云南罗平锌电股份有限公司第七届监事会2020年第一次定期会议决议公告

　　证券代码：002114          证券简称：罗平锌电        公告编号：2020-017

　　云南罗平锌电股份有限公司第七届监事会2020年第一次定期会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议召开基本情况

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会2020第一次定期会议于2020年3月13日16：00以现场表决方式召开，会议通知已于2020年3月3日以电子邮件方式发出，并经电话确认。公司实有监事5名，应参与表决的监事5名，实际参与表决的监事5名。收回有效表决票5张。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　1、审议通过了关于《2019年度监事会工作报告》的预案；

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　本预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　2、审议通过了关于《2019年度财务决算及2020年度财务预算报告》的预案；

　　监事会认为：公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载。经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计出具的标准无保留意见的审计报告，客观、真实反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　本预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　3、审议通过了关于《2019年度利润分配》的预案；

　　监事会认为：公司董事会鉴于公司2019年年末可供分配的利润为负，不具备向股东分红条件，2019年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。此利润分配方案符合公司实际，符合《公司章程》及国家法律法规的规定,我们同意公司关于《2019年度利润分配》的预案。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　本预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　4、审议通过了关于《2019年年度报告及其摘要》的预案；

　　监事会认为：董事会编制和审核的《2019年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观地反映了公司2019年度的生产经营实际情况。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　本预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　5、审议通过了关于《2019年度日常关联交易执行情况以及2020年度预计日常关联交易》的预案；

　　监事会认为：公司与各关联方发生的2019年度关联交易执行及2020年度关联交易预计，系本着自愿、公开、公平、公允的原则进行，交易价格按市场原则进行，不存在损害公司及中小股东利益的行为。董事会在审议关联交易议案时，表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联交易表决的规定，关联董事回避了表决。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　本预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　6、审议通过了关于《2019年度内部控制评价报告》的议案；

　　监事会认为：2019年度，公司已建立了较为完善、有效的与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度，并得到了有效实施，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用。报告期内，公司内部控制体系不存在财务报告内部控制重大缺陷，亦未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司内部控制自我评价全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制实际情况。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　7、审议通过了关于《会计政策变更》的议案；

　　监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的新收入准则进行的合理变更，符合相关规定；本次会计政策变更后公司财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量；不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意公司本次会计政策的变更。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　8、审议通过了关于《追加确认与云南胜凯锌业有限公司关联交易金额》的预案；

　　监事会认为：公司本次追加确认与云南胜凯锌业有限公司关联交易，是基于审慎、合规考虑需要所进行的，符合有关法律法规及公司章程的规定，符合公司经营发展的需要，不会影响公司独立性，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　9、审议通过了关于《对外出租水淬渣综合利用生产线》的议案；

　　监事会认为：公司对外出租水淬渣综合利用生产线对彻底解决公司水淬渣出路，化解环境风险具有重要作用。交易定价公允，遵循公平、公正、公开的原则，未损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　10、审议通过了关于《对参股公司增资》的议案；

　　监事会认为：公司对参股公司云南胜凯锌业有限公司增资，系基于胜凯锌业的实际运营及未来发展需要，符合公司整体发展规划。该交易的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。交易定价公允、合理，遵循了公平、公正的交易原则，不存在损害公司特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　11、审议通过了关于《拟出售不动产》的议案。

　　监事会认为：公司此次对闲置房产进行出让处置，系为了优化资产结构，节约相关费用。公司前期已聘请具有证券期货从业资质的评估公司对该处房产进行评估，交易价格按市场原则进行，遵循自愿、公开、公平、公允的原则，不存在损害公司及中小股东利益的行为。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　三、备查文件

　　1、公司第七届监事会2020年第一次定期会议决议。

　　特此公告。

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　监  事  会

　　2020年3月17日