云南罗平锌电股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告

　　证券代码： 002114        证券简称：罗平锌电      公告编号： 2020-021

　　云南罗平锌电股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月13日以现场表决方式召开第七届董事会2020年第一次定期会议，审议通过了关于《续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构》的预案，并同意提交至公司2019年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的情况说明

　　信永中和会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司2019年度财务审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司2019年度财务报告审计意见。鉴于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审计服务，公司董事会拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计及内控鉴证机构，聘期一年，相关的财务审计费用和内控鉴证费用分别为80万元和5万元。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　1．机构信息

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长, 也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层，注册资本：3,600万元。

　　信永中和具有以下从业资质：

　　（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；

　　（2）首批获准从事金融审计相关业务；

　　（3）首批获准从事H股企业审计业务；

　　（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

　　信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

　　信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23家境内分所。

　　信永中和在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国设有13家境外成员所（共计56个办公室），是国内第一家走出国门在境外设立分支机构的本土会计师事务所。

　　2. 人员信息

　　截止2020年2月29日，信永中和合伙人（股东）228人，注册会计师1679人（2018年末为1522人）。从业人员数量5331人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　拟签字项目合伙人鲍琼，注册会计师，1993年开始从事注册会计师业务，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务。

　　拟签字注册会计师丁恒花，注册会计师，2003年开始从事注册会计师业务，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务。

　　3．业务信息

　　信永中和2018年度业务收入为173,000万元，其中，审计业务收入为144,600万元，证券业务收入为59,700万元。

　　截止2020年2月29日，信永中和上市公司年报审计项目370个（含港股），其中，A股项目289个、H股项目13个，A+H项目9个,A+B项目4个，B股项目1个，港股项目（不含H股）54个。

　　信永中和在公司相关行业有丰富的经验，服务过的客户包括云南铝业股份有限公司、贵研铂业股份有限公司、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司、云南锡业股份有限公司等。

　　4．投资者保护能力

　　2018年度，信永中和职业责任保险累计赔偿限额15,000万元。截止2019年12月31日，职业风险金余额18,590万元。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5．独立性和诚信记录

　　近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。

　　6.  执业信息

　　信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　拟安排的项目负责合伙人为鲍琼女士，现为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务合伙人。

　　鲍琼女士，经济学学士，正高级会计师，中国注册会计师，中国注册会计师协会资深会员，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务合伙人。

　　鲍琼女士自1997年起从事注册会计师业务，至今为多家公司提供IPO申报审计，多家上市公司年报审计、重大资产重组审计、借壳审计等证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验 。

　　拟安排的项目独立复核合伙人为季晟先生，现为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务合伙人。

　　季晟先生，经济学学士，中国注册会计师、国际注册内部审计师，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务合伙人。

　　季晟先生自1997年开始从事注册会计师业务，至今为多家公司提供IPO申报审计，多家上市公司年报审计、重大资产重组审计、借壳审计等证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验 。

　　拟安排的项目负责经理（签字注册会计师）为丁恒花女士，中国注册会计师，现信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务经理。

　　丁恒花女士，大学审计学专业，中国注册会计师、高级会计师，现任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务经理。

　　丁恒花女士，2003年开始从事注册会计师业务，自2005年起作为现场负责人从事证券市场业务，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务。

　　本次拟安排的项目负责合伙人、独立复核合伙人、项目负责经理（签字注册会计师）均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1.公司董事会审计委员会履职情况

　　本次续聘前，审计委员会与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分沟通，认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够勤勉、尽职、公允合理地发表独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，审计委员会一致同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构，并同意将该事项提交董事会审议。

　　2.独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所为公司2020年度审计机构出具了事前审核意见，表示对此事项事前知悉且同意提交公司第七届董事会2020年第一次定期会议审议。具体内容详见公司于2020年3月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第七届董事会2020年第一次定期会议相关事项的事前认可意见》。

　　公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所为公司2020年度审计机构发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第七届董事会2020年第一次定期会议相关事项的独立意见》。

　　3.董事会审议程序

　　公司于2020年3月13日以现场表决方式召开第七届董事会2020年第一次

　　定期会议，对关于《续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构》的预案进行了审议，表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　四、报备文件

　　1.公司第七届董事会2020年第一次定期会议决议；

　　2.公司董事会审计委员会关于第七届董事会2020年第一次定期会议相关事项的审核意见；

　　3.独立董事签署的事前认可意见和独立意见。

　　4.信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年3月17日