青岛汇金通电力设备股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：603577          证券简称：汇金通         公告编号：2020-018

　　青岛汇金通电力设备股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）始建于1994年3月，2013年12月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079号），注册资金1000万元人民币。注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704。总部设在北京，在新疆、天津、浙江、四川、广东、深圳、辽宁、山东、陕西、山西、湖北、威海、河南、黑龙江、海南、江西、江苏、河北、无锡、厦门、贵州、云南、安徽等地设有二十四家分所，在香港设有成员所，2008年加入华利信国际，成为其成员所。

　　中天运拥有会计师事务所执业证书（编号：11000204），并于2007年6月取得《证券、期货相关业务许可证》，曾从事证券服务业务。此外，中天运还具有军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书、中国银行间市场交易商协会会员资格等。

　　2、人员信息

　　中天运首席合伙人：祝卫，现有合伙人72人。截至2019年末有注册会计师687人，较2018年末增加14人；从业人员总数为1,897人。现有从事过证券服务业务的注册会计师300余人。

　　3、业务规模

　　中天运2018年度业务收入69,555.34万元，2018年末净资产8,463.96万元。2018年上市公司年报审计家数39家，收费总额7,540.77万元，资产均值2,063,097.07万元，所审计上市公司主要行业包括制造业、建筑和房地产业、电力热力生产和供应业、新闻和出版业、医药业、零售业、软件和信息技术服务业等，中天运具有公司所在行业审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　根据财政部及中注协的相关规定，中天运总分所由总所统一购买职业责任保险金，截止2019年末，事务所职业责任保险累计赔偿限额30,000.00万元，能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　中天运不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　最近三年，中天运未受到刑事处罚，受到行政处罚一份，受到行政监管措施五份，受到自律监管措施一份。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　项目合伙人魏艳霞，中国注册会计师，从业经历：1998年7月至2013年10月在山东天恒信有限责任会计师事务所从事审计工作，2013年10月至今在中天运会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，先后为国网山东省电力公司及所属企业、齐鲁交通发展集团有限公司、山东高速集团有限公司等多家国有企业集团以及银座集团股份有限公司（证券代码600858）、烟台东诚药业集团股份有限公司（证券代码002675）、钢研纳克检测技术股份有限公司（证券代码：300797）、青岛汇金通电力设备股份有限公司（证券代码603577）等上市公司提供财务报表审计、内部控制审计等各项专业服务。从事证券服务业务的年限为21年。

　　项目质量控制负责人的从业经历：马晓红，1995年3月至2000年5月在日照益同会计师事务所从事审计工作；2000年5月至2013年10月在山东天恒信有限责任会计师事务所从事审计及质量控制工作；2013年10月至今在中天运会计师事务所（特殊普通合伙）山东分所工作，从事审计及质量监管，具有丰富的国有企业、证券类项目从业经验以及事务所质量控制管理经验，多年担任证券类项目复核合伙人。从事证券服务业务的年限为20年。

　　本期签字会计师傅振索，中国注册会计师，从业经历：2007年4月至2013年10月在山东天恒信有限责任会计师事务所从事审计工作，2013年10月至今在中天运会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，先后为山东鲁能集团有限公司及所属企业、山东省商业集团有限公司及所属企业等多家国有企业以及山东登海种业股份有限公司（证券代码002041）、青岛东方铁塔股份有限公司（证券代码002545）、山东新能泰山发电股份有限公司（证券代码：000720）、湖北凯乐科技股份有限公司（证券代码：600260）等上市公司提供财务报表审计、内部控制审计等各项专业服务。从事证券服务业务的年限为13年。

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　拟签字项目合伙人魏艳霞最近三年受到行政监管措施一次，系中国证券监督管理委员会山东监管局2018年6月份做出，因在银座集团股份有限公司2017年报审计项目函证程序实施过程中，部分函证程序违反了《中国注册会计师执业准则第1312号-函证》、《中国注册会计师执业准则》及《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，被山东证监局出具了警示函行政监管措施。除此之外，拟签字项目合伙人魏艳霞、拟签字注册会计师傅振索最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分等。

　　（三）审计收费

　　本期中天运对公司的财务审计费用为人民币50万元，对公司的内控审计费用为人民币10万元，合计为人民币60万元。本期审计费用较上一期审计费用同比无变化。

　　审计收费定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。根据上述审计收费原则，公司董事会拟定2020年度审计费用合计为人民币80万元，尚需提交股东大会审议。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司审计委员会认真审核了中天运的机构信息及项目成员信息，认为：中天运参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，具备专业胜任能力。中天运已购买职业保险，且相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。综上，公司审计委员会同意向董事会提议续聘中天运为公司2020年度审计机构。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事对该事项发表了事前认可意见：中天运已连续为公司提供审计服务多年，在担任公司审计机构期间，该所审计人员恪尽职守，严格遵守职业道德规范，遵循独立、客观、公正的执业准则，圆满完成了以前年度的审计工作。为保证公司审计工作的稳定性、连续性，同意将拟聘中天运为公司2020年度审计机构的相关议案提交董事会审议。

　　独立董事对该事项发表了独立意见：经核查，我们认为公司本次聘任2020年度审计机构的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，中天运具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2020年度财务审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意聘任中天运为公司2020年度审计机构并提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会意见

　　公司第三届董事会第十次会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》,同意聘任中天运为公司2020年度审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　青岛汇金通电力设备股份有限公司董事会

　　2020年3月25日