浙商证券股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告

　　证券代码：601878              证券简称：浙商证券              公告编号：2020-017

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议于2020年3月6日发出书面通知，于2020年3月17日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事3人，现场出席2人，监事龚尚钟以通讯形式出席。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议作出决议如下：

　　一、审议通过公司《2019年年度报告》

　　监事会发表如下书面意见：公司2019年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告内容和格式符合中国证监会和证券交易所的要求，报告真实反映公司2019年度的经营结果和财务状况等事项，未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。

　　各位监事同意将本议案提交股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过公司《2019年度监事会工作报告》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　各位监事同意将本议案提交股东大会审议。

　　三、审议通过公司《关于预计公司2020年日常关联交易的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过公司《2019年度社会责任报告》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、审议通过公司《2019年度利润分配方案》

　　公司为回报股东，同时兼顾公司未来业务发展需要，拟定2019年度利润分配预案为：以截止2019年12月31日公司总股本3,333,346,474股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.90元（含税），共派发现金红利人民币300,001,182.66元，占当年实现的合并报表中归属于上市公司股东净利润的31.01%。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　各位监事同意将本议案提交股东大会审议。

　　六、审议通过公司《关于2019年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　监事会对公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告出具的审核意见：公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、审议通过公司《关于公司境内外债务融资工具的一般性授权的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　各位监事同意将本议案提交股东大会审议。

　　八、审议通过公司《2019年度内部控制评价报告》

　　监事会对公司2019年度内部控制评价报告出具的审核意见：截至2019年12月31日，公司已在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、审议通过公司《公司2019年度合规报告》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　十、审议通过公司《2019年度反洗钱工作报告》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　十一、审议通过公司《2019年度风险管理报告》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　十二、审议通过公司《关于浙商证券2019年净资本等风险控制指标情况的报告》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　十三、审议通过公司《2020年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　十四、审议通过公司《关于2020年度金融投资规模控制上限的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　各位监事同意将本议案提交股东大会审议。

　　十五、审议通过公司《关于聘任中汇会计师事务所为2020年审计机构的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　各位监事同意将本议案提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司

　　监事会

　　2020年3月18日