顺丰控股股份有限公司关于注销部分股票增值权的公告

　　证券代码：002352          证券简称：顺丰控股       公告编号：2020-029

　　债券代码：128080          债券简称：顺丰转债

　　顺丰控股股份有限公司关于注销部分股票增值权的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次拟注销股票增值权数量合计：5.7825万份。

　　2、因2018年股票增值权激励计划第二个行权期公司业绩考核要求未能达标，公司拟对24名激励对象第二个行权期内所持有的全部已获授但尚未获准行权的股票增值权共计5.7825万份进行注销。

　　顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月23日召开第五届董事会第三次会议审议通过《关于注销部分股票增值权的议案》，董事会同意对2018年股票增值权激励计划所涉及的24名因第二个行权期公司业绩考核要求未能达标而不具备行权资格的激励对象所持有的第二个行权期内全部已获授但尚未获准行权的股票增值权共计5.7825万份进行注销。现将有关事项说明如下：

　　一、2018年股票增值权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2018年4月25日，公司召开第四届董事会第十四次会议，会议审议通过《公司2018年股票增值权激励计划（草案）及其摘要》、《公司2018年股权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》。

　　2、2018年4月25日，公司召开第四届监事会第十二次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《公司2018年股票增值权激励计划（草案）及其摘要》、《公司2018年股权激励计划实施考核管理办法》以及《关于核实〈2018年股票增值权激励计划激励对象名单〉的议案》。

　　3、2018年5月12日，公司公告披露《监事会关于2018年股权激励计划授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　4、2018年5月17日，公司召开2018年第二次临时股东大会审议通过了《公司2018年股票增值权激励计划（草案）及其摘要》、《公司2018年股权激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　5、2018年6月13日，公司分别召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2018年股权激励计划股票增值权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。

　　6、2019年3月14日，公司分别召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票增值权的议案》。董事会同意对2018年股票增值权激励计划所涉及的29名因第一个行权期公司业绩考核要求未能达标及5名因离职不再具备激励资格的激励对象所持有的共计8.0825万份已获授但尚未获准行权的股票增值权进行注销。

　　7、2020年3月23日，公司分别召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销部分股票增值权的议案》。董事会同意对2018年股票增值权激励计划所涉及的24名因第二个行权期公司业绩考核要求未能达标而不具备行权资格的激励对象所持有的共计5.7825万份已获授但尚未获准行权的股票增值权进行注销。

　　二、注销部分股票增值权的原因、数量

　　1、2018年股票增值权激励计划：

　　公司于2020年3月24日披露了《2019年年度报告》，根据经会计师审计的财务报告显示，2019年公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,207,763,900.82元，未能达到公司《2018年股票增值权激励计划（草案）》规定的授予股票增值权第二个行权期的行权条件，即以2017年公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为基数，2019年公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增长率不低于24%。公司将按照《2018年股票增值权激励计划（草案）》、《2018年股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定对24名不具备行权资格的激励对象已获授但尚未获准行权的股票增值权共计5.7825万份进行注销。

　　三、本次注销对公司的影响

　　本次注销部分股票增值权不会对公司的财务状况和经营成果产生较大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽职，认真履行工作职责，为股东创造价值。

　　四、独立董事独立意见

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、公司《2018年股票增值权激励计划（草案）》及公司《2018年股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，因第二个行权期公司业绩考核要求未能达标，公司拟对24名激励对象第二个行权期内所持有的全部已获授但尚未获准行权的股票增值权共计5.7825万份进行注销。

　　我们认为上述注销部分股票增值权事项，符合相关法律、法规的规定，程序合法、合规，公司本次注销不影响公司持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。

　　综上所述，全体独立董事一致同意上述注销部分股票增值权事项。

　　五、监事会核查意见

　　公司监事会经核查后认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、公司《2018年股票增值权激励计划（草案）》及《2018年股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，因第二个行权期公司业绩考核要求未能达标，公司拟对24名激励对象第二个行权期内所持有的全部已获授但尚未获准行权的股票增值权共计5.7825万份进行注销。

　　公司董事会关于本次注销部分股票增值权的审议程序符合相关规定，合法有效。

　　六、律师法律意见

　　上海澄明则正律师事务所律师认为：截至法律意见书出具日，本次注销部分股票增值权已获得现阶段必要的批准和授权；本次注销部分股票增值权的程序、注销原因、数量符合《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第4号》和《公司2018年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定；公司就本次注销部分股票增值权应及时履行信息披露义务。

　　七、备查文件

　　1、第五届董事会第三次会议决议；

　　2、第五届监事会第三次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第三次会议相关事项的专项说明和独立意见；

　　4、上海澄明则正律师事务所关于顺丰控股股份有限公司注销2018年股票增值权激励计划部分股票增值权相关事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　顺丰控股股份有限公司

　　董   事   会

　　二○二○年三月二十四日