

　　大华各类业务资质齐全，不仅能够从事国内上市公司审计、特大型中央和地方国有企业审计、大型金融保险企业审计，同时经PCAOB认可具有美国上市公司审计业务执业资格，2010年取得H股上市公司审计业务资质，2018年会计师事务所综合评价前百家位列第8位。大华具有良好的专业胜任能力和社会认可度，能够较好地满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。

　　在2019年度的审计工作中，大华会计师事务所（特殊普通合伙）参与年审的人员具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，在审计过程中，遵循独立、客观、公正的职业准则，顺利完成了公司2019年度财务报告及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。

　　为保持审计工作的连续性，公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，给予大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提供的2019年度财务审计服务报酬为人民币73万元，2019年度内部控制审计服务报酬为人民币25万元。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

　　注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

　　执业资质：1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经PCAOB认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质。

　　是否曾从事证券服务业务：是

　　2.人员信息

　　首席合伙人：梁春

　　合伙人数量：196人

　　注册会计师人数：截至2019年末注册会计师人数：1,458人，较2018年末注册会计师人数净增加150人，其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：699人；

　　截至 2019 年末从业人员总数：6,119人

　　3.业务规模

　　2018年度业务收入：170,859.33万元

　　2018年度净资产金额：15,058.45万元

　　2018年度上市公司年报审计情况：240家上市公司年报审计客户；收费总额2.25亿元；涉及的主要行业包括：制造业（165）、信息传输、软件和信息技术服务业（21）、批发和零售业（13）、房地产业（9）、建筑业（7）；资产均值：100.63亿元

　　4.投资者保护能力

　　职业风险基金2018年度年末数：543.72万元

　　职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元

　　相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况：行政处罚1次，行政监管措施19次，自律监管措施3次。具体如下：

　　二、项目成员信息

　　1.人员信息

　　本期拟签字会计师：陈葆华，合伙人，中国注册会计师，1993年起从事审计业务，至今负责过十几家上市公司年度审计及内控审计、以及企业资产重组并购审计、企业改制上市审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验25年，无兼职。

　　本期拟签字会计师：李自洪，合伙人，中国注册会计师、香港注册会计师，本科毕业于英国约克大学数学计算机系，香港城市大学会计专业的硕士学位。2008年开始从事审计业务，2008年在香港BDO（立信）工作6年，期间服务过多家香港/美国上市公司。2013年加入大华会计师事务所继续从事审计工作至今。主要负责国内证券类业务，负责过多家上市公司年报，IPO，并购重组，具有良好的专业背景和丰富的审计工作经验。从事证券业务的年限12年，具备相应的专业胜任能力。

　　质量控制复核人：包铁军，合伙人，中国注册会计师，1997年开始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2015年开始专职负责大华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。从事证券业务的年限20年，具备相应的专业胜任能力。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述人员能够在执行本项目审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不良诚信记录。

　　（三）审计收费

　　2019年度审计收费98万元（其中：财务审计服务报酬为73万元，内部控制审计服务报酬为25万元），系按照本所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、风险大小、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。2018年度审计收费83万元（含内部控制审计服务报酬），本期收费比2018年度增加15万元。审计费用增加原因系公司2019年度财务报表范围增加了四川久凌制药科技有限公司及其子公司广安一新医药科技有限公司的审计。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则， 客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，鉴于公司与大华会计师事务所（特殊普通合伙）一贯保持的良好合作关系及该公司较好的业务与服务水平，根据《公司章程》及相关规定，同意向董事会提议继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，对公司进行会计报表和内部控制的有效性审计等服务，聘期一年，审计及相关费用由董事会决定。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　公司独立董事就续聘大华会计师事务（特殊普通合伙）进行了事前认可，认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券业务执业资格，和为上市公司提供审计服务的经验和能力，且具有上市公司审计工作的丰富经验，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2020年度财务和内部控制审计工作的要求，同意将相关议案提交公司董事会审议。

　　同时独立董事发表了独立意见：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格,在历年的审计过程中能够严格按照《企业会计准则》等有关规定进行审计，出具的财务报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。公司董事会审计委员会对该事务所在2019年度对公司的审计工作情况及执业质量进行了核查，对该事务所在审计过程中体现出的良好执业水平和职业道德表示满意。同意公司续聘该事务所为公司2020年度会计和内部控制审计机构。

　　（三）董事会审议续聘会计师事务所情况

　　董事会九届二十七次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘公司审计机构的议案》，同意2019年公司的财务报告审计费用为73万元、内控审计费用为25万元，继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的会计和内部控制审计机构，对公司进行会计报表和内部控制的有效性审计等服务，聘期一年，审计及相关费用授权公司经营班子视工作情况议定后报董事会审议。

　　（四）本次续聘会计师事务所的议案尚需提交公司股东大会的批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、公司第九届董事会第二十七次会议决议

　　2、独立董事意见

　　3、拟续聘会计师事务所营业执业证照，拟负责具体审计业务的签字注册会计师执业证照

　　特此公告。

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年3月17日