广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　股票代码：600866     股票简称：星湖科技    编号：临2020-021

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》等规定，现将广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）截至2019年12月31日募集资金存放及实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额及到位时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]98号文《关于核准广东肇庆星湖生物科技股份有限公司向张国良等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票38,072,562.00股，每股面值人民币1元，每股发行认购价格为人民币4.41元，募集资金总额为人民币167,899,998.42元，扣除承销和保荐及其他中介机构各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币158,215,496.04元。本次募集资金已全部到账，大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验后于2019年4月18日出具了大华验字[2019]000135号《验资报告》。

　　（二）募集资金使用情况

　　截至2019年12月31日，已累计使用募集资金148,127,499.96元（其中：支付中介发行费用10,227,499.96元，支付股权对价款137,900,000.00元），募集资金账户利息收入扣除手续费支出后产生净收入253,169.65元，募集资金余额为人民币20,025,668.11元。

　　二、募集资金管理情况

　　(一) 募集资金的管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合实际情况，公司制定了《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。根据《管理制度》，公司对本次募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司于2019年4月与中国建设银行股份有限公司肇庆市分行、中国银行股份有限公司肇庆分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2019年12月与宜宾市商业银行高江支行、子公司四川久凌制药科技有限公司(以下简称“久凌制药”)签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二) 募集资金专户存放情况

　　截至 2019年12月31日止，募集资金专项账户的开立及存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、账户维护费等累计形成的金额。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）报告期内，公司募集资金实际使用具体情况详见附表《募集资金使用情况表》。

　　（二）报告期内，本次募集资金投资项目不存在先期投入及置换情况。

　　（三）报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四） 截至 2019 年 12月 31 日止，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资理财及其他相关产品的情况。

　　（五） 报告期内，公司不存在用募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金情况。

　　（六）报告期内，公司不存在超募资金及使用的情况。

　　（七）报告期内，公司不存在募集资金节余及使用的情况。

　　（八）报告期内，为确保募集资金投资项目的顺利实施，公司使用募集资金1,500.00万元向久凌制药增资，用于募集资金投资项目“重庆研发中心建设项目”建设。久凌制药设立了相应募集资金专用账户，用于上述募集资金的专项管存，并与相关方签署相应的募集资金监管协议，严格按照相关法律法规的规定管理和使用募集资金。本次增资是公司根据《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》中的相关内容，将募集资金用于对募投项目的投资，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　特此公告。

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年3月17日

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注1：截止到期末累计投入中介费用与承诺投入金额存在差异，主要是由于实际发生的中介费用少于预计投入的中介费用。